Shenzhen Topband Co.Ltd(002139)
Rapport annuel 2021 des administrateurs indépendants
Actionnaires et représentants des actionnaires:
En tant qu’administrateur indépendant de Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) Elle a protégé les intérêts généraux de la société et les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. L’exercice des fonctions d’administrateur indépendant au cours de mon mandat en 2021 est communiqué aux actionnaires comme suit:
I. Participation aux réunions
En 2021, j’ai participé activement au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires convoquée par la société avec diligence et diligence, j’ai examiné attentivement les documents de l’Assemblée, j’ai participé activement à la discussion sur divers sujets et j’ai fait des suggestions raisonnables, ce qui a joué un rôle positif dans la prise de décisions correcte du Conseil d’administration.
En 2021, la convocation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société a été conforme aux procédures légales, et les procédures d’approbation pertinentes ont été respectées pour les questions importantes. J’ai voté pour toutes les propositions du Conseil d’administration sans vote négatif ni abstention. Les participants étaient les suivants:
Nombre de réunions du Conseil d’administration 13 Nombre de réunions des actionnaires 4
Si le mode de communication sur place est absent deux fois de suite
Nombre de participants nombre de participants présence en personne
0 17 0 non 17
II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
En 2021, j’ai émis les avis indépendants suivants sur les questions pertinentes de la société:
Du 1er janvier 2021 au 31 décembre 2021, j’ai émis les avis indépendants suivants sur les questions pertinentes de la société:
1. On 14 January 2021, at the 5th Meeting of the 7th Board of Directors of the company, Independent opinions were expressed on the consideration of the proposal on signing Procurement Framework Agreement with Shenzhen Jizhi Optoelectronics Co., Ltd. And the proposal on Cancellation of the granted but not exercised stock options of Employees who left their Service under the 2018 stock option Incentive plan.
2. Le 5 mars 2021, à la 6e réunion du 7ème Conseil d’administration de la société, la proposition sur le plan de distribution des bénéfices en 2020, la proposition sur le rapport d’évaluation du contrôle interne en 2020, la proposition sur la rémunération des administrateurs en 2020 et la proposition sur la rémunération des cadres supérieurs en 2020 ont été examinées lors de la réunion. Proposition relative au « Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés en 2020», proposition relative à la conformité de la deuxième période d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018 avec les conditions d’exercice et les options réalisables, proposition relative à l’ajustement de l’objet d’incitation et du nombre d’options d’achat d’actions du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018, proposition relative à l’ajustement du prix d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018, Des avis indépendants ont été émis sur la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés et des fonds propres pour l’achat de produits financiers bancaires et sur la proposition relative au renouvellement de l’institution d’audit en 2021.
3. Le 18 mars 2021, à la 7e réunion (intérimaire) du 7ème Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur la délibération de la proposition d’ajouter des propositions provisoires à l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020 de la société et de la proposition d’élire des administrateurs indépendants de la société.
4. Le 21 avril 2021, à la 8e réunion (intérimaire) du 7ème Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur la délibération de l’assemblée sur la proposition de demander à l’assemblée générale des actionnaires de prolonger la période de validité de la résolution autorisant le Conseil d’administration de la société à traiter exclusivement les questions relatives aux actions de la Banque de développement non publique en 2020 et sur la proposition de prolonger la période de validité de la résolution de l’assemblée générale des actionnaires sur les actions de la Banque de développement non publique en 2020.
5. Le 26 avril 2021, à la 9e réunion du septième Conseil d’administration de la société, la proposition concernant le texte intégral et le corps du rapport du premier trimestre 2021, la proposition concernant l’ajustement du prix d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018, la proposition concernant la formulation du système de gestion des filiales et la Proposition concernant la formulation du système de gestion du contrôle interne ont été examinées lors de la réunion. Des avis indépendants ont été émis sur la proposition de modification du système de gestion de la divulgation de l’information publique et sur la proposition de la société d’ouvrir un compte spécial pour les fonds collectés par des banques de développement non publiques et de signer un accord de surveillance des fonds collectés.
6. Le 8 juin 2021, à la 10e réunion du 7ème Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur la délibération de la réunion sur la proposition d’augmenter le montant des fonds collectés inutilisés pour l’achat de produits financiers bancaires, la proposition d’utiliser une partie des fonds collectés inutilisés pour compléter temporairement le Fonds de roulement et la proposition d’utiliser les fonds collectés inutilisés pour remplacer les fonds collectés à l’avance pour l’autofinancement.
7. Le 28 juillet 2021, à la 11e réunion du septième Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur la proposition relative au rapport semestriel et au résumé de 2021 et au rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au cours du semestre de 2021.
8. Le 17 août 2021, à la 12e réunion du 7ème Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur l’examen de la proposition relative à l’augmentation des investissements dans les filiales à part entière et à l’investissement étranger.
9. Le 20 septembre 2021, à la 13e réunion du septième Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions (Plan) de la société pour 2021, qui a été examinée à la réunion. 10. Le 13 octobre 2021, à la 14e réunion du septième Conseil d’administration de la société, la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions de la société 2021 (projet) et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de la société 2021 et la proposition relative à la demande à l’assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation restreint aux actions de la société 2021 ont été examinées à l’assemblée. Des avis indépendants ont été émis sur la proposition d’augmentation du capital social de la société, la proposition de modification des statuts et la proposition de convocation de la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021.
11. Le 27 octobre 2021, à la 15e réunion du septième Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur la proposition relative à l’examen du « Rapport du troisième trimestre 2021».
12. Le 2 novembre 2021, à la 16e réunion du septième Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur la délibération de la réunion sur la proposition d’ajustement du nombre d’actions restreintes accordées et de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation aux actions restreintes 2021 et sur la proposition d’attribution d’actions restreintes aux objets d’incitation.
13. Le 7 décembre 2021, à la dix – septième réunion (intérimaire) du septième Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur l’examen de la proposition relative à l’investissement à l’étranger et à la signature d’un « Accord d’investissement» par une filiale à part entière et de la proposition relative à l’ajustement de la quantité d’attribution et de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation restreint aux actions 2021. Enquête sur place auprès de l’entreprise
En 2021, j’ai effectué de nombreuses visites sur place pour comprendre la production, l’exploitation et la situation financière de l’entreprise; Maintenir des contacts étroits avec les autres administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel concerné de l’entreprise par téléphone et par courriel, prêter attention à l’impact de l’environnement extérieur et des changements du marché sur l’entreprise, prêter attention aux rapports pertinents des médias sur l’entreprise et saisir l’état de fonctionnement de l’entreprise en temps opportun.
Travaux relatifs à la protection des droits et intérêts des investisseurs
1. Continuer à prêter attention à la divulgation de l’information de la société afin que la société puisse achever la divulgation de l’information de façon véridique, opportune et complète en stricte conformité avec les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et d’autres lois et règlements, ainsi qu’avec les dispositions pertinentes du système de gestion de la divulgation de l’information de la société.
2. Exercer les fonctions d’administrateur indépendant conformément au droit des sociétés, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et à d’autres lois et règlements; Dans le même temps, j’adhère toujours aux principes de prudence, de diligence et de fidélité, j’étudie activement les lois, règlements et règles pertinents, j’améliore encore le niveau professionnel, je renforce la communication avec d’autres administrateurs, superviseurs et gestionnaires, j’améliore la capacité de prise de décisions, je protège objectivement et équitablement Les droits et intérêts légitimes des investisseurs en général, en particulier des actionnaires minoritaires, et je joue le rôle qui me revient pour promouvoir le fonctionnement stable de l’entreprise et créer de bonnes performances.
Travaux des comités spéciaux du Conseil d’administration
En tant que membre du Comité de vérification et Coordonnateur du Comité de rémunération et d’évaluation de la compagnie, j’ai principalement assumé les responsabilités suivantes en 2021:
1. Travaux du Comité de vérification:
En 2021, j’ai participé à cinq réunions du Comité d’audit et j’ai examiné des questions telles que la préparation et la divulgation du rapport annuel, du rapport semestriel, du résumé et du plan des travaux d’audit interne trimestriels de la compagnie.
2. Conditions de travail du Comité de rémunération et d’évaluation:
En 2021, j’ai participé à deux réunions du Comité de rémunération et d’évaluation, évalué les administrateurs et les cadres supérieurs de la société conformément au système d’évaluation de la rémunération, confirmé leur rémunération et leurs primes, examiné les questions d’exercice des options d’achat d’actions et les ai soumises au Conseil d’administration pour examen.
Formation et apprentissage
Au cours de la période considérée, j’ai étudié attentivement les lois, règlements et documents normatifs pertinents de la c
Vii. Questions diverses
1. Il n’est pas proposé de convoquer le Conseil d’administration;
2. Il n’est pas proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable;
3. Il n’y a pas d’institution indépendante d’audit externe et d’institution de conseil;
4. Au cours de la période visée par le rapport, la société nous a fourni les conditions de travail nécessaires et a coopéré avec les administrateurs indépendants dans l’exécution de tous les travaux. Nous avons également pu nous assurer qu’il y avait suffisamment de temps pour s’acquitter de nos responsabilités. Nous avons insisté pour examiner attentivement les Documents de proposition avant la convocation du Conseil d’administration, et nous avons émis des avis d’examen complets au Conseil d’administration. Sur cette base, nous avons exercé le droit de vote de manière indépendante, objective et prudente.
Coordonnées:
E – mail: xiuping. [email protected].
En 2022, je continuerai à renforcer mes études, à m’acquitter des fonctions d’administrateur indépendant, à jouer le rôle d’administrateur indépendant, à défendre résolument les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires, à promouvoir le fonctionnement normal de la société et à aider la société à établir une bonne image du marché, dans un esprit d’honnêteté et de diligence, conformément aux dispositions et aux exigences des lois et règlements et des statuts.
Directeur indépendant: Hua xiuping 22 mars 2022
