Shenzhen Topband Co.Ltd(002139)
Rapport annuel 2021 des administrateurs indépendants
Actionnaires et représentants des actionnaires:
En tant qu’administrateur indépendant de Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) Elle a protégé les intérêts généraux de la société et les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. L’exercice des fonctions d’administrateur indépendant au cours de mon mandat en 2021 est communiqué aux actionnaires comme suit:
I. Participation aux réunions
En 2021, j’ai participé activement au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires convoquée par la société avec diligence et diligence, j’ai examiné attentivement les documents de l’Assemblée, j’ai participé activement à la discussion sur divers sujets et j’ai fait des suggestions raisonnables, ce qui a joué un rôle positif dans la prise de décisions correcte du Conseil d’administration.
En 2021, la convocation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société a été conforme aux procédures légales, et les procédures d’approbation pertinentes ont été respectées pour les questions importantes. J’ai voté pour toutes les propositions du Conseil d’administration sans vote négatif ni abstention. Les participants étaient les suivants:
Nombre de réunions du Conseil d’administration 10 Nombre de réunions des actionnaires 3
Si le mode de communication sur place est absent deux fois de suite
Nombre de participants nombre de participants présence en personne
1 12 0 non 13
II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
En 2021, j’ai émis les avis indépendants suivants sur les questions pertinentes de la société:
Du 1er avril 2021 au 31 décembre 2021, j’ai émis les avis indépendants suivants sur les questions pertinentes de la société:
1. Le 21 avril 2021, à la 8e réunion (intérimaire) du 7ème Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur la délibération de l’assemblée sur la proposition de demander à l’assemblée générale des actionnaires de prolonger la période de validité de la résolution de l’assemblée générale des actionnaires de 2020 autorisant le Conseil d’administration de La société à traiter exclusivement les questions relatives aux actions de la Banque de développement non publique et sur la proposition de prolonger la période de validité de la résolution de l’assemblée générale des actionnaires de 2020 concernant les actions de la Banque de développement non publique.
2. Le 26 avril 2021, à la 9e réunion du 7ème Conseil d’administration de la société, la proposition sur le texte intégral et le corps du rapport du premier trimestre 2021, la proposition sur l’ajustement du prix d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018, la proposition sur la formulation du système de gestion des filiales et la proposition sur la formulation du système de gestion du contrôle interne ont été examinées lors de la réunion. Des avis indépendants ont été émis sur la proposition de modification du système de gestion de la divulgation de l’information publique et sur la proposition de la société d’ouvrir un compte spécial pour les fonds collectés par des banques de développement non publiques et de signer un accord de surveillance des fonds collectés.
3. Le 8 juin 2021, à la 10e réunion du 7ème Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur la délibération de la réunion sur la proposition d’augmenter le montant des fonds collectés inutilisés pour l’achat de produits financiers bancaires, la proposition d’utiliser une partie des fonds collectés inutilisés pour compléter temporairement le Fonds de roulement et la proposition de remplacer les fonds collectés par des fonds collectés pour l’autofinancement.
4. Le 28 juillet 2021, à la 11e réunion du septième Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur la proposition relative au rapport semestriel et au résumé de 2021 et au rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au cours du semestre de 2021.
5. Le 17 août 2021, à la 12e réunion du 7ème Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur l’examen de la proposition d’augmentation des investissements et des investissements étrangers dans les filiales à part entière.
6. Le 20 septembre 2021, à la 13e réunion du 7ème Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions (Plan) de la société pour 2021, qui a été examinée à la réunion. 7. Le 13 octobre 2021, à la 14e réunion du septième Conseil d’administration de la société, la proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions 2021 de la société (projet) et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions 2021 de la société et la proposition relative à la demande de l’assemblée générale des actionnaires pour autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions 2021 de la société ont été examinées à l’assemblée. Des avis indépendants ont été émis sur la proposition d’augmentation du capital social de la société, la proposition de modification des statuts et la proposition de convocation de la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021.
8. Le 27 octobre 2021, à la 15e réunion du septième Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur la proposition relative à l’examen du « Rapport du troisième trimestre 2021».
9. Le 2 novembre 2021, à la 16e réunion du septième Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur la proposition d’ajustement du nombre d’actions restreintes accordées et de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes 2021 et sur la proposition d’attribution d’actions restreintes aux objets d’incitation.
10. Le 7 décembre 2021, à la dix – septième réunion (intérimaire) du septième Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur l’examen de la proposition relative à l’investissement à l’étranger et à la signature d’un « Accord d’investissement» par une filiale à part entière et de la proposition relative à l’ajustement du nombre d’allocations et de la liste des objets d’incitation du régime restreint d’incitation aux actions de 2021. Enquête sur place auprès de l’entreprise
En 2021, j’ai effectué de nombreuses visites sur place pour comprendre la production, l’exploitation et la situation financière de l’entreprise; Maintenir des contacts étroits avec les autres administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel concerné de l’entreprise par téléphone et par courriel, prêter attention à l’impact de l’environnement extérieur et des changements du marché sur l’entreprise, prêter attention aux rapports pertinents des médias sur l’entreprise et saisir l’état de fonctionnement de l’entreprise en temps opportun.
Travaux relatifs à la protection des droits et intérêts des investisseurs
1. Continuer à prêter attention à la divulgation de l’information de la société afin que la société puisse achever la divulgation de l’information de façon véridique, opportune et complète en stricte conformité avec les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et d’autres lois et règlements, ainsi qu’avec les dispositions pertinentes du système de gestion de la divulgation de l’information de la société.
2. Exercer les fonctions d’administrateur indépendant conformément au droit des sociétés, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et à d’autres lois et règlements; Dans le même temps, j’adhère toujours aux principes de prudence, de diligence et de fidélité, j’étudie activement les lois, règlements et règles pertinents, j’améliore encore le niveau professionnel, je renforce la communication avec d’autres administrateurs, superviseurs et gestionnaires, j’améliore la capacité de prise de décisions, je protège objectivement et équitablement Les droits et intérêts légitimes des investisseurs en général, en particulier des actionnaires minoritaires, et je joue le rôle qui me revient pour promouvoir le fonctionnement stable de l’entreprise et créer de bonnes performances.
Travaux des comités spéciaux du Conseil d’administration
En tant que membre du Comité de vérification, membre du Comité de stratégie et Coordonnateur du Comité de nomination de la société, j’ai principalement assumé les responsabilités suivantes en 2021:
1. Travaux du Comité de vérification:
En 2021, j’ai participé à trois réunions du Comité d’audit et j’ai examiné des questions telles que la préparation et la divulgation du rapport annuel, du rapport semestriel, du résumé et du plan des travaux d’audit interne trimestriels de la compagnie.
2. Travaux du Comité stratégique:
En 2021, je n’ai pas assisté à la réunion du Comité stratégique.
3. Travaux du Comité de nomination:
En 2021, je n’ai pas assisté à la réunion du Comité de nomination.
Formation et apprentissage
Au cours de la période considérée, j’ai étudié attentivement les lois, règlements et documents normatifs pertinents de la c
Vii. Questions diverses
1. Il n’est pas proposé de convoquer le Conseil d’administration;
2. Il n’est pas proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable;
3. Il n’y a pas d’institution indépendante d’audit externe et d’institution de conseil;
4. Au cours de la période visée par le rapport, la société nous a fourni les conditions de travail nécessaires et a coopéré avec les administrateurs indépendants dans l’exécution de tous les travaux. Nous avons également pu nous assurer qu’il y avait suffisamment de temps pour s’acquitter de nos responsabilités. Nous avons insisté pour examiner attentivement les Documents de proposition avant la convocation du Conseil d’administration, et nous avons émis des avis d’examen complets au Conseil d’administration. Sur cette base, nous avons exercé le droit de vote de manière indépendante, objective et prudente.
Coordonnées:
E – mail: [email protected].
En 2022, je continuerai à renforcer mes études, à m’acquitter des fonctions d’administrateur indépendant, à jouer le rôle d’administrateur indépendant, à défendre résolument les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires, à promouvoir le fonctionnement normal de la société et à aider la société à établir une bonne image du marché, dans un esprit d’honnêteté et de diligence, conformément aux dispositions et aux exigences des lois et règlements et des statuts.
Directeur indépendant: Li xunmong 22 mars 2022
