Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611)
Règles de fonctionnement du Secrétaire du Conseil d’administration
(approuvé par le Conseil d’administration le 22 mars 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin d’améliorer le niveau d’exploitation normalisé de Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et à d’autres lois et règlements pertinents, Les présentes règles sont formulées dans les documents normatifs et les dispositions pertinentes des Statuts de Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611)
Article 2 la société a un secrétaire du Conseil d’administration, qui est la haute direction de la société et qui est responsable devant la société et le Conseil d’administration. Le Secrétaire du Conseil d’administration a l’obligation d’honnêteté et de diligence envers la société, de s’acquitter fidèlement de ses fonctions et de protéger les intérêts de La société.
Article 3 le Secrétaire du Conseil d’administration assure la liaison désignée entre la société, les autorités de réglementation des valeurs mobilières et la Bourse de Shenzhen.
Les personnes s’acquittent de leurs fonctions conformément aux lois, règlements et statuts pertinents.
Article 4 le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des valeurs mobilières de la société se conforment aux dispositions du présent règlement.
Chapitre II nomination, révocation et qualification du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 5 le Secrétaire du Conseil d’administration est nommé par le Président et nommé ou révoqué par le Conseil d’administration.
La société nomme un nouveau Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai de trois mois à compter de la révocation, de la démission ou de la démission de l’ancien Secrétaire du Conseil d’administration. Les administrateurs ou autres cadres supérieurs de la société peuvent également exercer les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration. Lorsqu’un administrateur exerce simultanément les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration, la personne qui exerce simultanément les fonctions d’administrateur et de Secrétaire du Conseil d’administration ne peut le faire à double titre, à condition que ces fonctions soient exercées respectivement par l’administrateur et le Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 6 le Secrétaire du Conseil d’administration possède les connaissances et l’expérience professionnelles nécessaires et ses qualifications sont les suivantes:
Posséder les connaissances professionnelles et l’expérience de travail nécessaires à l’exercice de ses fonctions dans les domaines des finances, de la fiscalité, du droit, des finances, de la gestion d’entreprise, etc.;
Avoir une bonne éthique professionnelle et des qualités personnelles, de bonnes compétences en communication et une capacité de travail flexible; (Ⅲ) a réussi la formation professionnelle et l’examen de qualification de la Bourse de Shenzhen et a obtenu le certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration approuvé par la Bourse de Shenzhen;
Autres conditions requises par les règles pertinentes de la Bourse de Shenzhen et les statuts. Aucune personne ne peut être Secrétaire du Conseil d’administration de la société dans l’une des circonstances suivantes:
Dans l’une des circonstances prévues à l’article 146 du droit des sociétés, il n’est pas autorisé à agir en tant qu’administrateur de la société; A été puni par la c
Les autorités de réglementation des valeurs mobilières ont pris plus de deux mesures de surveillance administrative ou publié plus de trois avis de critique en raison de problèmes tels que la divulgation illégale d’informations par la société dans un délai d’un an;
Le superviseur actuel de la société;
Les personnes qui ont été publiquement reconnues par la c
Avoir été publiquement réprimandé par la Bourse de Shenzhen au cours des trois dernières années ou avoir fait l’objet de plus de trois avis de critique;
Les comptables des cabinets d’experts – comptables et les avocats des cabinets d’avocats employés par la société;
Les lois, règlements, règles, documents normatifs, statuts et autres circonstances jugés inappropriés par le Département de la réglementation des valeurs mobilières pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration;
Autres circonstances jugées inappropriées par la Bourse de Shenzhen pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 7 lorsque la société a l’intention de convoquer une réunion du Conseil d’administration pour nommer le Secrétaire du Conseil d’administration, elle doit déposer auprès du Département de la réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shenzhen les documents suivants cinq jours ouvrables à l’avance:
La lettre de recommandation du Conseil d’administration, y compris la description, le poste, le rendement au travail et la moralité personnelle de la personne recommandée qui satisfait aux exigences de qualification du présent règlement;
Le curriculum vitae personnel et le certificat d’études (photocopie) de la personne recommandée;
(Ⅲ) Certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration obtenu par la personne recommandée (photocopie).
Si le Département de la réglementation des valeurs mobilières et la Bourse de Shenzhen ne s’opposent pas à la qualification du candidat au poste de Secrétaire du Conseil d’administration dans les cinq jours ouvrables suivant la réception des documents soumis, la société peut convoquer une réunion du Conseil d’administration et nommer le Secrétaire du Conseil d’administration. En ce qui concerne les candidats au poste de Secrétaire du Conseil d’administration qui ont soulevé des objections à la Bourse de Shenzhen ou au Département de la réglementation des valeurs mobilières, le Conseil d’administration de la société ne les nomme pas comme Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 8 en même temps que la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration, la société nomme également un représentant des affaires de valeurs mobilières pour aider le Secrétaire du Conseil d’administration à s’acquitter de ses fonctions. Si le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions ou si le Secrétaire du Conseil d’administration l’autorise, le représentant des valeurs mobilières exerce ses fonctions en son nom. Pendant cette période, le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas automatiquement exonéré de la responsabilité du cabinet d’information de la société. Le représentant en valeurs mobilières obtient le certificat de formation du Secrétaire du Conseil d’administration délivré par la Bourse de Shenzhen.
Article 9 après avoir nommé le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des affaires boursières, la société fait une annonce publique en temps utile et soumet les documents suivants au Département de la réglementation des valeurs mobilières et à la Bourse de Shenzhen:
Lettre de nomination du Secrétaire du Conseil d’administration et du représentant des affaires de valeurs mobilières ou résolution pertinente du Conseil d’administration;
Les moyens de communication du Secrétaire du Conseil d’administration et du représentant des valeurs mobilières, y compris le téléphone de bureau, le téléphone résidentiel, le téléphone mobile, la télécopie, l’adresse postale et l’adresse électronique spéciale, etc.;
Les moyens de communication du Président de la société comprennent le téléphone de bureau, le téléphone mobile, la télécopie, l’adresse postale et la boîte aux lettres électronique spéciale, etc.
En cas de modification des modes de communication susmentionnés, les documents modifiés sont soumis en temps utile aux autorités de réglementation des valeurs mobilières et à la Bourse de Shenzhen.
Article 10 le Conseil d’administration de la société licencie le Secrétaire du Conseil d’administration pour des raisons suffisantes et ne le licencie pas sans motif valable. En cas de licenciement du Secrétaire du Conseil d’administration ou de démission du Secrétaire du Conseil d’administration, le Conseil d’administration de la société fait rapport au Département de la réglementation des valeurs mobilières et à la Bourse de Shenzhen, en explique les raisons et fait une annonce publique. Le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de soumettre un rapport de déclaration personnelle au Département de la réglementation des valeurs mobilières et à la Bourse de Shenzhen en cas de licenciement abusif ou de démission de la société.
Article 11 dans l’une des circonstances suivantes, la société révoque le Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai d’un mois à compter de la date à laquelle les faits se sont produits:
Ne peut s’acquitter de ses fonctions pendant plus de trois mois consécutifs sans raison objective;
Une erreur ou une omission importante dans l’exercice de ses fonctions entraîne des pertes importantes pour l’investisseur; Violation des lois, des règlements administratifs, des règles départementales, des documents normatifs, des présentes règles, d’autres dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen ou des statuts, causant de lourdes pertes aux investisseurs;
Divulguer les secrets d’affaires ou les informations privilégiées de l’entreprise, ce qui entraîne de graves conséquences, des effets néfastes et des pertes importantes pour l’entreprise;
Dans l’une des circonstances prévues à l’article 6 des présentes règles, il n’est pas autorisé à agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration;
Dans l’une ou l’autre des circonstances spécifiées dans les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, il n’est pas autorisé à agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration;
Autres circonstances dans lesquelles la Bourse de Shenzhen estime qu’elle ne devrait pas continuer à exercer les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 12 si le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions dans un délai d’un demi – mois en raison d’une maladie, d’un voyage à l’étranger, d’un congé de maternité ou d’autres raisons particulières, il autorise le représentant des affaires de valeurs mobilières à exercer ses droits et à exercer ses fonctions en son nom. Les représentants des services des valeurs mobilières possèdent les qualifications requises par la bourse.
Article 13 si le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions pendant plus d’un demi – mois ou démissionne ou quitte son poste sans raison valable en raison d’une maladie, d’un voyage à l’étranger, d’un congé de maternité ou d’autres raisons particulières, le Conseil d’administration désigne un administrateur ou un cadre supérieur pour agir à titre de Secrétaire du Conseil d’administration et, dans un délai de cinq jours ouvrables à compter de la date des faits pertinents, explique les circonstances dans lesquelles le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses Le curriculum vitae et d’autres documents doivent être soumis par écrit au Département de la réglementation des valeurs mobilières et à la Bourse de Shenzhen pour enregistrement, et les candidats au poste de Secrétaire du Conseil d’administration doivent être déterminés dès que possible.
Si la personne nommée par le Conseil d’administration pour agir en qualité de Secrétaire du Conseil d’administration ou si le Secrétaire du Conseil d’administration est vacant depuis plus de trois mois, le Président du Conseil d’administration agit en qualité de Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 14 si le Secrétaire du Conseil d’administration est licencié, démissionne, quitte son poste ou est incapable d’exercer ses fonctions, le transfert est effectué en temps voulu avec le personnel concerné de la société sous la supervision du Conseil des autorités de surveillance. La société désigne un cadre supérieur pour superviser le transfert et le représentant des affaires de valeurs mobilières tient un registre du transfert. Le Secrétaire du Conseil d’administration licencié, démis de ses fonctions ou démis de ses fonctions est soumis à l’examen de départ du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance de la société, et les documents d’archives pertinents, les questions en cours ou à traiter sont transférés sous la supervision du Conseil des autorités de surveillance de la société.
Article 15 si le Secrétaire du Conseil d’administration ne remplit pas les formalités d’examen et de transfert des documents et des travaux après sa démission, il assume toujours les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration quitte son poste, il signe l’Accord de confidentialité nécessaire avec la société et s’acquitte de l’obligation de confidentialité continue.
Chapitre III fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 16 le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de la communication et de la liaison entre la société et les obligations pertinentes en matière de divulgation d’informations, le Département de la réglementation des valeurs mobilières et la Bourse de Shenzhen, de l’exécution des obligations légales en matière de rapports, de la coopération avec le Département de la réglementation des valeurs mobilières pour l’inspection et l’enquête de la société et de la coordination de la mise en œuvre de diverses exigences réglementaires.
Article 17 Être responsable de la divulgation de l’information de la société, coordonner la divulgation de l’information de la société, organiser la formulation du système de gestion de la divulgation de l’information de la société et exhorter la société et les débiteurs de divulgation de l’information concernés à se conformer aux dispositions pertinentes en matière de divulgation de L’information.
Article 18 le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé d’organiser la préparation de l’Assemblée du Conseil d’administration et de l’Assemblée des actionnaires conformément aux procédures légales, de participer à l’Assemblée des actionnaires, à l’Assemblée du Conseil d’administration, à l’Assemblée du Conseil des autorités de surveillance et à l’Assemblée pertinente de la haute direction, de coordonner la production et la tenue à jour des documents et des procès – verbaux de l’Assemblée du Conseil d’administration et de l’Assemblée des actionnaires, ainsi que du Registre des actionnaires et Conserver le sceau du Conseil d’administration et effectuer l’enregistrement de l’utilisation du sceau en stricte conformité avec les lois, règlements et spécifications pertinents. Article 19 le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé d’organiser et de coordonner l’examen de la conformité des procédures de prise de décisions relatives au fonctionnement du Gouvernement d’entreprise et aux principales questions d’exploitation et de gestion impliquant la divulgation d’informations, afin de promouvoir le Conseil d’administration, les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et la direction des opérations à améliorer le système d’exploitation, à exercer leurs pouvoirs conformément à la loi et à protéger les droits et intérêts légitimes des investisseurs. Lorsqu’une décision proposée par le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et la direction des opérations contrevient aux lois et règlements sur les valeurs mobilières, aux règles d’autodiscipline et aux statuts, des avis doivent être donnés en temps opportun, aux décideurs et aux gestionnaires concernés de la société, et des avis écrits doivent être préparés au besoin pour archivage. En ce qui concerne les violations des lois et règlements sur les valeurs mobilières de la société dont elle a connaissance, elle en informe rapidement les autorités de réglementation des valeurs mobilières et la Bourse de Shenzhen.
Article 20 le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé d’organiser et de coordonner la gestion de l’information privilégiée de la société, d’exhorter la société à élaborer et à mettre en oeuvre un système de gestion de l’information privilégiée, de contrôler strictement la portée des initiés à l’information privilégiée, de renforcer la gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée et de prévenir les fuites d’information privilégiée et les opérations d’initiés. En cas de fuite d’informations privilégiées de la société, coordonner la société pour prendre des mesures correctives en temps opportun et faire rapport au Département de la réglementation des valeurs mobilières et à la Bourse de Shenzhen.
Article 21 le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé d’organiser et de coordonner la gestion de la détention et du changement des actions de la société par les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société, d’exhorter la société à élaborer et à améliorer un système spécial, de gérer l’identité des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société, ainsi que les données et informations sur les actions de la société détenues, de traiter uniformément la déclaration en ligne des renseignements personnels des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs, et de vérifier régulièrement la divulgation des informations sur les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société, ainsi que sur la négociation et L’achat et la vente d’actions de la société en violation de la loi sont soumis au Conseil d’administration pour qu’il prenne des mesures de responsabilisation.
Article 22 le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé d’organiser et de coordonner la gestion des relations avec les investisseurs et la gestion des données sur les actionnaires de la société, d’accueillir les visiteurs des investisseurs, de répondre aux demandes de renseignements des investisseurs, de fournir aux investisseurs les documents divulgués par la société, d’assurer un canal de communication sans entrave avec les investisseurs et de fournir aux investisseurs des conditions pratiques pour participer à la prise de décisions et à la gestion de la société conformément à la loi; Coordonner la communication d’information entre la société et les organismes de réglementation des valeurs mobilières, les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les sponsors, les organismes de services des valeurs mobilières, les médias, etc.
Article 23 le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de la confidentialité de la divulgation des informations de la société et, en cas de divulgation d’informations importantes non divulguées, fait rapport à la Bourse de Shenzhen en temps voulu et fait une annonce publique; Être responsable de la participation à la gestion des relations publiques avec les médias de l’entreprise, de la coordination et de l’unification des normes de publicité externe et de divulgation de l’information de l’entreprise, de la mise en place et de l’amélioration du mécanisme de collecte et de rétroaction de l’information sur les médias et du mécanisme de gestion des crises médiatiques, du renforcement de la surveillance des médias en ligne tels que les journaux et périodiques financiers, les médias traditionnels et les principaux portails Web, de la collecte et du suivi continus des rapports et des ouï – dire des médias liés à l’entreprise Traiter correctement les fausses informations qui ont une incidence importante sur l’entreprise et maintenir une bonne image publique de l’entreprise.
Être responsable de prêter attention aux reportages des médias et de vérifier activement la situation réelle, et exhorter le Conseil d’administration à répondre rapidement à toutes les demandes de renseignements de la Bourse de Shenzhen.
Avant que la société et ses administrateurs, superviseurs et Gao ne reçoivent des entrevues avec les médias et les institutions et ne publient des informations non divulguées susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix des opérations sur titres de la société à l’Assemblée générale des actionnaires, sur le site Web de la société et dans d’autres occasions publiques, ils doivent résumer les informations pertinentes au Secrétaire du Conseil d’administration, qui doit faire rapport au Président pour examen et approbation.
Article 24 le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé d’organiser la formation des administrateurs, des autorités de surveillance et des cadres supérieurs aux lois et règlements sur les valeurs mobilières, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et aux dispositions pertinentes, et d’aider les personnes susmentionnées à comprendre leurs droits et obligations respectifs en matière de divulgation d’informations; Exhorter les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs à se conformer aux lois, règlements, règles, documents normatifs, règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, autres dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen et aux statuts, et à s’acquitter efficacement des engagements qu’ils ont pris; Lorsqu’il prend connaissance des résolutions prises ou susceptibles d’être prises par la société, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs en violation des dispositions pertinentes, il en informe immédiatement la Bourse de Shenzhen.
Article 25 le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé d’aider la société à élaborer une stratégie de développement du marché des capitaux, à planifier et à mettre en oeuvre des questions telles que le financement du marché des capitaux, les fusions et acquisitions et les réorganisations, les incitations au capital, etc., afin de promouvoir l’élimination de la concurrence horizontale, la réduction des opérations entre apparentés, la gestion efficace de la valeur marchande et la mise en place d’un mécanisme d’incitation à long
Article 26 responsable de la gestion des variations des actions de la société et de ses dérivés.
Article 27 autres fonctions requises par le droit des sociétés et d’autres lois et règlements, les autorités de réglementation des valeurs mobilières et la Bourse de Shenzhen.
Article 28 le Conseil d’administration est doté d’un Département des valeurs mobilières doté d’assistants à temps plein ayant des connaissances juridiques, financières et autres professionnelles adaptées à l’échelle des activités de la société, qui aident le Secrétaire du Conseil d’administration à s’acquitter des tâches quotidiennes du Conseil d’administration, telles que la divulgation d’informations, la normalisation des opérations, la gestion des relations avec les investisseurs et la gestion des capitaux propres. Le Secrétaire du Conseil d’administration est la personne responsable du Département des valeurs mobilières et conserve le sceau du Conseil d’administration. Le Département des valeurs mobilières assiste le Secrétaire du Conseil d’administration dans l’exercice de ses fonctions.
Chapitre IV administrateurs
