Système de gestion des investissements étrangers
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier aux fins de la spécification Shandong Dongyue Organosilicon Materials Co.Ltd(300821)
« la société») exerce des activités d'investissement à l'étranger, prévient les risques d'investissement et améliore les avantages de l'investissement à l'étranger, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci - après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux Règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, Ce système est formulé conformément aux dispositions pertinentes des lois et règlements tels que les lignes directrices sur l'autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 - fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et les statuts de Shandong Dongyue organosilicium Materials Co., Ltd. (ci - après dénommés « Statuts»).
Article 2 l'investissement à l'étranger mentionné dans le présent système fait référence aux activités d'investissement suivantes menées par la société au pays et à l'étranger dans le but de réaliser des bénéfices ou de maintenir et d'augmenter la valeur:
Investir dans d'autres entreprises, y compris des investissements en capitaux propres tels que la création d'entreprises indépendantes (à l'exception de la création ou de l'augmentation de capital d'une filiale à part entière) ou la création d'entreprises conjointement avec d'autres, l'augmentation de capital d'autres entreprises ou le transfert de capitaux propres d'autres entreprises;
Acheter des actifs financiers transactionnels et des actifs financiers disponibles à la vente, prêter de l'argent à d'autres (y compris des prêts confiés), confier la gestion financière et d'autres investissements financiers;
Autres investissements.
Article 3 le comportement de l'entreprise en matière d'investissement à l'étranger doit être conforme aux réglementations et politiques industrielles pertinentes de l'État, à la stratégie de développement de l'entreprise, au renforcement de la compétitivité de l'entreprise, à l'allocation rationnelle des ressources de l'entreprise, à la création d'avantages économiques favorables et à La promotion du développement durable de l'entreprise.
Chapitre II pouvoir de décision en matière d'investissement à l'étranger
Article 4 la société désigne un Département des investissements étrangers chargé d'effectuer des recherches et des évaluations spéciales sur la faisabilité, le risque d'investissement et le rendement des investissements des grands projets d'investissement de la société, de superviser l'avancement de la mise en oeuvre des grands projets d'investissement et de faire rapport au Conseil d'administration de La société en temps opportun en cas d'anomalie constatée dans les projets d'investissement.
Article 5 dans le cas d'investissements à l'étranger visés à l'article 2, point i), du présent système, la société qui satisfait à l'une des normes suivantes est soumise à l'Assemblée générale des actionnaires pour examen après délibération et approbation par le Conseil d'administration:
Si le total des actifs impliqués dans l'opération représente plus de 50% du total des actifs vérifiés de la société au cours de la dernière période, si le total des actifs impliqués dans l'opération a à la fois une valeur comptable et une valeur d'évaluation, la valeur la plus élevée est prise comme données de calcul;
Les revenus d'exploitation liés à l'objet de la transaction (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représentent plus de 50% des revenus d'exploitation vérifiés de la société au cours du dernier exercice comptable, et le montant absolu dépasse 50 millions de RMB;
(Ⅲ) le bénéfice net lié à l’objet de la transaction (par exemple, les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représente plus de 50% du bénéfice net vérifié au cours du dernier exercice comptable de la société et le montant absolu dépasse 5 millions de RMB; Le montant de la transaction (y compris les dettes et les dépenses supportées) représente plus de 50% de l'actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et le montant absolu dépasse 50 millions de RMB;
Le bénéfice résultant de la transaction représente plus de 50% du bénéfice net vérifié de la société au cours du dernier exercice comptable et le montant absolu dépasse 5 millions de RMB;
Si les données impliquées dans le calcul de l'indice ci - dessus sont négatives, la valeur absolue est prise pour le calcul.
Les opérations dans lesquelles la société obtient unilatéralement des avantages, y compris le don d'actifs en espèces et l'allégement de la dette, sont exemptées de l'exécution des procédures de délibération de l'Assemblée générale des actionnaires conformément au paragraphe 1.
Si les opérations effectuées par la société ne satisfont qu'aux critères (III) ou (v) et que la valeur absolue du bénéfice par action de la société au cours du dernier exercice comptable est inférieure à 0,05 Yuan, la société peut être exemptée de l'exécution des procédures de délibération de l'Assemblée générale des actionnaires conformément au paragraphe 1.
Article 6 lorsqu'une société a des questions d'investissement à l'étranger autres que celles visées à l'article 2, point i), du présent règlement qui répondent à l'une des normes suivantes, elles sont examinées et approuvées par le Conseil d'administration:
Si le total des actifs impliqués dans l'opération représente plus de 10% du total des actifs vérifiés de la société au cours de la dernière période et que le total des actifs impliqués dans l'opération a à la fois une valeur comptable et une valeur d'évaluation, la valeur la plus élevée est prise comme données de calcul;
Les revenus d'exploitation liés à l'objet de la transaction (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représentent plus de 10% des revenus d'exploitation vérifiés de la société au cours du dernier exercice comptable et le montant absolu dépasse 10 millions de RMB;
Iii) le bénéfice net lié à l'objet de la transaction (par exemple, les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représente plus de 10% du bénéfice net vérifié au cours du dernier exercice comptable de la société et le montant absolu dépasse 1 million de RMB; Le montant de la transaction (y compris les dettes et les dépenses supportées) représente plus de 10% de l'actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et le montant absolu dépasse 10 millions de RMB;
Le bénéfice résultant de la transaction représente plus de 10% du bénéfice net vérifié de la société au cours du dernier exercice comptable et le montant absolu dépasse 1 million de RMB;
Si les données impliquées dans le calcul de l'indice ci - dessus sont négatives, la valeur absolue est prise pour le calcul.
Article 7 si la société ne satisfait pas à l'une des normes susmentionnées en matière d'investissement à l'étranger, à l'exception de celles spécifiées dans le présent système, le Directeur général de la société en décide ainsi; Ceux qui satisfont à l'une des normes énoncées à l'article 5 du présent règlement sont soumis à l'Assemblée générale des actionnaires pour examen après délibération et approbation par le Conseil d'administration. Lorsque les questions d'investissement à l'étranger d'une filiale à part entière ou d'une filiale contrôlante de la société satisfont aux normes énoncées aux articles 5 et 6 du présent règlement, elles sont examinées et approuvées par le Conseil d'administration et l'Assemblée générale des actionnaires de la société avant d'être mises en œuvre par la filiale à part entière ou la filiale contrôlante conformément à leurs procédures décisionnelles internes. Article 8 l'objet de l'aide financière fournie par la société est une filiale Holding dont le ratio de participation dépasse 50% dans les états financiers consolidés de la société, qui n'est pas soumise à l'examen du Conseil d'administration et de l'Assemblée générale des actionnaires.
Article 9 dans le cadre de la gestion financière confiée, la société sélectionne comme partie chargée les institutions financières professionnelles qualifiées qui sont en bon état de crédit et de financement, qui n'ont pas de mauvais antécédents de bonne foi et qui ont une forte rentabilité, et signe un contrat écrit avec la partie chargée pour préciser le montant, La période, le type d'investissement, les droits et obligations des deux parties et les responsabilités juridiques de la gestion financière confiée.
Le Conseil d'administration de la société désigne une personne spécialement désignée pour suivre l'état d'avancement de la gestion financière confiée et de la sécurité des investissements et, en cas d'anomalie, lui demande de faire rapport en temps voulu afin que le Conseil d'administration puisse prendre immédiatement des mesures efficaces pour récupérer les fonds et éviter ou réduire Les pertes de la société.
Chapitre III Gestion quotidienne ultérieure des investissements à l'étranger
Article 10 le Conseil d'administration de la société est tenu régulièrement informé de l'état d'avancement de la mise en oeuvre et de l'efficacité des investissements dans les grands projets d'investissement. En cas de non - investissement prévu, de non - réalisation du revenu attendu du projet, de perte d'investissement, etc., le Conseil d'Administration de la société en détermine les causes et fait enquête sur la responsabilité du personnel concerné.
Article 11 le Directeur général est responsable de la gestion quotidienne ultérieure des projets d'investissement à l'étranger.
Article 12 en ce qui concerne l'investissement étranger dans la création d'une société coopérative ou d'une coentreprise, la société envoie du personnel de direction, des administrateurs, des superviseurs ou des représentants des capitaux propres de la nouvelle société pour participer et influencer les décisions d'exploitation de la nouvelle société après avoir été élus conformément aux procédures légales.
Article 13 dans le cas d'une filiale Holding constituée par un investissement étranger, la société envoie ses administrateurs et le personnel d'exploitation et de gestion correspondant, qui jouent un rôle important dans le fonctionnement et la prise de décisions de la filiale Holding.
Article 14 le choix du personnel envoyé pour les investissements à l'étranger visés aux articles 12 et 13 du présent système est déterminé par le Directeur général de la société. Le personnel envoyé doit s'acquitter efficacement de ses fonctions conformément au droit des sociétés et à d'autres lois et règlements pertinents, protéger les intérêts de la société dans les activités d'exploitation et de gestion de la nouvelle société et réaliser la préservation et l'augmentation de la valeur des investissements de la société. Article 15 le service financier de la société tient des registres financiers complets et complets des activités d'investissement à l'étranger de la société, effectue une comptabilité comptable détaillée, établit des livres comptables détaillés pour chaque élément d'investissement et enregistre en détail les données pertinentes. Article 16 les méthodes comptables, les conventions comptables, les estimations comptables, les modifications, etc., adoptées dans la gestion financière des filiales Holdings de la société sont conformes aux dispositions pertinentes du système comptable de la société.
Article 17 la société peut nommer un contrôleur financier à une filiale, qui supervise l'authenticité et la légalité de la situation financière de la société dans laquelle elle exerce ses fonctions.
Chapitre IV transfert et recouvrement des investissements à l'étranger
Article 18 la société peut recouvrer ses investissements à l'étranger dans l'une des circonstances suivantes:
L'expiration de l'exploitation du projet d'investissement (entreprise);
Le projet d'investissement (l'entreprise) ne fonctionne pas correctement et ne peut pas rembourser la dette due;
Le projet d'investissement (entreprise) ne peut être exploité en raison d'un cas de force majeure;
Lorsque d'autres circonstances de résiliation de l'investissement stipulé dans le contrat se produisent.
Article 19 la société peut transférer des investissements à l'étranger dans l'une des circonstances suivantes:
Le projet d'investissement est manifestement contraire à l'orientation opérationnelle de la société;
Les projets d'investissement ont subi des pertes continues sans perspectives de marché;
En raison de l'insuffisance de ses propres fonds de fonctionnement, des fonds supplémentaires sont nécessaires d'urgence;
Autres raisons jugées nécessaires par la société.
Article 20 le recouvrement et le transfert des investissements à l'étranger sont conformes au droit des sociétés et aux autres lois et règlements pertinents ainsi qu'aux statuts.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 21 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents de l'État; En cas de conflit entre le système et les lois, règlements, documents normatifs publiés ultérieurement par l'État ou les statuts modifiés par des procédures légales, les dispositions des lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents de l'État s'appliquent.
Article 22 les termes « au - dessus » et « à l'intérieur » utilisés dans le présent système comprennent ce numéro et « au - delà » ne comprennent pas ce numéro.
Article 23 le système entre en vigueur à la date de délibération et d'approbation de l'Assemblée générale des actionnaires de la société.
Article 24 l'Assemblée générale des actionnaires autorise le Conseil d'administration à interpréter le système.
Shandong Dongyue Organosilicon Materials Co.Ltd(300821) mars 2022
