Securities Abréviation: Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) Securities Code: Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953)
Régime d’encouragement restreint aux actions 2022
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mars 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration 3. Hypothèses de base Contenu principal du plan d’incitation 7 (i) Portée et répartition des objets d’incitation 7 (II) Nombre d’actions restreintes accordées… 8 (III) La durée de validité, la date d’octroi et le calendrier pertinent après l’octroi des actions restreintes… 8 (IV) prix d’attribution des actions restreintes et méthode de détermination du prix d’attribution 11 (v) Conditions d’octroi et d’attribution du régime d’encouragement 11 (vi) Autres éléments du plan d’incitation Avis du Conseiller financier indépendant 16 (i) avis de vérification sur la question de savoir si le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) 2022 est conforme aux politiques et règlements… 16 (II) avis de vérification sur la faisabilité du plan d’incitation au capital de la société 17 (III) avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation….. 17 (Ⅳ) avis de vérification sur le montant accordé pour les capitaux propres du régime d’incitation au capital…………………………………………. 17 (v) avis de vérification sur la question de savoir si la société cotée fournit une aide financière sous quelque forme que ce soit à l’objet de l’incitation….. 18 (Ⅵ) avis de vérification sur la méthode de tarification de l’attribution du régime d’incitation…………………………………………. 18 (Ⅶ) avis de vérification sur la question de savoir si le régime d’incitation au capital a porté atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires….. 19 (Ⅷ) avis financier sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société 21 (Ⅸ) avis de vérification sur l’incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital sur la capacité d’exploitation continue de la société cotée et les capitaux propres des actionnaires….. 21 (VIII) avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation des sociétés cotées… 22 (11) Autres… 22 (12) Autres questions à préciser 6. Documents à consulter et méthodes de consultation 24 (i) Documents à consulter… 24 (II) mode de consultation I. INTERPRÉTATION 1. Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) 2. Plan d’incitation, Plan d’incitation et plan: il s’agit du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) 2022. 3. Assemblée générale: l’Assemblée générale de la société. 4. Conseil d’administration: désigne le Conseil d’administration de la société. 5. Conseil des autorités de surveillance: le Conseil des autorités de surveillance de la société. 6. Cadres supérieurs: le Directeur général, le Directeur général adjoint, le Directeur financier, le Secrétaire du Conseil d’administration et d’autres personnes désignées comme occupant des postes importants par résolution du Conseil d’administration conformément aux statuts sont les cadres supérieurs de la société. 7. Actions restreintes et actions restreintes de catégorie II: les actions de la société acquises et enregistrées par les objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi du régime d’incitation en plusieurs étapes après avoir satisfait aux conditions d’attribution correspondantes. 8. Objet de l’incitation: désigne la haute direction de la société, le personnel de direction de base de la société et de ses filiales, l’épine dorsale de la technologie de base (entreprise) et d’autres personnes qui, de l’avis du Conseil d’administration, ont besoin d’incitation pour acquérir des actions restreintes conformément Au plan d’incitation. 9. Date d’octroi: la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet d’incitation. La date d’octroi doit être la date de négociation. 10. Prix d’attribution: le prix de chaque action restreinte accordée par la société à l’objet d’incitation. 11. Période de validité: la période comprise entre la date de la première attribution des actions restreintes et la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation. 12. Attribution: le comportement de la société d’enregistrer une partie des actions correspondantes dans le compte de l’objet d’incitation après que l’objet d’incitation à l’achat d’actions restreintes de catégorie II a satisfait aux conditions de bénéfice. 13. Date d’attribution: la date d’achèvement de l’enregistrement des actions attribuées doit être la date de négociation après que l’objet de l’incitation à l’achat d’actions restreintes a satisfait aux conditions de bénéfice. 14. Conditions d’attribution: les conditions d’avantages à remplir par l’objet d’incitation pour obtenir des actions d’incitation établies dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions. 15. Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine. 16. La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine. 17. Mesures de gestion: il s’agit des mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées.
18. Règles de cotation: les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020). 19. Self – Regulatory Supervision Guide: refers to self – Regulatory Supervision Guide for Gem Listed Companies of Shenzhen Stock Exchange No. 1 – Business handling. 20. Statuts: désigne les statuts du Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) . 21. Mesures de gestion de l’évaluation: il s’agit des mesures de gestion de l’évaluation pour la mise en œuvre du plan d’incitation aux actions restreintes en 2022. 22. C
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime d’incitation est juste et raisonnable pour les actionnaires de Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations pertinentes sur le plan d’incitation restreint aux actions divulguées publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation restreint à l’achat d’actions et a examiné attentivement les documents pertinents, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, avec diligence, prudence et diligence envers tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, le Conseil d’administration concerné, la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires, le rapport financier de la société concernée, le plan de production et d’exploitation de la société, etc. En outre, il a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée et, sur cette base, a publié le rapport du Conseiller financier indépendant et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le rapport du Conseiller financier indépendant est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux règles d’inscription et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par la société cotée.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d’incitation sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés dans les délais prévus;
Les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Contenu principal du plan d’incitation
Le plan d’incitation restreint au capital – actions de 2022 est élaboré par le Comité de rémunération et d’évaluation sous l’égide du Conseil d’administration de la société cotée. Le plan d’incitation restreint au capital – actions est mis en œuvre pour les objets d’incitation de la société en fonction de l’environnement politique actuel de la Chine et de la situation réelle de Le présent rapport du Conseiller financier indépendant donnera un avis professionnel sur ce régime restreint d’incitation aux actions. Portée et répartition des objets d’incitation
Au total, 153 personnes ont bénéficié de ce programme pour la première fois, dont:
Les cadres supérieurs de l’entreprise;
Le personnel de gestion de base et le personnel technique (commercial) de base de l’entreprise;
Autres employés qui, de l’avis du Conseil d’administration, doivent être encouragés.
Les objets d’incitation visés par le plan d’incitation ne comprennent pas les administrateurs indépendants, les superviseurs et les employés étrangers, ni les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ni leurs conjoints, parents et enfants. Parmi les objets d’incitation susmentionnés, les administrateurs et les cadres supérieurs doivent être élus par l’Assemblée générale des actionnaires ou nommés par le Conseil d’administration de la société. Tous les objets d’incitation doivent occuper un emploi dans l’entreprise et signer un contrat de travail, un contrat de travail ou un contrat de travail lors de l’attribution d’actions restreintes par l’entreprise et pendant la période d’évaluation du plan.
L’objet d’incitation de la partie réservée à l’octroi est déterminé dans les 12 mois suivant l’examen et l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration l’a proposé, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulgue en temps opportun les informations pertinentes sur l’objet d’incitation sur le site Web désigné. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides. La norme de détermination de l’objet d’incitation réservé est déterminée par référence à la norme accordée pour la première fois.
La liste des personnes visées par le régime et la répartition des actions restreintes entre les entités visées par le régime sont les suivantes:
Part des actions restreintes accordées dans le régime d’incitation part du régime d’incitation
Nom titre nombre d’actions restreintes accordées date d’annonce capital social
Proportion du total (10 000 actions)
Zhou maowei Directeur général adjoint 3,50 0,82% 0,04%
Personnel de gestion de base, technologie de base (industrie)
Personnel et Conseil d’administration 399,30 93,89% 4,29%
Autres membres du personnel (152)
Partie réservée 22,50 5,29% 0,24%
Total 425,30 100,00% 4,57%
Note: 1. Les objectifs d’incitation du plan ne comprennent pas les administrateurs indépendants et les superviseurs.
2. Le nombre total d’actions de la société accordées à un objet d’incitation dans le cadre d’un régime d’incitation au capital qui est entièrement en vigueur ne doit pas dépasser 1% du capital total de la société. Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans le plan d’incitation au cours de la période de validité totale de la société ne doit pas dépasser 20% du capital social total de la société au moment de la présentation du plan d’incitation au capital à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération.
3. La base de détermination de l’objet de l’incitation réservé se réfère à la base de l’octroi initial. La société doit préciser l’objet de l’octroi des actions restreintes réservées dans les 12 mois suivant l’approbation du plan par l’assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration a présenté le plan, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société doit divulguer en temps opportun et avec exactitude les informations pertinentes sur l’objet de l’incitation conformément aux exigences. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides. Ii) Nombre d’actions restreintes accordées
1. Source des actions du régime d’incitation
La deuxième catégorie d’actions restreintes visées par le régime provient de Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) a actions ordinaires émises par la société
2. Nombre d’actions restreintes accordées
Le nombre total d’actions restreintes de catégorie II que le régime propose d’accorder à l’objet d’incitation est de 4 253000, soit 4,57% du total des 93 080000 actions du capital – actions de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation. Parmi eux, 4 028000 actions ont été accordées pour la première fois, soit 4,33% du capital social total de 93 080000 actions au moment de l’annonce du plan d’incitation et 94,71% du capital social total accordé; 225000 actions sont réservées, soit 0,24% du capital social total de 93 080000 actions au moment de l’annonce du plan d’incitation, et la partie réservée représente 5,29% du total des capitaux propres accordés. Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans tous les régimes d’incitation au capital de la société au cours de la période de validité ne dépasse pas 20% du total du capital – actions de la société, et le nombre total d’actions de la société accordées à l’un des objets d’incitation par l’intermédiaire de tous Les régimes d’incitation au capital au cours de la période de validité ne dépasse pas 1% du total du capital – actions de la société. Iii) durée de validité, date d’octroi et calendrier des actions restreintes
1. Durée de validité du régime d’incitation
La durée de validité du régime d’incitation est de 84 mois au plus à compter de la date d’octroi initiale des actions restreintes jusqu’à la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
2. Date d’octroi du régime d’incitation
Le régime d’incitation est soumis à l’Assemblée générale des actionnaires de la société à la date d’octroi du régime.
