Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
Avis indépendants des administrateurs indépendants sur les questions pertinentes de la 22e réunion du 4e Conseil d’administration Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) En tant qu’administrateurs indépendants de la société, nous avons examiné attentivement les documents pertinents de la société, tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées sur le GEM, les règles sur les administrateurs indépendants des sociétés cotées, les lignes directrices sur l’exercice des fonctions des administrateurs indépendants des sociétés cotées et les statuts. Les avis indépendants suivants sont émis sur les questions pertinentes examinées à la 22e réunion du quatrième Conseil d’administration de la société:
Avis indépendants sur les options d’achat d’actions et le plan d’incitation restreint à l’achat d’actions 2022 de la société (projet) et son résumé
1. The Preparation and Consideration Process of the 2022 stock options and Restricted stock Incentive plan (Draft) of the Company (hereinafter referred to as “incentive plan (Draft) ”) and Its Summary shall comply with the provisions of relevant laws, Regulations, rules and Normative Documents such as the Management Measures for stock Incentives of Listed Companies (hereinafter referred to as “management measures”).
2. Il n’est pas constaté que la société a interdit la mise en œuvre du plan d’incitation au capital conformément aux mesures de gestion et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, et la société est qualifiée pour mettre en œuvre le plan d’incitation au capital.
3. The Incentive Target of the company’s 2022 stock options and Restricted stock Incentive plan shall be qualified for Employment as stipulated in the Companies Law of the People’s Republic of China (hereinafter referred to as “the Law of companies”), the Securities Law of the People’s Republic of China (hereinafter referred to as “the Law of securities”), the Management Measures, the statuts and other laws, Regulations and Normative Documents. Les objets d’incitation déterminés ne comprennent pas les administrateurs indépendants, les superviseurs, les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ainsi que leurs conjoints, parents et enfants.
L’objet de l’incitation n’a pas les circonstances suivantes: (1) au cours des 12 derniers mois, il a été jugé inapproprié par la bourse; Les candidats jugés inappropriés par la c
4. Le contenu du plan d’incitation (projet) de la société est conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures de gestion et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents; Les dispositions relatives à l’octroi d’options d’achat d’actions / d’actions restreintes, à l’exercice / à la levée des restrictions à la vente (y compris le montant de l’octroi, la date de l’autorisation / de l’octroi, le prix de l’exercice / de l’octroi, la période d’attente / de restriction à la vente, la période d’exercice / de levée des restrictions à la vente, les conditions d’exercice / de levée des restrictions à la vente, etc.) de chaque objet d’incitation ne contreviennent pas aux lois, règlements et documents normatifs pertinents et ne portent pas atteinte aux intérêts de la
5. La société n’a pas de plan ou d’arrangement pour fournir un prêt, une garantie de prêt ou toute autre aide financière à l’objet de l’incitation.
6. Les administrateurs associés ont évité le vote sur les propositions pertinentes conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts.
7. La mise en œuvre du plan d’incitation aux options d’achat d’actions et aux actions restreintes de 2022 par la société est bénéfique pour améliorer encore la structure de gouvernance d’entreprise, améliorer le mécanisme d’incitation de la société, renforcer le sens de la responsabilité et de la Mission de l’équipe de direction et de l’épine dorsale de base de la société de réaliser le développement durable et sain de la société, et est bénéfique pour le développement durable de la société, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires.
En résum é, tous nos administrateurs indépendants sont convenus, après un examen attentif, que les options d’achat d’actions et le plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2022 sont propices au développement durable de la société et à la formation d’un mécanisme d’incitation à long terme pour les talents de base, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Les objets d’incitation accordés par les options d’achat d’actions et les régimes d’incitation restreints à l’achat d’actions de la société en 2022 sont conformes aux conditions stipulées dans les lois, règlements et documents normatifs pour devenir les objets d’incitation des régimes d’incitation à l’achat d’actions. Par conséquent, nous avons convenu à l’unanimité que l’entreprise mettrait en oeuvre le Programme d’encouragement.
Avis indépendants sur la scientificité et la rationalité de l’établissement d’indicateurs pour les options d’achat d’actions et les régimes d’incitation limités à l’achat d’actions en 2022
L’indice d’évaluation des options d’achat d’actions et du régime d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2022 est divisé en deux niveaux, à savoir l’évaluation du rendement au niveau de la société et l’évaluation du rendement au niveau individuel.
L’indice de performance au niveau de l’entreprise est le taux de croissance des revenus d’exploitation. L’indice de croissance des revenus d’exploitation reflète la situation d’exploitation de l’entreprise et l’échelle du marché, et est l’un des indices importants pour prédire la tendance au développement des activités d’exploitation de l’entreprise. La valeur spécifique est déterminée en tenant compte de l’environnement macro – économique, de l’état de développement de l’industrie, de la concurrence sur le marché et du plan de développement futur de l’entreprise, ainsi que de la possibilité de réalisation et de l’effet d’incitation sur les employés de l’entreprise. L’indice est fixé de façon raisonnable et scientifique.
En plus de l’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise, l’entreprise a également mis en place un système d’évaluation du rendement strict pour les particuliers, qui peut faire une évaluation complète précise et complète du rendement au travail de l’objet d’incitation. L’entreprise déterminera si les personnes visées par l’incitation remplissent les conditions d’exercice en fonction des résultats de l’évaluation du rendement de l’année précédente.
En résum é, tous nos administrateurs indépendants ont convenu, après un examen attentif, que le système d’évaluation des options d’achat d’actions et des régimes d’incitation restrictifs à l’achat d’actions de la société en 2022 est complet, complet et opérationnel, que l’établissement de l’indice d’évaluation est scientifique et raisonnable, et qu’il a un effet restrictif sur l’objet d’incitation, afin d’atteindre l’objectif d’évaluation des options d’achat d’actions et des régimes d’incitation restrictifs à l’achat d’actions en 2022
Avis indépendants sur les garanties fournies par la société aux filiales
émettre des avis indépendants sur la proposition relative à la garantie de la demande de crédit global présentée par la filiale à la Banque à la 22e réunion du quatrième Conseil d’administration de la société, comme suit:
1. L’objet de la garantie est Hubei Ruihua Photoelectric Co., Ltd. (ci – après dénommée « Ruihua photoelectric») en tant que filiale Holding indirecte de la société, sur laquelle la société a le droit de contrôle et sur laquelle le risque financier peut être efficacement contrôlé. La garantie fournie par la société ne nuira pas aux intérêts de la société et des actionnaires.
2. Cette garantie n’aura pas d’incidence négative sur le fonctionnement normal et le développement des activités de la société et de ses filiales contrôlantes. 3. Le contenu de la garantie et les procédures de prise de décisions sont conformes aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. Pour les raisons ci – dessus, nous convenons que la société fournira une garantie de responsabilité solidaire pour Ruihua Optoelectronics pour le traitement du crédit global à la Banque.
Cette garantie doit être mise en œuvre après délibération et approbation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature de l’avis indépendant des administrateurs indépendants sur les questions pertinentes de la 22e réunion du quatrième Conseil d’administration) signature des administrateurs indépendants:
Zhang shengdong, Liu Zhaojun, luotao
21 mars 2022
