Shandong Dongyue Organosilicon Materials Co.Ltd(300821)
Actions de la société détenues par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs et système de gestion du changement
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de renforcer la gestion des actions détenues par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société et de leurs modifications, et de clarifier davantage les procédures de gestion, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), Les actions de la société détenues par les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs des sociétés cotées et leurs règles de gestion du changement, les lignes directrices opérationnelles pour la gestion du changement des actions de la société détenues par les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen et d’autres lois, règlements, règles et documents normatifs pertinents, ainsi que les dispositions pertinentes des Statuts de Shandong Dongyue Organosilicon Materials Co.Ltd(300821) Formuler ce système.
Article 2 Le présent système s’applique à la gestion des actions de la société détenues par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société et de leurs modifications.
Article 3 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société doivent connaître les dispositions du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières et d’autres lois et règlements concernant les opérations d’initiés, la manipulation du marché et d’autres actes interdits avant d’acheter ou de vendre des actions de la société et des produits dérivés, et ne doivent pas effectuer de transactions illégales.
Article 4 les actions de la société détenues par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société désignent toutes les actions de la société enregistrées en leur nom.
Lorsque les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société effectuent des opérations de marge, ils comprennent également les actions de la société inscrites sur leurs comptes de crédit.
Chapitre II Gestion du changement d’actions des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs
Article 5 les actions de la société détenues par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société ne sont pas transférées dans les circonstances suivantes:
Dans un délai d’un an à compter de la date de cotation et de négociation des actions de la société;
Dans les six mois suivant la cessation de service des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs;
Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs s’engagent à ne pas transférer dans un certain délai et à ne pas le faire dans ce délai; Autres circonstances prévues par les lois, règlements, c
Article 6 dans l’une des circonstances suivantes, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société ne peuvent réduire leurs actions de la société détenues entre la date de la décision pertinente et la date de la cessation ou de la reprise de la cotation des actions de la société: (i) la société est passible de sanctions administratives de la c
Les personnes agissant à l’unanimité des administrateurs, des autorités de surveillance et des cadres supérieurs visés au paragraphe précédent se conforment aux dispositions du paragraphe précédent. Article 7 dans l’une des circonstances suivantes, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société ne peuvent réduire leurs actions:
Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs sont soupçonnés d’avoir commis des infractions à la loi sur les valeurs mobilières et les contrats à terme dans les six mois suivant l’ouverture d’une enquête par la c
Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs ont été publiquement condamnés par la bourse pendant moins de trois mois pour avoir enfreint les règles de fonctionnement de la bourse.
Autres circonstances prévues par les lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et règles commerciales de la bourse.
Article 8 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société ne peuvent acheter ou vendre des actions de la société pendant la période suivante: (i) dans les 30 jours précédant l’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel de la société;
Dans les 10 jours précédant l’annonce du rapport trimestriel, de l’avis de rendement et de l’avis de rendement rapide de la compagnie;
Iii) la date à laquelle des événements importants susceptibles d’avoir une grande incidence sur le prix de négociation des titres et des produits dérivés de la société se produisent ou, dans le cadre du processus décisionnel, la date à laquelle ils sont divulgués conformément à la loi;
Autres périodes prescrites par la bourse.
Article 9 pendant la durée de leur mandat, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société ne transfèrent pas plus de 25% du nombre total d’actions de la société qu’ils détiennent chaque année par voie d’appels d’offres centralisés, de transactions en bloc ou de transferts d’accords, à moins que des changements d’actions ne soient causés par l’exécution judiciaire, l’héritage, le legs ou le partage des biens conformément à la loi.
Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société dont les actions ne dépassent pas 1 000 actions peuvent transférer toutes les actions en même temps et ne sont pas limités par la proportion de transfert mentionnée au paragraphe précédent.
Article 10 le nombre d’actions transférables détenues par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société à la fin de l’année précédente est calculé sur la base des actions émises par la société.
Lorsque les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société transfèrent les actions de la société qu’ils détiennent dans la limite du nombre d’actions transférables indiqué ci – dessus, ils se conforment également aux dispositions de l’article 5 du présent système.
Article 11 en raison de l’émission publique ou privée d’actions par la société, de la mise en oeuvre d’un plan d’incitation au capital, ou de l’achat d’actions par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs sur le marché secondaire, de l’échange d’obligations convertibles en actions, de l’exercice et du transfert d’accords au cours de diverses années, les nouvelles actions à conditions de vente illimitées peuvent être transférées à 25% au cours de l’année en cours, et les nouvelles actions à conditions de vente limitées sont incluses dans la base de calcul des actions transférable
Si les actions de la société détenues par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs augmentent en raison de la répartition des capitaux propres de la société, le montant transférable de l’année peut être augmenté proportionnellement.
Article 12 lorsqu’un administrateur, un superviseur ou un cadre supérieur quitte son poste avant l’expiration de son mandat, il continue de se conformer aux dispositions restrictives suivantes pendant le mandat fixé au moment de son entrée en fonction et dans les six mois suivant l’expiration de son mandat:
Les actions transférées chaque année ne doivent pas dépasser 25% du nombre total d’actions de la société qu’elles détiennent;
Ne pas transférer les actions de la société qu’il détient dans les six mois suivant sa démission;
Autres dispositions du droit des sociétés relatives au transfert d’actions par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs.
Article 13 les actions de la société qui peuvent être transférées mais qui ne sont pas transférées par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société au cours de l’année en cours sont comptabilisées dans le nombre total d’actions de la société qu’ils détiennent à la fin de l’année en cours, qui sert de base de calcul pour les actions transférables de l’année suivante.
Chapitre III Déclaration et gestion des changements d’actions des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs
Article 14 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est chargé de gérer l’identité des administrateurs, des autorités de surveillance, des cadres supérieurs de la société et des personnes physiques, des personnes morales ou d’autres organisations visées à l’article 27 du présent système, ainsi que les données et informations relatives aux actions détenues par la société, de traiter uniformément la déclaration en ligne des informations personnelles des personnes susmentionnées et de vérifier régulièrement la divulgation de leurs opérations sur les actions de la société.
Article 15 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société informent par écrit le Secrétaire du Conseil d’administration de leur plan d’achat et de vente avant d’acheter ou de vendre les actions de la société et leurs dérivés. Le Secrétaire du Conseil d’administration vérifie l’état d’avancement de la divulgation d’informations et des questions importantes de la société. En cas d’inconduite possible dans l’acte d’achat ou de vente, le Secrétaire du Conseil d’administration en informe rapidement par écrit les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs proposés pour l’achat ou la vente. Et les risques connexes.
Article 16 lorsque des conditions restrictives telles que le prix de transfert supplémentaire, les conditions supplémentaires d’évaluation du rendement et la fixation d’une période de restriction à la vente sont imposées aux administrateurs, aux autorités de surveillance et aux cadres supérieurs pour le transfert des actions de la société qu’ils détiennent en raison de l’émission publique ou non publique d’actions, de la réforme de la structure des actions fractionnées et de la mise en oeuvre d’un plan d’incitation à la vente d’actions, la société s’occupe des procédures d’enregistrement ou d’exercice du changement d’actions. Demander à la bourse et à la société d’enregistrement des valeurs mobilières d’enregistrer les actions détenues par les personnes concernées en tant qu’actions soumises à des conditions de vente limitées.
Article 17 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société chargent la société de déclarer ses informations personnelles identifiables (y compris, sans s’y limiter, le nom, le poste occupé, le numéro d’identification, le compte de valeurs mobilières et le temps écoulé depuis le poste) par l’intermédiaire du site Web de la bourse aux moments ou périodes suivants:
Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la nouvelle société cotée demandent l’enregistrement initial des actions de la société; Dans les deux jours ouvrables suivant l’adoption par l’Assemblée générale des actionnaires (ou l’Assemblée des représentants des travailleurs) des questions relatives à la nomination des nouveaux administrateurs et superviseurs;
Dans les deux jours ouvrables suivant l’adoption par le Conseil d’administration des questions relatives à la nomination des nouveaux cadres supérieurs;
Les administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs actuels dans les deux jours ouvrables suivant la modification des renseignements personnels qu’ils ont déclarés;
Les administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs actuels doivent quitter leurs fonctions dans les deux jours ouvrables suivant leur départ;
Autres temps requis par la bourse.
Les données de déclaration ci – dessus sont considérées comme une demande présentée par le personnel concerné à la bourse et à la société d’enregistrement des valeurs mobilières pour la gestion des actions de la société qu’il détient conformément aux dispositions pertinentes.
Article 18 lorsque les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société ont plusieurs comptes de valeurs mobilières, ils sont fusionnés en un seul compte conformément aux dispositions de la société d’enregistrement des valeurs mobilières. Avant la fusion des comptes, la société d’enregistrement des valeurs mobilières verrouille et déverrouille chaque compte conformément aux dispositions pertinentes.
Article 19 lorsque les actions détenues par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société sont enregistrées en tant qu’actions soumises à des restrictions à la vente, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs chargent la société de demander à la bourse et à la société d’enregistrement des valeurs mobilières de lever les restrictions à la vente une fois que les conditions de levée des restrictions à la vente sont remplies. Après la levée de la restriction à la vente, la société d’enregistrement des valeurs mobilières débloque automatiquement les actions dans le montant restant des actions transférables au nom des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs, et verrouille automatiquement les autres actions.
Article 20 pendant la période de blocage, les droits et intérêts pertinents des administrateurs, des autorités de surveillance et des cadres supérieurs de la société sur les actions de la société détenues conformément à la loi, tels que le droit au revenu, le droit de vote et le droit de placement préférentiel, ne sont pas affectés.
Article 21 après que les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont quitté leur poste et ont chargé la société de déclarer des renseignements personnels, la société d’enregistrement des valeurs mobilières verrouille toutes les actions de la société qu’elle détient ou qu’elle augmente dans un délai de six mois à compter de la date à laquelle elle déclare quitter son poste, et déverrouille automatiquement toutes les actions illimitées de la société qu’elle détient à l’expiration de ce délai.
Chapitre IV gestion de la divulgation de l’information sur les changements d’actions des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs
Article 22 en cas de modification des actions de la société détenues par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, la société fait rapport à la société dans un délai de deux jours ouvrables à compter de la date de survenance de ce fait et la société fait une annonce publique sur le site Web de La bourse. Le contenu de l’annonce comprend:
Le nombre d’actions de la société détenues à la fin de l’année précédente;
La date, la quantité et le prix de chaque changement d’actions entre la fin de l’année dernière et avant ce changement;
Le nombre d’actions détenues avant ce changement;
La date, la quantité et le prix du changement d’actions;
Le nombre d’actions détenues après modification;
Autres questions devant être divulguées par la bourse.
Si les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et le Conseil d’administration de la société refusent de déclarer ou de divulguer les informations susmentionnées, la bourse les divulgue publiquement sur son site Web désigné.
Article 23 Lorsqu’un administrateur, un superviseur, un cadre supérieur ou un actionnaire détenant plus de 5% des actions de la société, en violation des dispositions de l’article 44 de la loi sur les valeurs mobilières, vend les actions de la société qu’il détient dans les six mois suivant l’achat ou les achète de nouveau dans Les six mois suivant la vente, le revenu ainsi gagné appartient à la société, et le Conseil d’administration récupère le revenu ainsi gagné et divulgue en temps opportun le contenu suivant:
L’achat et la vente illégaux d’actions par le personnel concerné;
Les mesures correctives prises par la société;
Iii) La méthode de calcul des recettes et les conditions spécifiques de recouvrement des recettes par le Conseil d’administration;
Autres questions devant être divulguées par la bourse.
“Vendu dans les six mois suivant l’achat” ci – dessus signifie vendu dans les six mois suivant le dernier moment d’achat; « achat supplémentaire dans les six mois suivant la vente » achat supplémentaire dans les six mois suivant le moment de la dernière vente.
Article 24 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société qui prévoient de réduire leurs actions par voie d’appels d’offres centralisés en bourse font rapport à la bourse et divulguent à l’avance le plan de réduction des actions 15 jours avant la première vente, qui est déposé par la bourse et annoncé publiquement.
Le contenu du plan de réduction de la participation des administrateurs, des autorités de surveillance et des cadres supérieurs de la société comprend, sans s’y limiter, le nombre d’actions à réduire, la source, l’intervalle de temps, la méthode, l’intervalle de prix et la raison de la réduction de la participation. La période de réduction des avoirs est conforme aux dispositions de la bourse.
Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs divulguent l’état d’avancement de la réduction des participations conformément aux dispositions de la bourse au cours de la période de réduction des participations divulguée à l’avance. Après la mise en œuvre du plan de réduction des participations, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs font rapport à la bourse dans un délai de deux jours ouvrables et font une annonce publique; Si, au cours de la période de réduction des participations divulguée à l’avance, aucune réduction des participations n’a été effectuée ou si le plan de réduction des participations n’a pas été achevé, un rapport est présenté à la bourse dans les deux jours de négociation suivant l’expiration de la période de réduction des participations et une annonce est faite.
Article 25 lorsque les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société détiennent des actions de la société et que leur proportion de variation atteint les dispositions des mesures administratives pour l’acquisition de sociétés cotées, ils s’acquittent également de leurs obligations en matière de rapports et de divulgation conformément aux dispositions des lois, règlements administratifs, règles départementales et règles commerciales pertinents, telles que les mesures administratives pour l’acquisition de sociétés cotées. Article 26 lorsque les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société effectuent des opérations de marge, ils se conforment aux dispositions pertinentes et font rapport à la bourse.
Article 27 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société veillent à ce que les personnes physiques, les personnes morales ou les autres organisations suivantes ne se livrent pas à l’achat ou à la vente d’actions de la société et de leurs dérivés en raison de la connaissance d’informations privilégiées:
Le conjoint, les parents, les enfants, les frères et sœurs des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société; Les personnes morales ou autres organisations contrôlées par les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société;
Le représentant des valeurs mobilières de la société et son conjoint, ses parents, ses enfants, ses frères et sœurs;
La c
Lorsqu’une personne physique, une personne morale ou une autre organisation mentionnée ci – dessus achète ou vend des actions de la société et des produits dérivés de celle – ci, les dispositions de l’article 22 s’appliquent.
Chapitre V sanctions
Article 28 si les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société violent les dispositions pertinentes, la bourse leur inflige des sanctions appropriées en fonction de la gravité des circonstances.
Article 29 lorsqu’un administrateur, un superviseur ou un cadre supérieur d’une société détenant plus de 5% des actions de la société achète ou vend des actions de la société en violation des dispositions de l’article 44 de la loi sur les valeurs mobilières, la csrc inflige une sanction conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières.
