Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
Les mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre des options d’achat d’actions et des plans d’incitation restrictifs à l’achat d’actions en 2022 visent à assurer le bon déroulement des options d’achat d’actions et des plans d’incitation restrictifs à l’achat d’actions en 2022 de Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) (ci – après dénommés « la société»), à améliorer encore la structure de gouvernance d’entreprise de la société, à former un système de répartition de la valeur bien équilibré, à encourager les employés de la société à travailler de bonne foi et diligemment et à Assurer la réalisation de la stratégie de développement et des objectifs opérationnels de la société, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020), aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées Gem de la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires, etc. Les documents normatifs et les dispositions des Statuts du Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) 2022 stock options and Restricted stock Incentive plan (Draft) (hereinafter referred to as “the plan”) établissent par la présente les mesures administratives
Objet de l’évaluation
Nous améliorerons encore la structure de gouvernance d’entreprise, établirons et améliorerons le mécanisme d’incitation et de restriction de l’entreprise, assurerons la mise en oeuvre harmonieuse du plan d’incitation au capital et jouerons le rôle d’incitation au capital dans la plus grande mesure, afin d’assurer la réalisation de la stratégie de développement et de l’objectif opérationnel de l’entreprise.
Principes d’évaluation
L’évaluation et l’évaluation doivent respecter les principes d’équité, d’ouverture et d’équité et être effectuées en stricte conformité avec les mesures et le rendement de l’objet d’évaluation afin de réaliser une combinaison étroite du plan d’incitation au capital et du rendement au travail et de la contribution de l’objet d’incitation, afin d’améliorer Le rendement de la gestion et de maximiser les avantages de la société et de toutes les actions.
Portée de l’évaluation
Les mesures s’appliquent à tous les objets d’incitation identifiés dans le plan, y compris les administrateurs, les cadres supérieurs, les cadres de gestion de base et les cadres techniques (commerciaux) de base (y compris les employés étrangers, à l’exclusion des administrateurs indépendants, des superviseurs, des actionnaires ou des contrôleurs effectifs détenant individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société et de leurs conjoints, parents et enfants).
Organisation de l’évaluation
Le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration est chargé d’organiser et d’examiner l’évaluation;
Le Département des ressources humaines de l’entreprise est responsable de la mise en œuvre spécifique de l’évaluation. Groupe de travail sur l’évaluation des administrateurs de la société
Le Comité de rémunération et d’évaluation est responsable et fait rapport.
Le Département des ressources humaines et le Département des finances de l’entreprise sont responsables de la collecte et de la présentation des données d’évaluation pertinentes.
Fournir et être responsable de l’authenticité et de l’exactitude des données;
Le Conseil d’administration de la société est responsable de l’approbation des résultats de l’évaluation.
Indicateurs et normes d’évaluation
Exigences en matière d’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise
L’année d’évaluation des options d’achat d’actions accordées pour la première fois et des actions restreintes accordées dans le cadre du régime est 2022 – 2023.
L’évaluation du rendement est effectuée chaque année au cours des deux exercices afin d’atteindre l’objectif d’évaluation du rendement en tant qu’exercice d’incitation.
Levée des restrictions à la vente.
Les objectifs annuels d’évaluation du rendement des options d’achat d’actions accordées pour la première fois et des actions restreintes accordées sont les suivants:
Objectifs annuels d’évaluation du rendement pour l’évaluation de la période d’exercice / de levée des restrictions à la vente
La première période d’exercice / de levée des restrictions à la vente est 2022 sur la base du revenu d’exploitation de 2021, et le taux de croissance du revenu d’exploitation en 2022 n’est pas inférieur à 20%; La deuxième période d’exercice / de levée des restrictions à la vente est 2023 sur la base du revenu d’exploitation de 2021, et le taux de croissance du revenu d’exploitation en 2023 n’est pas inférieur à 40%;
Note: les « revenus d’exploitation» ci – dessus sont calculés sur la base des données des états financiers consolidés vérifiés de la société.
Si une partie des options d’achat d’actions réservées a été accordée avant la publication du rapport de la société pour le troisième trimestre de 2022, la partie réservée
L’évaluation du rendement des options d’achat d’actions est conforme à l’octroi initial; Si une partie des options d’achat d’actions est réservée au troisième trimestre de 2022 de la société
Si l’option d’achat d’actions est accordée après la divulgation du rapport d’évaluation, l’année d’évaluation du rendement de la partie réservée de l’option d’achat d’actions sera de 2023 à 2024.
Au cours de l’exercice, l’évaluation est effectuée une fois par exercice et les objectifs d’évaluation du rendement de chaque exercice sont les suivants:
Objectifs annuels d’évaluation du rendement pour la période d’exercice
La première période d’exercice est 2023 sur la base du revenu d’exploitation de 2021, et le taux de croissance du revenu d’exploitation en 2023 n’est pas inférieur à 40%;
La deuxième période d’exercice est 2024 sur la base du revenu d’exploitation de 2021, et le taux de croissance du revenu d’exploitation en 2024 n’est pas inférieur à 60%;
Note: les « revenus d’exploitation» ci – dessus sont calculés sur la base des données des états financiers consolidés vérifiés de la société.
Si l’entreprise ne satisfait pas à l’objectif d’évaluation du rendement susmentionné, tous les objets d’incitation correspondent à l’exercice prévu de l’année en cours.
Aucune option d’achat d’actions n’est exercée et annulée par la société.
Si l’entreprise ne satisfait pas aux objectifs d’évaluation du rendement susmentionnés, tous les objets d’incitation doivent être libérés conformément au plan de l’année en cours d’évaluation.
Aucune des actions restreintes vendues ne peut être libérée et rachetée et annulée par la société. Le prix de rachat est le prix d’attribution plus la Banque.
Intérêts sur les dépôts bancaires au cours de la même période.
Exigences relatives à l’évaluation du rendement au niveau individuel
L’évaluation individuelle des objets d’incitation est organisée et mise en œuvre conformément aux dispositions pertinentes de la rémunération et de l’évaluation actuelles de l’entreprise. Les résultats de l’évaluation du rendement de l’objet d’incitation sont divisés en quatre niveaux: a, B, C et D. la proportion d’exercice / D élimination des restrictions à la vente est déterminée en fonction des résultats de l’évaluation de l’objet d’incitation, comme le montre le tableau suivant:
Résultats de l’évaluation a B C D
Facteur Standard 100% 80% 60% 0
Si l’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise atteint la norme au cours de chaque année, le montant effectif d’exercice / de levée de la limite de vente de l’individu de l’objet d’incitation au cours de l’année en cours = coefficient standard au niveau de l’individu × L’exercice / la levée de la limite de vente prévue par l’individu pour l’année en cours.
La partie de l’évaluation individuelle de l’objet d’incitation qui ne peut être exercée en fonction des résultats de l’évaluation au cours de l’année en cours est annulée par la société;
La société rachète et annule la partie de l’évaluation individuelle de l’objet d’incitation qui ne peut être libérée en fonction des résultats de l’évaluation au cours de l’année en cours.
Période et fréquence de l’évaluation
Période d’évaluation
L’exercice comptable précédent au cours duquel l’option d’achat d’actions accordée à l’objet d’incitation a été demandée pour l’exercice; L’exercice comptable précédent au cours duquel les actions restreintes auxquelles l’objet de l’incitation a été accordé ont demandé la levée des restrictions à la vente.
Temps d’évaluation
Effectuer une évaluation annuelle et organiser une évaluation globale une fois par an.
Procédures d’évaluation
Sous la direction du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société, le Département des ressources humaines de la société est responsable de l’évaluation spécifique, de la conservation des résultats de l’évaluation et de la préparation du rapport d’évaluation du rendement sur cette base, qui sera soumis au Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société.
Le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société détermine, sur la base du rapport d’évaluation, la qualification et la quantité d’exercice / de levée des restrictions à la vente des objets d’incitation.
Rétroaction et application des résultats de l’évaluation
L’évaluateur a le droit de connaître ses propres résultats d’évaluation, et le superviseur immédiat de l’employé et le Service des ressources humaines en informent l’évaluateur dans les sept jours ouvrables suivant la fin de l’évaluation;
Si l’évaluateur a des objections aux résultats de l’évaluation, il peut communiquer avec le Département des ressources humaines pour les résoudre. S’il n’est pas possible de communiquer et de résoudre le problème, l’objet de l’évaluation peut faire appel au Comité de nomination, de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société, qui examine le résultat final de l’évaluation dans un délai de cinq jours ouvrables;
Les résultats de l’évaluation servent de base à l’exercice des options d’achat d’actions et à la levée des restrictions à la vente d’actions restreintes.
Archivage des résultats de l’évaluation
Après l’évaluation, le Département des ressources humaines conserve tous les dossiers d’évaluation de l’évaluation du rendement.
Afin d’assurer l’efficacité de l’incitation au rendement, il n’est pas permis de modifier les dossiers de rendement. S’il est nécessaire de les modifier ou de les réenregistrer, ils doivent être signés par le registraire de l’évaluation.
Les résultats de l’évaluation du rendement sont archivés et conservés en tant que documents confidentiels. Le Département des ressources humaines est responsable de la destruction unifiée trois ans après la fin du plan.
Dispositions complémentaires
Le Conseil d’administration est responsable de la formulation, de l’interprétation et de la révision de ces mesures. En cas de conflit entre ces mesures et les lois, règlements administratifs et règles départementales publiés et mis en œuvre ultérieurement, les lois, règlements administratifs et règles départementales publiés et mis en œuvre ultérieurement l’emportent.
Ces mesures sont examinées et adoptées par l’Assemblée générale des actionnaires de la société et mises en œuvre après l’entrée en vigueur du plan.
Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
Conseil d’administration
21 mars 2022
