Beijing zhonglun (Shenzhen) Law Office
À propos de Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 2018 stock option Incentive plan Incentive Object, stock option Quantity Adjustment and
Questions relatives à la troisième période d’exercice
Avis juridique
Mars 2002
Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Wuhan Chongqing Qingdao Hangzhou Hong Kong Tokyo Londres New York Los Angeles San Francisco
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F9 – 10, Building a, rongchao Center, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen Code Postal: 518026
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À propos de Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 2018 stock option Incentive plan
Objet de l’incitation, ajustement du nombre d’options d’achat d’actions et
Questions relatives à la troisième période d’exercice
Avis juridique
À: Shenzhen Topband Co.Ltd(002139)
Beijing zhonglun (Shenzhen) Law firm (hereinafter referred to as the “exchange”) accepts the entrustment of Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) La Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
En ce qui concerne cet avis juridique, nos avocats font la déclaration suivante:
1. The issuance of this Legal opinion has been guaranteed by the company that the Documents and Information provided by the company to the Exchange, as well as the statements and instructions made, are complete, true and valid, and that all Facts and documents sufficient to affect this Legal opinion have been disclosed to the Exchange without any conceal, false or major omission; Toutes les signatures et scellements des documents fournis par la société sont authentiques et les copies, photocopies ou télécopies des documents sont conformes à l’original.
2. The Lawyers of the Exchange shall give legal Opinion in accordance with the facts that occurred or exist before the date of this Legal opinion and the relevant provisions of the Company Law, Securities Law and administrative measures.
3. For the fact that this Legal opinion is essential and cannot be supported by independent Evidence, The Lawyers of the Exchange depend on the certificate documents issued by relevant government departments, Shenzhen Topband Co.Ltd(002139)
4. Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures administratives des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, l’échange et les avocats qui s’occupent de l’affaire se sont acquittés rigoureusement de leurs fonctions statutaires, ont suivi les principes de diligence raisonnable, d’honnêteté et de crédit et Veiller à ce que les faits identifiés dans le présent avis juridique soient véridiques, exacts et complets, à ce que les observations finales formulées soient légales et exactes et à ce qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et assumer les responsabilités juridiques correspondantes.
5. L’avis juridique ne donne que des avis juridiques sur les questions juridiques en Chine liées au plan d’incitation. L’échange et les avocats ne sont pas qualifiés pour donner des avis professionnels sur des questions professionnelles telles que l’audit comptable et les questions juridiques à l’étranger. Lorsqu’il s’agit de questions d’audit comptable, etc., l’avis juridique doit être cité en stricte conformité avec les documents professionnels émis par les organismes intermédiaires concernés et les instructions du Shenzhen Topband Co.Ltd(002139)
6. L’avis juridique n’est utilisé qu’aux fins du présent plan d’incitation et ne peut être utilisé à aucune autre fin sans le consentement écrit préalable de la bourse. L’échange convient que l’avis juridique est considéré comme un document nécessaire du plan d’incitation de la société et qu’il doit être soumis ou annoncé avec d’autres documents.
Sur la base d’une vérification et d’une vérification complètes des documents et des faits pertinents fournis par l’entreprise, les avocats de l’échange donnent les avis juridiques suivants conformément aux normes commerciales, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus par l’industrie des avocats:
Approbation et autorisation de cet ajustement
1. Approbation et autorisation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2018
Le 22 octobre 2018, Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) La deuxième réunion du Comité de rémunération et d’évaluation du sixième Conseil d’administration a examiné et adopté le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 2018 (projet) (ci – après appelé « Plan d’incitation (projet) ») et a décidé de soumettre le plan d’incitation (projet) au Conseil d’administration de la société pour examen.
Le 26 octobre 2018, Shenzhen Topband Co.Ltd(002139)
Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur le plan d’incitation (projet).
Le 26 octobre 2018, à la 6e réunion du sixième Conseil des autorités de surveillance, Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) En tant qu’objet d’incitation du plan d’incitation actuel de l’entreprise, sa qualification principale est légale et efficace.
Le 2 novembre 2018, Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018 (projet révisé).
Le 2 novembre 2018, Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, les procédures et décisions du Conseil d’administration concernant l’examen des propositions relatives au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2018 sont légales et conformes, sans préjudice des intérêts de la société et de Tous les actionnaires.
La compagnie a publié le nom et le titre de la liste des objets d’incitation dans le système interne d’ap de la compagnie pour la période du 30 octobre 2018 au 9 novembre 2018. Au cours de la période de publication, aucune organisation ou personne n’a soulevé d’objection à la liste des objets d’incitation et, le 10 novembre 2018, le Conseil des autorités de surveillance a publié les avis d’examen et les notes d’information sur la publication de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018.
Le 16 novembre 2018, Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) Autoriser le Conseil d’administration à déterminer la date d’attribution du plan d’incitation au capital en 2018 et autoriser le Conseil d’administration à accorder une période d’actions à l’objet d’incitation lorsque l’objet d’incitation satisfait aux conditions.
Le 27 novembre 2018, la neuvième réunion du sixième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition d’ajustement du nombre d’options d’achat d’actions accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018 et de la liste des objets d’incitation et la proposition d’octroi d’options d’achat d’actions aux objets d’incitation. Les administrateurs associés qui sont les objets d’incitation dans le cadre du plan d’incitation ont évité le vote, et les administrateurs indépendants de la société ont exprimé des opinions indépendantes sur l’octroi et l’ajustement.
Le 27 novembre 2018, la huitième réunion du sixième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition d’ajustement du nombre d’options d’achat d’actions accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018 et de la liste des objets d’incitation, ainsi que la proposition d’octroi d’options d’achat d’actions aux objets d’incitation.
Le 26 juillet 2019, la 15e réunion du sixième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018. Les administrateurs liés qui sont les objets d’incitation du plan d’incitation ont évité de voter. En raison de la répartition annuelle des capitaux propres de la société en 2018, conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2018 (projet révisé), le Conseil d’administration de la société décide d’ajuster le prix d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2018 en conséquence, et le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions est ajusté en conséquence à 3,7 yuan / action. Le même jour, les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur l’ajustement.
Le 26 juillet 2019, la 12e réunion du sixième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que l’ajustement du prix d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018 était conforme aux dispositions pertinentes du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018 (projet révisé). Convenir d’ajuster le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions de la compagnie en 2018.
Le 30 mars 2020, la 22e réunion du sixième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative à la conformité de la première période d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018 avec les conditions d’exercice et les options réalisables et la proposition relative à l’ajustement de l’objet d’incitation et du nombre d’options d’achat d’actions du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018. Les administrateurs liés ont évité de voter. Les conditions d’exercice fixées pour la première période d’exercice dans le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018 de la société ont été remplies et peuvent être exercées. Le contenu pertinent du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018 mis en œuvre cette fois n’est pas différent du plan d’incitation divulgué. Au cours de la première période d’exercice du plan d’incitation, 613 objets d’incitation peuvent être exercés, le nombre d’options d’achat d’actions réalisables est de 12064800, le prix d’exercice est de 3,70 RMB et la période d’exercice est du 5 janvier 2020 au 4 janvier 2021. Objet de l’incitation Huang Xinyu, Yang shengcang et 69 autres personnes ont démissionné de l’entreprise pour des raisons personnelles et ont quitté l’entreprise. Ils ne remplissent plus les conditions pour devenir l’objet de l’incitation au capital. L’entreprise a décidé d’annuler 2,66 millions d’options d’achat d’actions qui n’ont pas encore été exercées par les personnes susmentionnées qui ont quitté l’entreprise. L’octroi du plan d’incitation au capital de l’option d’achat d’actions 2018 de la société a été réduit de
615 personnes, le nombre total d’options d’achat d’actions est passé de 42 887000 à 40 281000; Zhang Xiangyou et Zhang Xiaofeng, les objets d’incitation en service, n’ont pas réussi l’évaluation en 2019 et n’ont pas satisfait aux conditions d’exercice. Zhu Jincheng, l’objet d’incitation, a obtenu de bons résultats de l’évaluation en 2019 et la proportion d’options réalisables est de 75% de la limite d’exercice. Les options d’achat d’actions de 19 500 actions non conformes aux conditions d’exercice des trois personnes susmentionnées seront annulées uniformément par la société. Les administrateurs indépendants de la société ont donné leur consentement.
Le 30 mars 2020, la 15e réunion du sixième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative à la conformité de la première période d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018 avec les conditions d’exercice et les options réalisables et la proposition relative à l’ajustement de l’objet d’incitation et du nombre d’options d’achat d’actions du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018. Après vérification, le Conseil des autorités de surveillance estime que les conditions d’exercice fixées dans le plan d’incitation au capital de 2018 de la société pour la première période d’exercice ont été remplies, que les qualifications d’exercice de 613 objets d’incitation de la société sont légales et valides, que les conditions d’exercice du plan d’incitation au capital de 2018 de la Société pour la première période d’exercice sont remplies et que les objets d’incitation sont convenus d’exercer l’objet d’incitation dans la première période d’exercice spécifiée dans le plan d’incitation au capital. Conformément au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018 (projet révisé) et aux règlements pertinents de la société, 69 personnes, dont Huang Xinyu et Yang shengcang, qui ont démissionné de la société pour des raisons personnelles et ont quitté la société, n’ont plus satisfait aux conditions requises pour devenir des objets d’incitation à l’option d’achat d’actions, et ont accepté que la société disqualifie les objets d’incitation susmentionnés et les 2 660000 options d’achat d’actions concernées; Zhang Xiangyou et Zhang Xiaofeng, les objets d’incitation en service, n’ont pas réussi l’évaluation en 2019 et n’ont pas satisfait aux conditions d’exercice. Zhu Jincheng, l’objet d’incitation, a obtenu de bons résultats d’évaluation en 2019 et la proportion de droits réalisables est de 75% de la limite d’exercice. Les trois éléments ci – dessus sont les suivants:
