Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
(approuvé par le Conseil d’administration le 22 mars 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de renforcer la gestion de l’information privilégiée de Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) Conformément à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommée « loi sur les valeurs mobilières»), aux mesures de gestion de la divulgation de l’information par les sociétés cotées, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés de l’information par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen No 5 – gestion de la divulgation de l’information, etc., et Les statuts de Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611)
Article 2 le Conseil d’administration de la société est l’organe de gestion de l’information privilégiée, qui enregistre et soumet en temps voulu les dossiers des initiés de l’information privilégiée et veille à ce que les dossiers des initiés de l’information privilégiée soient véridiques, exacts et complets. Le Président du Conseil d’administration est la personne responsable principale et le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des initiés de l’information privilégiée de la société. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Avec l’autorisation du Conseil d’administration et du Secrétaire du Conseil d’administration, le Département des valeurs mobilières est responsable de la gestion quotidienne des informations privilégiées de la société.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi, aucun initié aux informations privilégiées ne peut, sous quelque forme que ce soit, faire rapport, transmettre ou publier du contenu ou des informations concernant les informations privilégiées de la société, à moins qu’il ne s’acquitte de ses obligations en vertu des lois et règlements ou qu’il n’ait obtenu une autorisation valide.
Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les autres initiés à l’information privilégiée de la société assurent la confidentialité de l’information privilégiée.
Article 5 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les autres initiés à l’information privilégiée de la société ne divulguent pas l’information privilégiée, ne procèdent pas à des opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres.
Article 6 Le présent système s’applique à la société, aux filiales contrôlées à plus de 50% par la société et à d’autres sociétés incluses dans les états financiers consolidés (ci – après dénommées « filiales contrôlantes»), aux actionnaires contrôlants et aux actionnaires détenant à plus de 5% des actions de la société, ainsi qu’à D’autres personnes qui connaissent bien les informations privilégiées.
Chapitre II champ d’application des informations privilégiées
Article 7 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées qui, conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières, concernent le fonctionnement et les finances de la société ou ont une incidence significative sur le prix du marché des valeurs mobilières de la société.
Article 8 le champ d’application des informations privilégiées comprend, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Les principaux comportements d’investissement de la société, l’achat et la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépassent 30% du total des actifs de la société;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La situation de défaillance de la société en cas de dettes importantes et de non – paiement des dettes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de Directeur général de la société, le Président ou le Directeur général ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
La décision de la société de réduire son capital, de fusionner, de diviser, de dissoudre et de demander la faillite, ou d’entrer dans la procédure de faillite conformément à la loi, ou d’être ordonnée à fermer;
Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les plans de distribution de dividendes ou d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société;
La cote de crédit des obligations de sociétés change;
La société renonce à ses droits du créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente, ou la société subit des pertes importantes au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
L’hypothèque, le nantissement, la vente, le transfert ou la mise à la ferraille d’actifs importants de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la mise à la ferraille ou la vente d’actifs principaux de la société à des fins commerciales, dépasse 30% de ces actifs à la fois;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
Les activités de la société, telles que les fusions et acquisitions, les restructurations et les émissions supplémentaires ciblées, qui n’ont pas été rendues publiques;
La société a fait l’objet d’une enquête judiciaire sur un crime présumé, ou a fait l’objet d’une sanction pénale ou d’une sanction administrative importante, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont fait l’objet de mesures coercitives de la part des autorités judiciaires;
Autres questions prescrites par la c
Chapitre III champ d’application des initiés
Article 9 les initiés à l’information privilégiée visés dans le présent système désignent le personnel interne et externe pertinent de l’entreprise qui peut accéder à l’information privilégiée.
Article 10 le champ d’application des initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les filiales contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les chefs de tous les départements et filiales de la société et les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leurs fonctions ou de leurs relations d’affaires avec la société;
L’acheteur de la société ou la partie négociante d’actifs importants et ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières relevant du Conseil d’État et de la Bourse de Shenzhen à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre IV enregistrement des initiés
Article 11 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société conformément aux dispositions pertinentes, enregistre en temps utile la liste des initiés des informations privilégiées aux étapes de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, le mode et le contenu des informations privilégiées.
Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées.
La société soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernant les questions importantes suivantes:
Restructuration des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent des changements dans le Contrôleur effectif ou le premier actionnaire important;
Offre d’achat;
L’émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
Autres questions requises par la c
En cas de modification importante des questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci soumet en temps utile à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés sur les informations privilégiées.
Lorsqu’une fluctuation anormale s’est produite dans la négociation de ses actions et de ses dérivés avant que la société ne divulgue des informations importantes, elle soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés.
La société détermine raisonnablement, compte tenu des circonstances particulières, la portée des initiés à l’information privilégiée qui doivent être soumis cette fois – ci afin d’assurer l’exhaustivité et l’exactitude des dossiers d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée.
Article 12 lorsqu’une société effectue des opérations importantes conformément au paragraphe 2 de l’article 11, elle remplit les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société conformément aux dispositions pertinentes et divulgue les informations pertinentes par étapes, selon le cas; En outre, un mémorandum sur le processus des grandes questions devrait être établi, y compris, sans s’y limiter, le temps nécessaire à chaque point critique du processus de planification et de prise de décisions, la liste des décideurs participant à la planification et les méthodes de planification et de prise de décisions, etc. La société demande instamment aux personnes concernées par le mémorandum d’avancement des questions importantes de signer et de confirmer le mémorandum d’avancement des questions importantes. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Le mémorandum d’étape sur les questions importantes doit consigner chaque lien spécifique et l’état d’avancement des questions importantes, y compris l’heure, le lieu, les organismes et le personnel participant à la démonstration du programme, à la négociation, à la formation d’intentions pertinentes, à la prise de décisions pertinentes, à la signature d’accords pertinents et à l’exécution des procédures d’approbation.
Dans les cinq jours de négociation suivant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, la société soumet à la Bourse de Shenzhen, pour enregistrement, les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes (voir l’annexe 2 pour le format spécifique), conformément aux exigences du formulaire d’enregistrement des initiés figurant à L’annexe I. En cas de changement important dans les questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci doit compléter et soumettre en temps opportun les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes.
Lors de la planification d’une réorganisation majeure des actifs (y compris l’émission d’actions pour l’achat d’actifs), la société soumet les dossiers des initiés à la bourse lors de la divulgation initiale des éléments de restructuration. La première divulgation des éléments de restructuration fait référence à la première divulgation des plans de restructuration, des plans de restructuration ou des rapports de restructuration, selon la première de ces éventualités.
Si la société divulgue pour la première fois des éléments de restructuration jusqu’à la publication d’un ajustement important du plan de restructuration ou met fin à la restructuration, ou divulgue pour la première fois des éléments importants tels que les principaux indicateurs financiers, les estimations et les prix proposés des actifs sous – jacents qui ne sont pas divulgués dans Les éléments de restructuration, elle doit, lorsqu’elle divulgue des éléments importants du plan de restructuration ou divulgue des éléments importants, compléter et soumettre les dossiers des initiés sur les informations privilégiées.
Article 12 le contenu de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée comprend: le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat ou le code unifié de crédit social, le Code des actionnaires, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société cotée, le poste, la personne liée, le type de relation, la date de connaissance, le lieu de connaissance, le mode de connaissance, le stade de connaissance, le contenu de connaissance, l’information du déclarant, l’heure d’enregistrement et d’autres informations.
Le temps de connaissance est la première fois que l’initié connaît ou devrait connaître l’information privilégiée. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc.
Article 13 les initiés à l’information privilégiée remplissent le formulaire d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée à compter de la date à laquelle ils ont connaissance de l’information privilégiée et le soumettent au Département des valeurs mobilières de la société pour enregistrement dans un délai de cinq jours ouvrables. Le Service des valeurs mobilières de la société a le droit d’exiger des initiés qu’ils fournissent ou complètent d’autres renseignements pertinents.
Article 14 l’enregistrement et le dépôt sont effectués par le Conseil d’administration, qui est organisé et mis en oeuvre par le Secrétaire du Conseil d’administration. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, le représentant des affaires de valeurs mobilières assume les fonctions pertinentes. Le Secrétaire du Conseil d’administration enregistre et enregistre les informations privilégiées tout en étant informé par le personnel concerné, et les archives des initiés et les notes de procédure sur les questions importantes sont conservées pendant au moins 10 ans à compter de la date de l’enregistrement (y compris le complément et l’amélioration).
Article 15 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs, les responsables de tous les départements, filiales et sociétés par actions qui peuvent exercer une influence significative sur eux, les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les acquéreurs, les contreparties, les organismes de services intermédiaires et les autres initiés à l’information privilégiée de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée. Informer en temps opportun l’entreprise de la situation des initiés à l’information privilégiée sur les événements importants qui se sont produits ou qui sont sur le point de se produire et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 16 les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les acquéreurs, les contreparties, les organismes de services intermédiaires et les autres initiés à l’information privilégiée de la société coopèrent activement avec la société dans l’archivage des initiés à l’information privilégiée et informent en temps utile les initiés à l’information sur les événements majeurs qui se sont produits ou qui se produiront dans la société et les changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 17 lors de la présentation des dossiers des initiés et des notes d’étape sur les questions importantes, la société s’engage par écrit à garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des informations et du contenu des initiés et à informer tous les initiés des dispositions pertinentes des lois et règlements pertinents concernant les initiés.
Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent l’avis de confirmation sur l’engagement écrit prévu au paragraphe précédent.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Chapitre V gestion et sanction de la confidentialité des informations privilégiées
Article 18 lorsqu’il s’agit d’informations privilégiées, tous les services et filiales de la société appliquent strictement ce système et peuvent, en fonction de la situation réelle, formuler le système de confidentialité des informations privilégiées correspondant.
Article 19 avant que les informations de la société ne soient divulguées publiquement, les administrateurs, les autorités de surveillance et les autres personnes informées de la société réduisent au minimum la portée de l’information, désignent une personne spéciale pour soumettre et conserver les documents d’information importants et signalent en temps opportun au Département des valeurs mobilières de la société L’élargissement de la portée des personnes informées de l’information.
Article 20 les initiés qui ont la possibilité d’obtenir des informations privilégiées ne divulguent pas le contenu des informations privilégiées à d’autres ou ne les utilisent pas à leur profit, à celui de leurs proches ou à celui d’autres personnes.
Article 21 avant la publication de l’information privilégiée, l’initié ne divulgue, ne signale ni ne transmet le contenu de l’information privilégiée au monde extérieur, ne le diffuse sous aucune forme, n’utilise pas l’information privilégiée pour acheter ou vendre des actions d’une société cotée ou suggérer à d’autres d’acheter ou de vendre des actions d’une société cotée ou des variétés dérivées de celles – ci, et n’utilise pas l’information privilégiée dans des documents tels que des rapports d’analyse de la valeur des investissements ou des rapports de recherche.
Article 22 pour des raisons professionnelles
