Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611)
Mesures de gestion des filiales contrôlantes
(approuvé par le Conseil d’administration le 22 mars 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de promouvoir le fonctionnement normal de Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) Ces mesures sont formulées conformément aux règlements, règles et dispositions pertinents des Statuts de Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611)
Article 2 les filiales contrôlantes mentionnées dans les présentes mesures désignent les sociétés dans lesquelles la société détient plus de 50% de ses actions ou détient moins de 50% de ses actions, mais qui peuvent effectivement contrôler la société.
Article 3 les présentes mesures s’appliquent à la société et à ses filiales Holdings. Tous les services fonctionnels, administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de la société et de ses filiales contrôlantes assurent en temps voulu et efficacement la gestion, l’orientation et la supervision conformément aux présentes mesures.
Article 4 les filiales contrôlantes fonctionnent conformément aux normes des sociétés cotées, se conforment strictement aux règles de cotation et à d’autres lois et règlements ainsi qu’aux dispositions des présentes mesures, et formulent des règles détaillées pour la mise en oeuvre de leurs systèmes de contrôle interne respectifs en fonction de leurs caractéristiques opérationnelles et de leurs conditions environnementales.
Article 5 la stratégie et le plan de développement d’une filiale Holding doivent être conformes à la stratégie et au plan de développement global formulés par la société et doivent être conformes aux règles et règlements de la société en matière de gestion des filiales Holding.
Chapitre II responsabilités de gestion
Article 6 les filiales contrôlantes améliorent leur structure de gouvernance d’entreprise conformément aux lois et règlements pertinents, établissent et perfectionnent le système de gestion interne et le système des trois conseils.
Les filiales contrôlantes établissent le Conseil des actionnaires, le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance conformément à la loi. La société exerce des fonctions de gestion, de coordination, de supervision et d’évaluation en participant à l’Assemblée des actionnaires, au Conseil d’administration et au Conseil des autorités de surveillance de la filiale Holding.
Article 7 la société a le droit, conformément aux Statuts de la filiale Holding, de nommer des administrateurs, des superviseurs ou de recommander des candidats à des postes d’administrateur, de superviseur et de cadre supérieur à la filiale Holding, et peut apporter les ajustements nécessaires aux candidats à des postes d’administrateur, de superviseur et de cadre supérieur pour la durée du mandat qu’elle nomme ou recommande.
Article 8 les administrateurs, les autorités de surveillance ou les cadres supérieurs nommés par la société exercent leurs fonctions et leurs pouvoirs conformément aux Statuts de la filiale Holding et assument les responsabilités correspondantes et sont responsables devant le Conseil d’administration de la société. Les cadres supérieurs désignés par la société sont responsables de la mise en œuvre concrète du plan d’exploitation de la société dans la filiale Holding et communiquent en temps voulu à la société les informations opérationnelles, financières et autres pertinentes de la filiale Holding.
Article 9 les services fonctionnels de la société peuvent, conformément à divers systèmes ou méthodes de gestion du contrôle interne de la société, orienter, gérer et superviser les opérations, les finances, les investissements importants, les affaires juridiques et les ressources humaines des filiales contrôlantes par l’intermédiaire des cadres supérieurs désignés par la société.
Chapitre III Gestion financière
Article 10 les filiales contrôlantes élaborent leurs propres systèmes de gestion financière conformément aux normes comptables pour les entreprises commerciales et à leurs statuts, en se référant aux dispositions pertinentes du système de gestion financière de la société, et les soumettent au Département des finances de la société pour enregistrement.
Article 11 les services financiers des filiales contrôlantes établissent des livres comptables, enregistrent des pièces comptables, effectuent des recettes et des dépenses indépendantes et rendent des comptes indépendants conformément aux systèmes de gestion financière pertinents et aux normes comptables pour les entreprises.
Article 12 le Département financier d’une filiale Holding effectue les travaux de base de la gestion financière conformément aux dispositions pertinentes du système de gestion financière, établit un budget global, effectue la comptabilité, la supervision et le contrôle des opérations et renforce la gestion des coûts, des dépenses et des fonds.
Article 13 les conventions comptables, les estimations comptables, les modifications, etc., adoptées dans la comptabilité quotidienne et la gestion financière des filiales contrôlantes sont conformes aux lois et règlements pertinents de l’État ainsi qu’au système financier et comptable de la société et aux dispositions pertinentes. Article 14 le système de contrôle interne de la société pour la provision pour dépréciation de divers actifs s’applique à la gestion par la filiale holding des éléments de provision pour dépréciation de divers actifs.
Article 15 les filiales contrôlantes soumettent en temps utile les états financiers et fournissent des informations comptables conformément aux exigences de la société en matière d’établissement d’états financiers consolidés et de divulgation externe d’informations financières et comptables, ainsi qu’aux exigences du Département financier de la société en matière de contenu et de temps de présentation, et leurs états financiers sont soumis à l’audit de l’expert – comptable agréé mandaté par la société.
Article 16 les états financiers et les documents pertinents soumis par les filiales contrôlantes à la société comprennent principalement le rapport d’exploitation, l’état de la production et des ventes, l’état de l’actif et du passif, l’état des résultats, l’état des flux de trésorerie, le rapport d’analyse financière, l’état des fonds fournis à d’autres et l’état des garanties fournies, etc.
Article 17 le Directeur financier d’une filiale Holding fait régulièrement rapport au Conseil d’administration de la société sur les changements de fonds. Article 18 les filiales contrôlantes prennent les dispositions nécessaires pour utiliser les fonds conformément aux statuts et au système de gestion financière. La personne responsable d’une filiale Holding ne doit pas investir à l’étranger, emprunter de l’argent à l’étranger, garantir à l’étranger ou l’utiliser à des fins privées en violation des règlements, ni signer et approuver les dépenses au – delà de son pouvoir. En ce qui concerne les actes susmentionnés, le personnel financier de La filiale holding a le droit d’arrêter et de refuser de payer. Si l’arrêt est invalide, il peut faire rapport directement au Conseil d’administration de la société.
Article 19 les filiales contrôlantes ne peuvent dissimuler leurs revenus et leurs bénéfices dans le cadre de leurs activités commerciales et ne peuvent pas établir de comptes hors livres et de petits coffres – forts sans autorisation.
Article 20 en cas de violation des règlements financiers pertinents de l’État et des systèmes financiers de la société et de la filiale Holding par la filiale Holding, la société a le droit d’enquêter sur la responsabilité des parties concernées et de les punir conformément aux règlements financiers pertinents de l’État et aux dispositions pertinentes de la société et de La filiale Holding.
Article 21 les filiales contrôlantes conservent correctement les archives financières et la durée de conservation est conforme aux dispositions de l’État relatives à la gestion des archives financières et comptables.
Chapitre IV décisions d’investissement
Article 22 toutes les activités d’exploitation d’une filiale Holding doivent être conformes aux lois, règlements, règles et politiques de l’État, et ses propres objectifs d’exploitation et de gestion doivent être formulés conformément au plan général de développement de la société, et un système de gestion du plan axé sur le marché doit être mis en place Pour assurer l’achèvement prévu des objectifs d’exploitation annuels et le rendement des investissements de la société et des autres actionnaires.
Article 23 les filiales contrôlantes améliorent les procédures de prise de décisions et les systèmes de gestion des projets d’investissement, renforcent la gestion des projets d’investissement et le contrôle des risques, et les décisions d’investissement doivent être institutionnalisées et programmées. Avant de soumettre un projet d’investissement à l’approbation, il est nécessaire d’effectuer une enquête préliminaire, une étude de faisabilité, une démonstration organisationnelle et une évaluation du projet afin de démontrer la science, de prendre des décisions normalisées et de gérer l’ensemble du processus afin de maximiser les avantages de l’investissement.
Article 24 l’investissement à l’étranger d’une filiale contrôlante est soumis à l’orientation et à la supervision de la société. Si ces questions d’investissement à l’étranger doivent être examinées par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires de la société, la filiale contrôlante soumet la proposition d’investissement à l’étranger au Conseil d’administration ou à l’Assemblée générale des actionnaires de la société pour examen avant la convocation du Conseil d’administration ou de l’Assemblée générale des actionnaires (ou de l’Assemblée générale des actionnaires).
Article 25 avant de soumettre un contrat important d’une filiale contrôlante au Conseil d’administration ou à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen conformément aux procédures d’examen et d’approbation, le Département juridique et le Département financier de la société procèdent à un examen conjoint du contenu du contrat. La filiale contrôlante soumet le contrat au Département des valeurs mobilières de la société pour enregistrement dans les 10 jours suivant la signature du contrat. Toute information importante concernant la société doit être soumise au service des valeurs mobilières de la société dans un délai d’un jour ouvrable.
Article 26 la filiale contrôlante exécute les procédures relatives aux opérations entre apparentés conformément au système de gestion des opérations entre apparentés formulé par la société. Si ces opérations entre apparentés doivent être examinées par le Conseil d’administration ou l’Assemblée des actionnaires de la société, la filiale contrôlante soumet d’abord la proposition d’opération entre apparentés au Conseil d’administration ou à l’Assemblée des actionnaires pour examen avant la convocation du Conseil d’administration ou de l’Assemblée des actionnaires (ou de l’Assemblée des actionnaires). Lorsque le Conseil d’administration examine les questions relatives aux opérations entre apparentés, les administrateurs liés évitent de voter, et lorsque l’Assemblée générale des actionnaires examine les questions relatives aux opérations entre apparentés, les actionnaires liés évitent de voter.
Article 27 la garantie externe d’une filiale contrôlante est soumise au système de gestion de la garantie externe de la société. Si ces questions de garantie externe doivent être examinées par le Conseil d’administration ou l’Assemblée des actionnaires de la société, la filiale contrôlante soumet la proposition de garantie au Conseil d’administration ou à l’Assemblée des actionnaires pour examen avant la convocation du Conseil d’administration ou de l’Assemblée des actionnaires (ou de l’Assemblée des actionnaires). Chapitre V divulgation d’informations
Article 28 la personne responsable d’une filiale Holding (le Contrôleur financier, le gestionnaire, etc., de la filiale Holding désignée par la société) fait rapport en temps utile au Conseil d’administration de la société sur les questions opérationnelles importantes, les questions financières importantes et d’autres informations susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés. En outre, les procédures d’examen et d’approbation et les obligations de divulgation de l’information doivent être strictement conformes aux exigences des autorités de surveillance à l’égard des sociétés cotées et aux dispositions pertinentes des mesures de gestion de la divulgation de l’information de la société.
Article 29 les filiales contrôlantes gèrent les informations importantes conformément au système interne de déclaration et de confidentialité des informations importantes de la société et au système de déclaration des informations importantes des filiales afin d’assurer la véracité, l’exactitude, l’exhaustivité et la rapidité de la divulgation des informations de la société et de protéger les droits et intérêts légitimes des investisseurs.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 30 les questions non couvertes par les présentes mesures sont traitées conformément aux dispositions pertinentes des lois, règlements et documents normatifs pertinents de l’État. En cas de conflit entre certaines dispositions des mesures et l’ajustement des lois, règlements et documents normatifs pertinents, les dispositions des lois, règlements et documents normatifs pertinents l’emportent.
Article 31 ces mesures sont formulées, modifiées et interprétées par le Conseil d’administration de la société.
Article 32 ces mesures entrent en vigueur et sont mises en oeuvre à la date d’adoption de la résolution du Conseil d’administration.
