Beijing yingke (Shenzhen) Law Office
À propos de
Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
Options d’achat d’actions et régimes d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2022
De
Avis juridique
Floor 3, Block B, rongchao Business center, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen
Mars 2012
Table des matières
Table des matières 1 Interprétation… 1 Texte… 5. Principales qualifications de l’entreprise pour la mise en œuvre du plan d’incitation 5. Contenu principal du plan d’incitation 3. Procédures légales liées à la mise en œuvre du plan d’incitation Divulgation de renseignements sur le plan d’incitation 5. La société n’a pas fourni d’aide financière à l’objet d’incitation… 6. Il n’y a pas de dommage évident aux intérêts de la société et de tous les actionnaires ni de violation des lois et règlements administratifs pertinents dans ce plan d’incitation. 7. Retrait du vote des administrateurs associés Viii. Observations finales 28.
Interprétation
Dans le présent avis juridique, sauf indication contraire, les abréviations suivantes ont le sens particulier suivant: Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
Sociétés cotées
Ce plan d’incitation fait référence à Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) 2022 options d’achat d’actions et restrictions ce plan et ce plan d’incitation à l’achat d’actions.
Plan
L’option d’achat d’actions désigne le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à des conditions prédéterminées au cours d’une période future déterminée.
Les actions restreintes désignent un certain nombre d’actions de la société accordées par la société à l’objet de l’incitation conformément aux conditions et au prix du plan d’incitation. Ces actions sont soumises à une période de restriction de la vente pendant une certaine période et ne peuvent être libérées de la circulation restreinte de la vente qu’après avoir satisfait aux conditions de levée de la restriction de la vente stipulées dans le plan d’incitation.
Les statuts désignent les statuts du Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
Plan d’incitation (projet de plan d’incitation à l’achat d’actions (se référant à Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) 2022 options d’achat d’actions et restrictions)
Les mesures d’évaluation se réfèrent aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre des options d’achat d’actions et des plans d’incitation limités aux actions en 2022.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
L’avis juridique fait référence à l’avis juridique du cabinet d’avocats Beijing yingke (Shenzhen) sur les options d’achat d’actions et le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de Shenzhen Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) Subsidiary Co., Ltd. En 2022.
Yingke and Beijing yingke (Shenzhen) Law Firm referred to in this exchange
C
Shenzhen Stock Exchange
Registration and Clearing company refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
RMB, 0000 signifie RMB, 0000
Beijing yingke (Shenzhen) Law Office
À propos de Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
Options d’achat d’actions et régimes d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2022
Avis juridique
À: Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
Conformément aux dispositions pertinentes du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des mesures administratives et d’autres lois, règlements et documents normatifs, le cabinet d’avocats Beijing yingke (Shenzhen) a accepté le mandat de Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures de gestion des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, la bourse et ses avocats se sont strictement acquittés de leurs obligations légales, ont suivi les principes de diligence raisonnable, d’honnêteté et de crédit et ont effectué une vérification et une vérification suffisantes. Veiller à ce que les faits identifiés dans le présent avis juridique soient véridiques, exacts et complets, à ce que les observations finales formulées soient légales et exactes, à ce qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et à ce qu’elles soient prêtes à assumer les responsabilités juridiques correspondantes.
Avant la publication de cet avis juridique, nous et nos avocats Déclarons ce qui suit:
1. This Legal opinion is issued by our Lawyers Based on their knowledge of Facts and their Understanding of Existing Laws, Regulations and Regulatory documents in China. The Lawyers of this exchange issued Legal opinion only on the basis of Legal Facts that have occurred before the date of this Legal opinion.
2. The Lawyer of the Exchange has been guaranteed by the company that the copy of All Documents and Materials provided to the exchange is consistent with the original and the Copy is consistent with the original; Ces documents et toutes les déclarations et déclarations faites sont complets, véridiques et valides et exempts de toute dissimulation, fausse, omission importante ou erreur; Les documents fournis par la société reflètent pleinement les situations et les problèmes qui devraient être reflétés; Toutes les signatures et scellements des documents sont authentiques.
3. En ce qui concerne les faits qui sont essentiels à la délivrance de l’avis juridique et qui ne peuvent être étayés par des preuves indépendantes, les avocats de l’échange se fient aux documents de certification et aux témoignages fournis par les services gouvernementaux compétents, la société ou d’autres unités concernées. Les avocats de la bourse ont examiné et jugé tous les documents et témoignages relatifs à la délivrance de cet avis juridique et ont émis un avis juridique en conséquence.
4. L’échange n’émet des avis que sur les questions juridiques liées au plan d’incitation, et non sur le caractère raisonnable de la valeur des actions sous – jacentes, des normes d’évaluation et d’autres questions liées au plan d’incitation, ainsi que sur des questions non juridiques telles que l’audit, l’évaluation et les finances. Les références faites dans le présent avis juridique à certaines données et conclusions contenues dans les rapports d’audit et d’évaluation pertinents ne sont pas considérées comme une garantie expresse ou implicite de l’échange quant à l’authenticité et à l’exactitude de ces données et conclusions.
5. The Exchange agrees that the company shall use this Legal opinion as the necessary legal documents for the Implementation of the Incentive plan, and shall give the above Report or Announcement together with other relevant documents.
6. Cet avis juridique n’est utilisé que par la société aux fins de la mise en œuvre du plan d’incitation et ne peut être utilisé à aucune autre fin sans le consentement écrit de la bourse.
Conformément aux normes commerciales reconnues, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat, l’échange et l’avocat chargé de l’affaire, sur la base d’une vérification et d’une vérification suffisantes des documents et des faits pertinents fournis par la société, délivrent par la présente l’avis juridique.
Texte
Principales qualifications de l’entreprise pour la mise en œuvre du plan d’incitation
(Ⅰ) Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
La société a été constituée le 24 janvier 2000. Conformément à la réponse sur l’approbation de l’offre publique initiale d’actions Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) Son champ d’activité couvre l’achat et la vente de produits électroniques ainsi que d’autres entreprises chinoises et l’approvisionnement et la commercialisation de matériaux (à l’exclusion des produits monopolistiques, des produits contrôlés et des produits monopolistiques). Création d’une industrie (les projets spécifiques doivent être déclarés séparément); Activités d’importation et d’exportation (conformément au certificat de qualification No 2002 – 1501 de szzz); Production de toutes sortes de diodes électroluminescentes, de dispositifs optoélectroniques, de modules; Location de biens; Location de matériel (à l’exclusion des activités de location financière); Services de propriété intellectuelle (à l’exclusion des brevets); Service technique d’inspection de la qualité, période d’exploitation de l’entreprise du 24 janvier 2000 au 1er janvier 5000.
Après vérification, à la date d’émission du présent avis juridique, l’état d’enregistrement de la société est « en exploitation (ouverture) ». La société n’a pas de faillite, de dissolution, de liquidation ou d’autres circonstances nécessitant une résiliation conformément aux lois et règlements en vigueur en Chine et aux statuts.
En résum é, les avocats de la bourse estiment qu’à la date de l’avis juridique, la société est une société anonyme légalement établie et existante, dont les actions ont été cotées et négociées sur le GEM de la Bourse de Shenzhen conformément à la loi, et qu’il n’y a pas de circonstances dans lesquelles la société devrait être résiliée ou dissoute conformément aux lois, règlements, règles et documents normatifs et aux statuts.
Il n’y a pas de circonstances dans lesquelles l’entreprise ne peut pas mettre en oeuvre ce plan d’incitation.
Selon le rapport annuel d’audit de l’exercice 2002 de Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) La société n’a pas les circonstances suivantes, telles qu’elles sont énoncées à l’article 7 des mesures administratives, dans lesquelles un plan d’incitation au capital ne peut être mis en œuvre:
1. Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’a pas pu exprimer d’opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice;
2. Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’a pas pu exprimer d’opinion de la part d’un expert – comptable agréé;
3. La distribution des bénéfices n’a pas été effectuée conformément aux lois et règlements, aux statuts et aux engagements publics au cours des 36 derniers mois suivant la cotation;
4. L’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu des lois et règlements;
5. Autres circonstances déterminées par la c
En résum é, les avocats de la bourse estiment que la société est une société cotée légalement établie et valablement existante et qu’il n’y a pas de circonstances dans lesquelles elle doit être résiliée conformément aux lois, règlements, règles, documents normatifs et statuts actuels; En outre, il n’y a pas de cas où le plan d’incitation au capital ne peut pas être mis en œuvre conformément à l’article 7 des mesures administratives, et la société est qualifiée pour mettre en œuvre le plan d’incitation.
Contenu principal du plan d’incitation
Le 21 mars 2022, la compagnie a tenu la 22e réunion du 4e Conseil d’administration et a examiné et adopté le plan d’incitation (projet) et le résumé. Après examen par les avocats de la bourse, le plan d’incitation (projet) comprend l’interprétation, l’objet et le principe du plan d’incitation, l’Organisation de gestion du plan d’incitation, la base et la portée de la détermination de l’objet d’incitation, le contenu spécifique du plan d’incitation, la mise en œuvre, l’octroi et la procédure d’exercice / de levée des restrictions à la vente de l’objet d’incitation, les droits et obligations respectifs de la société et de l’objet d’incitation, et le traitement des changements entre la société et l’objet d’ Le mécanisme de règlement des différends ou des différends entre l’entreprise et l’objet de l’incitation et les dispositions complémentaires, etc.
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres dispositions pertinentes, les avocats de la bourse examinent le plan d’incitation un par un comme suit:
Objet du régime d’incitation
Selon le plan d’incitation (projet), l’objectif de ce plan d’incitation est: d’établir et d’améliorer le mécanisme d’incitation à long terme de l’entreprise, d’attirer et de retenir d’excellents talents, de mobiliser pleinement leur enthousiasme et leur créativité, de combiner efficacement les intérêts des actionnaires, les intérêts de l’entreprise et les intérêts individuels de l’équipe de base, et de faire en sorte que toutes les parties prêtent attention au développement à long terme de l’entreprise.
L’avocat de l’échange estime que le plan d’incitation de la société précise l’objectif de mise en oeuvre et est conforme aux dispositions du paragraphe 1 de l’article 9 des mesures administratives.
Détermination de l’objet d’incitation de ce plan d’incitation
1. Base de détermination de l’objet d’incitation
Base juridique de la détermination de l’objet de l’incitation
L’objet du plan d’incitation est déterminé conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux lignes directrices pour la surveillance de l’autorégulation des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires et à d’autres lois, règlements, règles, documents normatifs et statuts pertinents, compte tenu de la situation réelle de la société.
Base de travail pour déterminer l’objet de l’incitation
Le plan d’incitation vise les administrateurs, les cadres supérieurs, l’épine dorsale de la gestion de base et l’épine dorsale de la technologie de base (entreprise) de l’entreprise (y compris les employés étrangers, à l’exclusion des administrateurs indépendants, des superviseurs, des actionnaires ou des contrôleurs effectifs détenant individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de l’entreprise et de leurs partenaires, parents et enfants).
2. Portée de l’objet d’incitation
Après vérification, le nombre total d’objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation est de 679, y compris les administrateurs, les cadres supérieurs, l’épine dorsale de la gestion de base et l’épine dorsale de la technologie de base (entreprise) de la société (y compris les filiales contrôlantes, comme ci – dessous) qui travaillent dans la société (y compris les employés étrangers, à l’exclusion des administrateurs indépendants, des superviseurs, des actionnaires ou des contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société et de leurs conjoints, parents et enfants).
Selon les instructions de l’entreprise, l’objectif d’incitation de ce plan d’incitation comprend deux employés étrangers de l’entreprise, qui sont tous des employés clés de la direction qui jouent un rôle clé dans la production et l’exploitation de l’entreprise. Par conséquent, le plan d’incitation prend les employés étrangers susmentionnés comme objet d’incitation en fonction de la situation réelle et des besoins de développement de l’entreprise.
