Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611)
Règles de fonctionnement du Comité de gestion des risques
(approuvé par le Conseil d’administration le 22 mars 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), afin d’identifier et d’évaluer en temps voulu les risques majeurs liés aux activités commerciales et au processus d’exploitation de Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) (ci – après dénommé « la société»), d’améliorer la capacité de la société à contrôler les risques et d’améliorer la structure de gouvernance d’entreprise, Le Conseil d’administration de la société crée un Comité de gestion des risques et formule les présentes règles de fonctionnement conformément aux normes de gouvernance des sociétés cotées Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611)
Article 2 Le Comité de gestion des risques du Conseil d’administration est un organe de travail spécial créé par le Conseil d’administration conformément aux lois, règlements et statuts pertinents. Il est principalement chargé d’évaluer le profil de risque global de la société et de superviser la gestion globale des risques de la société afin de s’assurer que tous Les risques liés aux activités opérationnelles de la société sont contrôlés dans des limites raisonnables.
Article 3 le risque d’entreprise fait référence à l’influence de l’incertitude future de l’entreprise sur la réalisation des objectifs opérationnels de l’entreprise. Les risques externes et internes sont classés en fonction de la source du risque.
Chapitre II composition du personnel
Article 4 Le Comité de gestion des risques se compose de trois administrateurs, dont un administrateur indépendant.
Article 5 Les membres du Comité de gestion des risques sont nommés par le Président, plus de la moitié des administrateurs indépendants ou plus du tiers de tous les administrateurs et élus par le Conseil d’administration.
Article 6 Le Comité de gestion des risques est composé d’un Président (coordonnateur) qui préside les travaux du Comité. Le Président est élu par le Comité de gestion des risques et soumis au Conseil d’administration pour approbation. Lorsqu’un membre du Bureau est incapable ou incapable d’exercer ses fonctions, il désigne un autre membre pour exercer ses fonctions en son nom; Si le Président ne s’acquitte pas de ses fonctions ou ne désigne pas d’autres membres pour s’acquitter de ses fonctions, tout membre peut faire rapport au Conseil d’administration de la société sur les circonstances pertinentes, et le Conseil d’administration nomme un membre pour s’acquitter des fonctions du Président du Comité de gestion des risques.
Article 7 le mandat des membres du Comité de gestion des risques est le même que celui du Conseil d’administration. Les membres du Comité peuvent être réélus à l’expiration de leur mandat. Avant l’expiration de leur mandat, les membres du Comité de gestion des risques ne sont pas démis de leurs fonctions sans motif, sauf dans les cas prévus par les lois, règlements, documents normatifs et statuts. Si un membre cesse d’être administrateur de la société, il perd automatiquement sa qualité de membre et le Conseil d’administration complète le nombre de membres conformément aux dispositions des articles 4 à 6 ci – dessus.
Article 8 le Département de la gestion des risques de l’entreprise, en tant qu’organisation quotidienne du Comité de gestion des risques, est chargé de la liaison quotidienne et de l’Organisation des réunions, de la collecte des informations fournies par les départements concernés, des propositions de projet et du plan de gestion des risques pour la formulation de Propositions, qui sont soumises au Comité de gestion des risques pour examen; La Division de la vérification et la Division des affaires juridiques sont responsables de la surveillance et de l’inspection de la gestion des risques.
Chapitre III responsabilités et pouvoirs
Article 9 principales responsabilités du Comité de gestion des risques
Évaluer le profil de risque de l’entreprise et formuler des recommandations;
Évaluer la gestion des risques de l’entreprise et formuler des recommandations;
Étudier et proposer des suggestions pour améliorer la gestion des risques et le contrôle interne de l’entreprise;
Formuler le mécanisme d’alerte rapide aux risques majeurs et le mécanisme de gestion des urgences de l’entreprise;
Effectuer des recherches sur les risques liés aux grands investissements et au financement de la société et à d’autres questions importantes liées à l’exploitation et à la gestion, ainsi que sur leur contrôle, et faire des recommandations au Conseil d’administration;
Autres questions autorisées par le Conseil d’administration.
Article 10 le Comité de gestion des risques est responsable devant le Conseil d’administration et ses propositions sont soumises au Conseil d’administration pour examen et décision. Chapitre IV processus décisionnel
Article 11 conformément aux exigences du Comité de gestion des risques et sous l’arrangement et la coordination du Bureau du Conseil d’administration, le Département de l’audit de la société, le Département des affaires juridiques et d’autres départements fonctionnels compétents sont chargés de fournir en temps voulu des informations et des services complets et véridiques au Comité de gestion des risques.
Article 12 le Comité de gestion des risques se réunit sur proposition du Département des investissements stratégiques, du Département de l’audit, du Département des affaires juridiques et d’autres départements fonctionnels compétents de la société pour délibérer et soumettre les résultats des délibérations au Conseil d’administration.
Article 13 Le Comité de gestion des risques se réunit conformément aux instructions du Conseil d’administration, aux propositions du Président ou aux exigences du travail pour mener des recherches et des discussions et soumettre les résultats des discussions au Conseil d’administration pour décision.
Chapitre V RÈGLEMENT INTÉRIEUR
Article 14 Les réunions du Comité de gestion des risques sont divisées en réunions régulières et en réunions temporaires. Les réunions régulières se tiennent au moins une fois par an et tous les membres en sont informés trois jours avant la réunion. Les réunions temporaires se tiennent irrégulièrement et tous les membres en sont informés un jour avant la réunion. La réunion est présidée par le Président. Si le Président n’est pas en mesure d’assister à la réunion, il peut confier la présidence à un autre membre.
Article 15 les réunions du Comité de gestion des risques ne peuvent avoir lieu qu’en présence de plus des deux tiers des membres, chaque membre dispose d’une voix et les résolutions adoptées à la réunion sont adoptées à la majorité de tous les membres.
Article 16 le vote à main levée ou le vote à la réunion du Comité de gestion des risques; Le mode de convocation est le vote sur place et le vote par correspondance. Si la réunion est convoquée par voie de vote par correspondance, la signature de la résolution de la réunion par les membres est réputée avoir assisté à la réunion pertinente et avoir approuvé le contenu de la résolution de la réunion.
Article 17 les directeurs des grands projets d’investissement et de financement et le personnel concerné peuvent assister aux réunions du Comité de gestion des risques sans droit de vote et, si nécessaire, le Comité peut inviter les administrateurs, les autorités de surveillance et les autres cadres supérieurs de la société à assister aux réunions sans droit de vote.
Article 18 le Comité de gestion des risques peut, le cas échéant, engager des organismes intermédiaires pour fournir des avis professionnels sur ses décisions, aux frais de la société.
Article 19 les procédures de convocation, les modalités de vote et les propositions adoptées à la réunion du Comité de gestion des risques sont conformes aux lois, règlements, statuts et règles de travail pertinents.
Article 20 lors d’une réunion du Comité de gestion des risques, une résolution ou un procès – verbal est établi et les membres présents signent la résolution ou le procès – verbal; Le procès – verbal de la réunion est conservé par le Département des valeurs mobilières de la société pour une période de 10 ans. Article 21 les propositions et les résultats du vote adoptés à la réunion du Comité de gestion des risques sont communiqués par écrit au Conseil d’administration.
Article 22 le personnel participant à la réunion du Comité de gestion des risques est tenu de garder confidentielles les délibérations de la réunion, ne divulgue pas les informations pertinentes à l’extérieur sans autorisation et se conforme strictement aux dispositions pertinentes du système de gestion de la divulgation de l’information de la société.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 23 les questions non couvertes par les présentes règles de travail sont traitées conformément aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État; En cas de conflit entre les présentes règles et les lois et règlements publiés ultérieurement par l’État ou les statuts modifiés par des procédures légales, les dispositions des lois, règlements et statuts pertinents de l’État s’appliquent.
Article 24 le pouvoir d’interprétation des présentes règles de travail appartient au Conseil d’administration de la société.
Article 25 les présentes Règles entrent en vigueur et entrent en vigueur à la date d’adoption de la résolution du Conseil d’administration.
