Plan de gestion des risques pour les opérations entre apparentés
Le Conseil d’administration et tous les administrateurs de la société garantissent l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu de l’annonce et l’absence de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de prévenir, de contrôler et de résoudre efficacement les risques liés aux opérations entre Hainan Haiyao Co.Ltd(000566)
Chapitre II Organisation et responsabilités en matière de gestion des risques
Article 2 la société crée un groupe directeur pour la prévention et l’élimination des risques liés aux dépôts. Le Directeur général de la société est le chef du Groupe directeur, qui est la première personne responsable de la prévention et de l’élimination des risques du Groupe directeur, et le Directeur financier de la société est le chef adjoint du Groupe directeur. Les membres du Groupe directeur comprennent les chefs du Département de la gestion financière, du Département des risques d’audit et du Département des valeurs mobilières de la société.
Le Groupe directeur de la prévention et de l’élimination des risques liés aux dépôts est entièrement responsable de la prévention et de l’élimination des risques liés aux dépôts et est responsable devant le Conseil d’administration.
Article 3 la société crée un bureau de prévention et d’élimination des risques liés aux dépôts, dont le Bureau est situé au Département de la gestion financière de la société et qui effectue des travaux quotidiens sous la direction du Groupe directeur de la prévention et de l’élimination.
Le Département de la gestion financière de l’entreprise est un établissement permanent du Bureau de la prévention et de l’élimination des risques. Les principales responsabilités du Bureau de la prévention et de l’élimination des risques liés aux dépôts sont les suivantes:
Planifier et mettre en œuvre activement diverses mesures de prévention des risques, coordonner entre elles, contrôler et atténuer conjointement les risques. Exhorter xinxinxing International Finance Co., Ltd. à mettre en place et à améliorer le système de contrôle interne des risques, à fournir régulièrement des informations pertinentes, à prêter attention à ses conditions d’exploitation, à obtenir des informations en temps opportun des unités membres ou des autorités de surveillance de Xinxing Jihua Group Corporation Limited(601718)
(Ⅲ) Mettre à l’essai régulièrement la liquidité du Fonds de la société financière internationale émergente, évaluer les risques commerciaux et financiers de la société financière internationale émergente, publier un rapport d’évaluation des risques et faire rapport au Groupe directeur sur la prévention et la gestion des risques liés aux dépôts.
Chapitre III Rapport d’information et divulgation
Article 4 Établir un système de rapport sur les risques liés aux dépôts et faire rapport régulièrement ou temporairement au Conseil d’administration. Obtenir et examiner régulièrement les rapports mensuels, y compris le bilan, l’état des résultats, l’état des flux de trésorerie, etc., et les rapports financiers annuels vérifiés de la société financière Xinxing International China.
Au cours de la période de dépôt, obtenir et examiner les rapports financiers vérifiés de la société financière internationale émergente par un cabinet comptable qualifié pour exercer des activités liées aux valeurs mobilières et aux contrats à terme, évaluer les risques commerciaux et financiers de la société financière internationale émergente, et le Département de la gestion financière, le Département des risques d’audit, le Département des affaires des valeurs mobilières et d’autres départements concernés publient conjointement un rapport d’évaluation des risques tous les six mois et le divulguent dans le rapport semestriel et le rapport annuel.
Article 5 les opérations entre apparentés de la société et de la société financière internationale émergente doivent être effectuées conformément aux procédures de prise de décisions et aux obligations de divulgation d’informations, en stricte conformité avec les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen No 7 – opérations et opérations entre apparentés.
Article 6 au cours de la période d’opérations entre apparentés, la société s’acquitte en temps utile de l’obligation de divulgation d’informations dans le rapport intérimaire en cas de survenance de l’une des circonstances prévues à l’article 7 du présent plan.
Chapitre IV démarrage et mesures des procédures de gestion des risques
Article 7 dans l’une des circonstances suivantes, la société financière Xinxing International China lance immédiatement la procédure de gestion des risques:
La Société financière internationale émergente enfreint les dispositions des articles 31, 32 ou 33 des mesures de gestion des sociétés financières de groupes d’entreprises;
Tout indice financier de Xinxing International Financial Company n’est pas conforme aux exigences de l’article 34 des mesures de gestion des sociétés financières de groupes d’entreprises;
(Ⅲ) La Société financière xinxinxing Jihua a dû retirer des dépôts, ne peut pas payer les dettes à l’échéance, des prêts importants en retard ou des avances garanties, une défaillance grave du système informatique, un vol qualifié ou une fraude, des administrateurs ou des cadres supérieurs impliqués dans de graves infractions disciplinaires ou des affaires pénales, etc.;
Des événements tels que des changements institutionnels importants, des opérations sur actions ou des risques opérationnels susceptibles d’affecter le fonctionnement normal de la société financière internationale émergente;
Le solde des dépôts de la société auprès de la société financière internationale émergente représente plus de 50% du solde des dépôts absorbés par la société financière internationale émergente;
(Ⅵ) Le passif des actionnaires de la société financière internationale émergente envers la société financière internationale émergente est en retard de plus d’un an;
(Ⅶ) La Société financière internationale émergente a connu une grave crise de paiement;
(Ⅷ) la perte de la société financière internationale émergente au cours de l’année en cours dépasse 30% du capital social ou 10% du capital social au cours des trois années consécutives;
(Ⅸ) xinxinxing International Finance Company has been subject to Administrative Punishment by the regulatory departments such as the Insurance Regulatory Commission of Bank Of China Limited(601988) for illegal violations;
(Ⅹ) xinxinxing International Finance Co., Ltd. Was ordered by the Insurance Regulatory Commission of Bank Of China Limited(601988) Autres questions susceptibles d’entraîner des risques pour la sécurité des fonds déposés par la société.
Article 8 après l’apparition d’un risque de dépôt, le Bureau de prévention et d’élimination des risques fait immédiatement rapport au Groupe directeur de la prévention et de l’élimination des risques. Le Groupe directeur doit connaître l’information en temps opportun, analyser et organiser la situation, puis lancer la procédure d’élimination d’urgence, et préparer un rapport écrit et le soumettre au Conseil d’administration de la société.
Article 9 une fois que le Groupe directeur de la prévention et de l’élimination des risques a lancé la procédure d’élimination d’urgence, il demande instamment à Xinxing yihua finance Co., Ltd. De fournir des explications détaillées et de comprendre la situation par de multiples canaux, d’organiser le personnel sur place si nécessaire pour enquêter sur les causes des risques et analyser la dynamique des risques, et de mettre en œuvre diverses mesures et responsabilités de résolution des risques spécifiées dans le plan de résolution des risques en fonction des causes des risques et de la situation des risques, et de formuler un plan d’élimination d’urgence des risques. Le plan d’élimination d’urgence est révisé, complété et formulé en temps utile en fonction de l’évolution des risques liés aux dépôts et des problèmes rencontrés dans la mise en œuvre. Le plan comprend les éléments suivants:
Les mesures à prendre pour atténuer les risques et les objectifs à atteindre;
Organisation et mise en œuvre de diverses mesures de réduction des risques;
Supervision et orientation de la mise en œuvre de diverses mesures de réduction des risques.
Article 10 en ce qui concerne les risques encourus, le Groupe directeur de la prévention et de l’élimination des risques organise une réunion conjointe entre le personnel et la société financière internationale émergente. Exhorter la société financière internationale émergente à prendre des mesures actives pour s’auto – sauver contre les risques afin d’éviter la propagation et la propagation des risques, y compris le report ou l’arrêt de l’octroi de nouveaux prêts et l’Organisation du recouvrement des fonds. Rédiger conjointement les documents nécessaires pour obtenir de l’aide de Xinxing Jihua Group Corporation Limited(601718) Co., Ltd. Afin de s’assurer que la sécurité et la liquidité des fonds de la société ne sont pas affectées.
Article 11 les départements et unités concernés se conforment au commandement unifié du Groupe directeur de la prévention et de l’élimination des risques conformément aux responsabilités et aux exigences spécifiées dans le plan d’intervention d’urgence, s’acquittent de leurs fonctions respectives et assument leurs responsabilités respectives, mettent sérieusement en œuvre diverses mesures chimiques et dangereuses et s’occupent activement de l’élimination des risques.
Chapitre V traitement des questions de suivi
Article 12 une fois que le risque de dépôt soudain est réglé, le Bureau de prévention et de résolution des risques renforce la surveillance de la société financière internationale émergente, exhorte la société financière internationale émergente à renforcer sa force financière et à améliorer sa capacité de résistance aux risques, réévalue le risque de dépôt de la société financière internationale émergente et ajuste la proportion de dépôt si nécessaire.
Article 13 en ce qui concerne les causes et les conséquences du risque de dépôt soudain de xinxinxing International Financial Co., Ltd., la société organise le Département de la gestion financière pour effectuer une analyse et un résumé sérieux, tirer des leçons de l’expérience et des leçons et prendre des mesures plus efficaces pour prévenir et éliminer le risque de dépôt. Si les facteurs influant sur le risque ne peuvent être éliminés, la société prend des mesures pour retirer tous les dépôts.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 14 les questions qui ne sont pas couvertes par le présent plan sont traitées conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux statuts. Article 15 le Conseil d’administration de la société a le droit d’interpréter et de modifier le plan.
Article 16 le plan prend effet après délibération et adoption par le Conseil d’administration de la société.
Conseil d’administration
22 mars 2002
