Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611)
Système de gestion de la prévention de l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants et les parties liées
(approuvé par le Conseil d’administration le 22 mars 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux lignes directrices pour la surveillance des sociétés cotées no 8 – exigences réglementaires relatives aux opérations en capital et aux garanties externes des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, Et les dispositions pertinentes des Statuts de Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611)
Article 2 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société ont l’obligation légale de maintenir la sécurité des fonds de la société. Article 3 l’occupation des fonds mentionnée dans le présent système comprend, sans s’y limiter, l’occupation des fonds de fonctionnement et l’occupation des fonds non opérationnels. L’occupation des fonds d’exploitation fait référence à l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et d’autres parties liées au moyen de transactions liées à des liens de production et d’exploitation tels que les achats et les ventes; L’occupation de fonds non opérationnels désigne les droits du créancier découlant du paiement de fonds pour les salaires, les avantages sociaux, les assurances, la publicité et d’autres dépenses et le remboursement de dettes par l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et d’autres parties liées, du prêt direct ou indirect payé ou non à l’actionnaire contrôlant, au Contrôleur effectif et à d’autres parties liées, et de la prise en charge de la responsabilité de garantie par l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et d’autres parties liées. Autres fonds utilisés par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et d’autres parties liées sans fourniture de biens et de services, ou autres fonds non opérationnels identifiés par les organismes de réglementation des valeurs mobilières.
Chapitre II Principes de prévention de l’occupation des fonds
Article 4 les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les autres parties liées n’occupent pas les fonds de la société dans leurs transactions commerciales avec la société.
Article 5 la société ne fournit pas directement ou indirectement les fonds aux actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs et aux autres parties liées de la manière suivante:
Payer les salaires, les avantages sociaux, les assurances, la publicité et d’autres dépenses, assumer les coûts et autres dépenses des actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs et d’autres parties liées;
Prêter les fonds de la société (y compris les prêts confiés) à l’actionnaire contrôlant, au Contrôleur effectif ou à d’autres parties liées, contre rémunération ou gratuitement, à l’exception des fonds fournis par d’autres actionnaires de la société dans la même proportion. Les « sociétés par actions» mentionnées ci – dessus ne comprennent pas les sociétés contrôlées par les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs;
Confier les activités d’investissement aux actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs et aux autres parties liées;
Fournir des fonds aux actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs et aux autres parties liées pour qu’ils émettent des lettres d’acceptation commerciales sans véritable historique de transaction et pour qu’ils fournissent des fonds sous forme de paiements d’achat, de transfert d’actifs, de paiements anticipés, etc., en l’absence de contrepartie pour les biens et les services ou en cas de contradiction évidente avec la logique commerciale;
Rembourser les dettes au nom des actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs et d’autres parties liées;
Autres méthodes identifiées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée c
Chapitre III responsabilités et mesures
Article 7 la société doit strictement empêcher les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les autres parties liées d’occuper des fonds non opérationnels et doit mettre en place un mécanisme à long terme pour empêcher l’occupation de fonds non opérationnels.
Article 8 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société ont l’obligation légale et la responsabilité de maintenir la sécurité des fonds et des biens de la société et s’acquittent de leurs fonctions avec diligence et diligence conformément aux statuts, au règlement intérieur du Conseil d’administration et au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance.
Article 9 Le Président du Conseil d’administration de la société est la première personne responsable de la prévention de l’occupation des fonds et du règlement des arriérés d’occupation des fonds.
Article 10 le Conseil d’administration de la société examine et approuve, en fonction de son autorité et de ses responsabilités, les transactions entre apparentés effectuées par la société et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et d’autres parties liées dans le cadre de liens de production et d’exploitation tels que l’achat et la vente.
Article 11 lorsque la société effectue des opérations entre apparentés avec des actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs et d’autres parties liées, le processus d’approbation et de paiement des fonds doit être strictement conforme aux dispositions pertinentes de l’Accord de transaction entre apparentés et du système de gestion des fonds de la société. Article 12 le service financier de la société vérifie régulièrement les opérations en capital de la société et de ses filiales. En outre, il examine régulièrement les opérations de fonds opérationnels et non opérationnels et les garanties externes de la société et de ses filiales avec les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et d’autres parties liées, et rend compte de l’examen au Comité d’audit du Conseil d’administration.
Article 13 lorsque l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et d’autres parties liées empiètent sur les actifs de la société et portent atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires publics, le Conseil d’administration de la société prend des mesures efficaces pour exiger de l’actionnaire contrôlant, du Contrôleur effectif et d’autres parties liées qu’ils cessent de porter atteinte aux actifs de la société et d’indemniser les pertes. Si l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et d’autres parties liées refusent de corriger la situation, le Conseil d’administration de la société en informe et divulgue rapidement l’autorité de réglementation des valeurs mobilières et gèle les actions de la société détenues par l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et d’autres parties liées conformément à la loi, ou intente une action en justice pour protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires publics.
Article 14 l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et les autres parties liées de la société qui occupent des fonds de la société peuvent immédiatement demander le gel judiciaire des actions de la société détenues par l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif sur proposition de plus d’un tiers des administrateurs indépendants de la société et après délibération et approbation du Conseil d’administration de la société. Si l’actionnaire ne peut pas restituer les fonds occupés à temps, il peut les recouvrer par la réalisation de ses actions, etc. Les modalités de remboursement spécifiques sont mises en œuvre en fonction de la situation réelle. Lors de l’examen des questions susmentionnées par le Conseil d’administration, les administrateurs associés se retirent du vote. Lorsque le Conseil d’administration tarde à s’acquitter des fonctions susmentionnées, plus de la moitié des administrateurs indépendants, du Conseil des autorités de surveillance et des actionnaires détenant individuellement ou conjointement plus de 10% du total des actions avec droit de vote de la société ont le droit de faire rapport au Département de la réglementation des valeurs mobilières et De demander la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires conformément aux statuts pour prendre des décisions sur les questions pertinentes. Lors de l’examen des questions pertinentes à l’Assemblée extraordinaire des actionnaires, les actionnaires majoritaires, les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les autres parties liées de la société évitent de voter, et le nombre total d’actions avec droit de vote qu’ils détiennent n’est pas inclus dans le nombre total d’actions avec droit de vote effectif à l’Assemblée.
Article 15 en principe, les fonds occupés par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les autres parties liées de la société sont payés en espèces. Contrôler strictement les fonds de la société utilisés par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les autres parties liées pour rembourser les actifs non monétaires. Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les autres parties liées qui ont l’intention d’utiliser des actifs non monétaires pour rembourser les fonds de la société occupés doivent se conformer aux dispositions suivantes:
Les actifs utilisés pour la compensation doivent appartenir au même système d’affaires de la société et contribuer à renforcer l’indépendance et la compétitivité de base de la société et à réduire les opérations entre apparentés. Ils ne doivent pas être des actifs qui n’ont pas été mis en service ou qui n’ont pas de valeur comptable nette objective et claire.
La société engage un intermédiaire conforme aux dispositions de la loi sur les valeurs mobilières pour évaluer les actifs admissibles au remboursement de la dette par le capital et prend la valeur d’évaluation des actifs ou la valeur comptable nette vérifiée comme base de tarification du remboursement de la dette par le capital, mais le prix final ne doit pas porter atteinte aux intérêts de la société et doit être réduit en tenant pleinement compte de la valeur actuelle des fonds occupés. Le rapport d’audit et le rapport d’évaluation sont communiqués au public.
Les administrateurs indépendants donnent des avis indépendants sur le plan de remboursement de la dette par le capital des parties liées de la société ou engagent un organisme intermédiaire conforme aux dispositions de la loi sur les valeurs mobilières pour publier un rapport de conseil financier indépendant.
Le plan de remboursement de la dette par les parties liées de la société doit être examiné et approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires, et les actionnaires des parties liées doivent éviter de voter.
Article 16 la société divulgue l’occupation des fonds par les actionnaires majoritaires, les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les autres parties liées dans les rapports semestriels et annuels. Lorsque les autorités de surveillance ont des dispositions spécifiques, celles – ci sont appliquées conformément à leurs dispositions.
Chapitre IV enquête et sanction en matière de responsabilité
Article 17 lorsque les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société aident et tolèrent l’appropriation illicite des actifs de la société par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et d’autres parties liées, le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance de la société sanctionnent les personnes directement responsables en fonction de La gravité des circonstances et proposent la révocation des administrateurs et des autorités de surveillance qui ont des responsabilités importantes à l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 18 en principe, la société ne fournit pas de garantie aux actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs et aux autres parties liées. Tous les administrateurs de la société traitent avec prudence et contrôlent strictement le risque de dette découlant de la garantie de l’actionnaire contrôlant, du Contrôleur effectif et d’autres parties liées, et assument conjointement et solidairement la responsabilité des pertes résultant de la garantie étrangère illégale ou inappropriée conformément à la loi. Article 19 si la société, ses filiales, ses actionnaires contrôlants, ses contrôleurs effectifs et d’autres parties liées occupent des fonds non opérationnels qui ont un impact négatif sur la société, celle – ci inflige des sanctions administratives et économiques aux personnes responsables concernées.
Article 20 si la société, ses filiales, ses actionnaires contrôlants, ses contrôleurs effectifs et d’autres parties liées causent des pertes aux investisseurs en raison d’une occupation non opérationnelle des fonds, d’une garantie illégale ou d’autres phénomènes similaires, la société fait l’objet d’une enquête sur la responsabilité juridique des personnes responsables conformément à la loi, en plus des sanctions administratives et économiques imposées aux personnes responsables concernées.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 21 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements administratifs, documents normatifs et statuts pertinents. Si le système est en contradiction avec les lois, règlements administratifs et documents normatifs promulgués ultérieurement par l’État ou les statuts modifiés, il doit être mis en œuvre conformément aux lois, règlements administratifs et documents normatifs pertinents de l’État et aux statuts, et le système doit être révisé en temps voulu et soumis au Conseil d’administration pour Examen et adoption.
Article 22 le pouvoir d’interprétation du système appartient au Conseil d’administration de la société.
Article 23 le système entre en vigueur et est mis en oeuvre après délibération et approbation par le Conseil d’administration de la société.
