Shenzhen Topband Co.Ltd(002139)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, tous les membres du Conseil des autorités de surveillance de Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé le plan de développement à long terme, les activités de production et d’exploitation, les questions importantes, la situation financière et l’exercice des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs de l’entreprise, ce qui a favorisé le fonctionnement normal et le développement sain de l’entreprise. Les principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance au cours de l’année sont présentés comme suit:
Réunion du Conseil des autorités de surveillance
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu 10 réunions, dont les résultats sont les suivants:
1. Le 14 janvier 2021, la cinquième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue dans la salle de conférence de la compagnie et a examiné et adopté la proposition d’annulation des options d’achat d’actions accordées mais non exercées aux employés qui quittent le régime d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2018.
2. Le 5 mars 2021, la 6e réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance s’est tenue dans la salle de réunion de la société et a examiné et adopté la proposition relative au rapport annuel et au résumé de 2020, la proposition relative au rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de 2020, la proposition relative au Rapport financier final de 2020, la proposition relative au plan de distribution des bénéfices de 2020 et la proposition relative au rapport d’évaluation du contrôle interne de 2020. Proposition relative à la rémunération des superviseurs de la société en 2020, proposition relative au rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020, proposition relative à la conformité de la deuxième période d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018 avec les conditions d’exercice et les options réalisables, proposition relative à l’ajustement de l’objet d’incitation et du nombre d’options d’achat d’actions du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018, Proposition d’ajustement du prix d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2018, proposition d’utilisation de certains fonds collectés inutilisés et de fonds propres pour acheter des produits de gestion financière bancaire, proposition de retrait de la provision pour dépréciation d’actifs en 2020.
3. Le 21 avril 2021, la septième réunion (temporaire) du septième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue dans la salle de réunion de la société et a examiné et adopté la proposition de prorogation de la période de validité de la résolution de l’assemblée générale des actionnaires de la société sur les actions de la Banque de développement non publique de 2020.
4. Le 26 avril 2021, la huitième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue dans la salle de conférence de la société et a examiné et adopté la proposition sur le texte intégral et le corps du rapport du premier trimestre 2021 et la proposition sur l’ajustement du prix d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018.
5. Le 8 juin 2021, la 9e réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance s’est tenue dans la salle de réunion de la société et a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation de fonds collectés inutilisés partiels pour compléter temporairement le Fonds de roulement, la proposition relative à l’utilisation de fonds collectés inutilisés partiels pour compléter temporairement le Fonds de roulement et la proposition relative au remplacement des fonds collectés à l’avance par des fonds collectés.
6. Le 28 juillet 2021, la dixième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue dans la salle de conférence de la société et a examiné et adopté la proposition relative au rapport semestriel et au résumé de 2021 et la proposition relative au rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au cours du semestre de 2021.
7. Le 13 octobre 2021, la 11e réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance s’est tenue dans la salle de conférence de la société et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions 2021 de la société (projet) et son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de La mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions 2021 de la société et la proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions 2021 de la société.
8. Le 27 octobre 2021, la 12e réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance s’est tenue dans la salle de réunion de la société et a examiné et adopté la proposition relative au rapport du troisième trimestre 2021.
9. Le 2 novembre 2021, la 13e réunion (temporaire) du 7ème Conseil des autorités de surveillance s’est tenue dans la salle de conférence de la société et a examiné et adopté la proposition d’ajustement du nombre d’actions restreintes accordées dans le cadre du plan d’incitation aux actions restreintes 2021 et de la liste des objets d’incitation, ainsi que la Proposition d’octroi d’actions restreintes aux objets d’incitation.
10. Le 7 décembre 2021, la 14e réunion (Provisoire) du 7ème Conseil des autorités de surveillance s’est tenue dans la salle de conférence de la société et a examiné et adopté la proposition d’ajustement du nombre d’allocations et de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation restreint aux actions 2021.
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes
1. Fonctionnement de la société conformément à la loi
Conformément au droit des sociétés, aux statuts, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois et règlements pertinents, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé la légalité de la procédure de convocation de l’assemblée générale des actionnaires en 2021, la légalité des questions à examiner, la mise en œuvre des résolutions de l’assemblée générale des actionnaires par le Conseil d’administration, la mise en place d’un système de contrôle interne et l’exercice de toutes les fonctions et pouvoirs des cadres supérieurs. Le Conseil des autorités de surveillance estime que le Conseil d’administration est en mesure d’exercer consciencieusement toutes les fonctions et tous les pouvoirs conférés par le droit des sociétés, les statuts et les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, et de mettre pleinement en œuvre toutes les résolutions de l’assemblée générale des actionnaires. La société a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait. Les cadres supérieurs de la société s’acquittent consciencieusement de leurs fonctions et de leurs pouvoirs respectifs et mettent sérieusement en œuvre les résolutions du Conseil d’administration. Les administrateurs et les dirigeants de la société sont dévoués à leurs fonctions et Il n’y a pas eu de violation des lois et règlements nationaux et des Statuts de la société, et il n’y a pas eu de comportement préjudiciable aux intérêts de la société et des petits et moyens investisseurs.
2. Vérifier la situation financière de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a soigneusement examiné la situation financière et le système de surveillance financière de la société, estimant que le système financier de la société était relativement parfait et que le système était parfait; Le rapport financier annuel 2021 de la société peut refléter fidèlement la situation financière de la société. Le rapport d’audit standard sans réserve émis par Ruihua Certified Public Accountants est objectif et juste.
3. Utilisation des fonds collectés par la société
Au cours de la période considérée, la société a géré et utilisé les fonds collectés en stricte conformité avec les mesures de gestion des fonds collectés, et les projets effectivement investis sont conformes aux projets promis. La divulgation de la gestion et de l’utilisation des fonds collectés en 2021 dans le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés en 2021 préparé par la société est conforme à la situation réelle. Il n’y a pas eu de changement déguisé de l’objet des fonds levés et de dommages aux intérêts des actionnaires, il n’y a pas eu d’utilisation illégale des fonds levés et les intérêts de la société et de tous les actionnaires ont été pleinement protégés.
4. Le Conseil des autorités de surveillance a examiné le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société pour l’année 2021 et la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de la société, et a estimé que le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société pour l’année 2021 était conforme aux spécifications de base du contrôle interne de la société, aux règles de déclaration pour la divulgation de l’information de la société pour l’émission publique de certificats No 21 – Dispositions générales pour le rapport annuel d’évaluation du contrôle interne, etc., et que le rapport d’évaluation était authentique. Il reflète objectivement la mise en place, l’amélioration et la mise en œuvre du système de contrôle interne de l’entreprise, et le contrôle interne est efficace.
5. Au cours de la période considérée, la société n’a pas acheté ou vendu d’actifs importants.
6. Au cours de la période considérée, la société n’a pas effectué de transactions importantes entre apparentés.
7. Le cabinet comptable a publié un rapport de vérification standard sans réserve cette année.
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera d’exercer fidèlement ses fonctions et de promouvoir davantage le fonctionnement normal de la société, en stricte conformité avec le droit des sociétés, les statuts et les lois et politiques nationales pertinentes.
Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) Conseil des autorités de surveillance 22 mars 2022
