China Securities Co.Ltd(601066)
À propos de Shenzhen Topband Co.Ltd(002139)
Rapport d’inspection périodique sur place pour la surveillance continue en 2021
Nom de l’institution de recommandation: nom abrégé de la société recommandée:
China Securities Co.Ltd(601066) Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) ( Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) )
Nom du représentant de la recommandation: Xu Chao tél.: 021 – 50113454
Nom du représentant de la recommandation: Zhu mingqiang tél.: 021 – Traffic Control Technology Co.Ltd(688015) 65
Nom de l’Inspecteur sur place: Xu Chao période correspondante d’inspection sur place: 2021 heure d’inspection sur place: 10 mars 2021
Avis d’inspection sur place
Si le Gouvernement d’entreprise n’est pas applicable
Moyens d’inspection sur place (y compris, sans s’y limiter, ceux énumérés à l’article 33 des présentes lignes directrices):
1. Si les statuts et le système de gouvernance d’entreprise sont complets et conformes √
2. Si les statuts et les règles de la troisième Assemblée sont effectivement appliqués √
3. Si les procès – verbaux des trois réunions sont complets, si les éléments tels que l’heure, le lieu, les participants et le contenu de la réunion sont complets et si les données de la réunion sont conservées intégralement.
4. Si les résolutions de la troisième réunion sont signées et confirmées par les personnes concernées présentes √
5. Si le Président et le superviseur de la société s’acquittent de leurs fonctions conformément aux lois et règlements pertinents et aux règles commerciales pertinentes de la bourse √ 6. En cas de changement important de la direction et du superviseur de la haute direction de la société, si les procédures et les obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information ont été respectées
7. Si les actionnaires contrôlants ou les contrôleurs effectifs de la société ont respecté les procédures et obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information en cas de changement
8. Si le personnel, les actifs, les finances, l’Organisation et les affaires de l’entreprise sont indépendants √
9. Si la société n’a pas de concurrence horizontale avec les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs √
Moyens d’inspection sur place du contrôle interne (y compris, sans s’y limiter, ceux énumérés à l’article 33 des présentes lignes directrices): 1. Si le système d’audit interne est mis en place conformément aux règlements pertinents et si le Département de l’audit interne est mis en place √ porte (le cas échéant) 2. Si le système d’audit interne est mis en place dans les six mois suivant la cotation des actions et si √
Service de vérification du Ministère (le cas échéant) 3. Si la composition du personnel du Service de vérification interne et du Comité de vérification est conforme (le cas échéant √) 4. Le Comité de vérification se réunit – il au moins une fois par trimestre pour examiner les plans de travail et les rapports soumis par le Département de l’audit interne? √ le cas échéant 5. Si le Comité de vérification fait rapport au Conseil d’administration de la vérification interne au moins une fois par trimestre √ progrès des travaux, qualité et principaux problèmes constatés (le cas échéant) 6. Le Service d’audit interne fait – il rapport au Comité d’audit au moins une fois par trimestre sur la mise en œuvre du plan de travail d’audit interne et, le cas échéant, sur les questions √ identifiées dans l’audit interne? 7. Si le Service d’audit interne vérifie le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au moins une fois par trimestre √ (le cas échéant) 8. Si le Service d’audit interne soumet le plan de travail d’audit interne de l’année suivante (le cas échéant) au Comité d’audit dans les deux mois précédant la fin de chaque exercice comptable 9. Si le Service d’audit interne soumet le rapport annuel d’audit interne (le cas échéant) au Comité d’audit √ dans les deux mois suivant la fin de chaque exercice comptable 10. Si le Service de vérification interne soumet au Comité de vérification au moins une fois par année √ rapport d’évaluation du contrôle ministériel (le cas échéant) 11. Information indiquant si √ un système de contrôle interne complet et conforme a été mis en place (Ⅲ) moyens d’inspection sur place pour la divulgation de l’information (y compris, sans s’y limiter, ceux énumérés à l’article 33 des présentes lignes directrices):
1. Si l’annonce publiée par la société est conforme à la situation réelle √
2. Si le contenu divulgué par la société est complet √
3. Si les éléments divulgués par la société n’ont pas subi de changements importants ou ont fait des progrès importants √
4. S’il n’y a pas de questions importantes à divulguer √
5. Si la transmission, le processus de divulgation et la confidentialité des renseignements importants sont conformes aux règlements pertinents du système de gestion de la divulgation de l’information de la compagnie 6. Si le formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs est publié en temps opportun sur le site Internet interactif de l’échange √ (Ⅳ) Mesures d’inspection sur place pour la mise en place et l’exécution d’un mécanisme à long terme de protection des intérêts de l’entreprise contre les violations (y compris, sans s’y limiter, celles énumérées à l’article 33 des présentes lignes directrices): 1. Si un système a été mis en place pour empêcher les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées d’occuper directement √ ou indirectement les fonds ou autres ressources de la société cotée 2. Si l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et les personnes liées n’occupent pas directement ou indirectement les fonds ou autres ressources de la société cotée
3. Si les procédures d’examen des opérations entre apparentés sont conformes et si les obligations correspondantes en matière de divulgation d’informations sont respectées √
4. Si le prix des transactions entre apparentés est juste √
5. S’il n’y a pas de non – Association des opérations entre apparentés √
6. Si la procédure d’examen de la garantie externe est conforme et si les obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information sont respectées √
7. Si la situation financière de la partie garantie ne s’est pas détériorée et si la partie garantie n’a pas remboursé la dette garantie à l’échéance √
8. Si la garantie continue d’être fournie après l’échéance de la dette garantie et si les procédures d’approbation et les obligations de divulgation correspondantes √ ont été respectées à nouveau (v) Les fonds collectés ont été inspectés sur place (y compris, sans s’y limiter, ceux énumérés à l’article 33 des présentes lignes directrices):
1. Si l’Accord de surveillance tripartite est signé dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés √
2. Si l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés est effectivement mis en œuvre √
3. S’il n’y a pas d’occupation par un tiers ou de gestion financière déléguée des fonds collectés √
4. S’il n’y a pas de changement non autorisé de l’objet des fonds collectés, de réapprovisionnement temporaire du Fonds de roulement, de remplacement des investissements initiaux et de changement de lieu de mise en œuvre, etc., sans exécution des procédures d’examen 5. La société n’a – t – elle pas effectué de capital – risque au cours de la période d’engagement si elle a utilisé des fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement, changé l’orientation des fonds collectés en fonds de roulement supplémentaires permanents ou utilisé des fonds collectés excédentaires pour reconstituer le Fonds de roulement √ ou remboursé des prêts bancaires? Si l’utilisation des fonds collectés est conforme à la situation divulguée, si l’avancement du projet et l’investissement √ les avantages sont conformes au prospectus, etc.
7. S’il n’y a pas de risque important dans la mise en œuvre du projet de collecte de fonds √
Méthodes d’inspection sur place du rendement (y compris, sans s’y limiter, celles énumérées à l’article 33 des présentes lignes directrices):
1. Y a – t – il des fluctuations importantes des résultats √
2. Y a – t – il une explication raisonnable des fluctuations importantes du rendement √
3. Si la performance de la société n’est pas manifestement anormale par rapport à celle d’une société comparable dans la même industrie √ (Ⅶ) les moyens d’inspection sur place de l’exécution des engagements de la société et des actionnaires (y compris, sans s’y limiter, ceux énumérés à l’article 33 des présentes lignes directrices):
1. La société a – t – elle pleinement respecté les engagements pertinents √
2. Si les actionnaires de la société ont pleinement rempli les engagements pertinents √
Autres moyens importants d’inspection sur place (y compris, sans s’y limiter, ceux énumérés à l’article 33 des présentes lignes directrices):
1. Si le système de dividende en espèces a été entièrement mis en œuvre et divulgué fidèlement √
2. Si l’aide financière fournie à l’étranger est légale et conforme et si elle est divulguée fidèlement √
3. Si les opérations de fonds importants ont un véritable contexte commercial et des raisons raisonnables √
4. S’il n’y a pas de changement important dans l’investissement important ou l’exécution du contrat important √ ou le risque
5. S’il n’y a pas de changement important ou de risque dans l’environnement de production et d’exploitation de l’entreprise √
6. Si les organismes de réglementation et les organismes de recommandation ont constaté que les problèmes de l’entreprise avaient été corrigés conformément aux exigences pertinentes de √ au cours de la période précédente. II. Les problèmes constatés lors de l’inspection sur place et les explications fournies par les organismes de recommandation lors de l’inspection sur place n’ont révélé aucune violation des lois et règlements de l’entreprise en matière de gouvernance d’entreprise, de contrôle interne, de divulgation d’informations, d’établissement et de mise en œuvre d’un mécanisme à long terme pour protéger les intérêts de l’entreprise contre les violations et d’utilisation des
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau du rapport d’inspection périodique sur place de China Securities Co.Ltd(601066)
Représentant du promoteur:
Xu Chao, Zhu mingqiang
China Securities Co.Ltd(601066) 22 mars 2022
