Shenzhen Tianyuan Dic Information Technology Co.Ltd(300047)
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Shenzhen Tianyuan Dic Information Technology Co.Ltd(300047) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne) conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et de ses lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé le système de normes de contrôle interne de l’entreprise), en combinaison avec le système de contrôle interne et les mesures d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée l’entreprise), et sur la base de la supervision
I. déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration et le gestionnaire est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes.
Conclusions de l’évaluation du contrôle interne
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la société n’avait pas de défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière. Le Conseil d’administration a estimé que la société avait maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière sur les aspects importants pertinents conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes.
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Évaluation du contrôle interne
Portée de l’évaluation du contrôle interne
Conformément aux lignes directrices pour l’évaluation du contrôle interne de l’entreprise et conformément au principe de l’orientation vers les risques, l’évaluation du contrôle interne de l’entreprise a couvert des domaines de gestion importants tels que la culture, la stratégie, l’exploitation et l’investissement étranger de l’entreprise, impliquant des liens de gestion importants tels que la prévision d’entreprise, la prise de décisions, l’exécution, la comptabilité, la supervision et la rétroaction.
Conformément au principe de l’exhaustivité, de l’importance et du rapport coût – efficacité, la société a préparé le plan d’essai de contrôle interne correspondant et a procédé à l’évaluation du contrôle interne des activités de la société et de ses filiales conformément à la logique d’inspection et à la voie de mise en œuvre du contrôle interne, sans omission majeure.
1. Environnement de contrôle interne
Culture d’entreprise
Les valeurs fondamentales de l’entreprise sont l’honnêteté, le professionnalisme, la collaboration, l’innovation, la poursuite de l’excellence et le respect de l’individu. L’entreprise a toujours adhéré à la philosophie d’entreprise fondée sur l’honnêteté, a été ferme, stable et stable dans l’ordonnancement des capitaux, la livraison de projets, Les intrants de produits et de technologies, les achats externes, les relations de travail et d’autres liens de gestion, et le contrôle des risques n’est pas autorisé à aller de l’avant, activement et régulièrement promouvoir divers travaux de gestion.
Structure organisationnelle de l’entreprise
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et aux statuts, la société a mis en place des organes de gouvernance tels que l’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et le Comité d’audit, ainsi que des systèmes de gestion tels que les statuts, le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, le règlement intérieur du Conseil d’administration, le règlement intérieur du Conseil de surveillance et le système de travail des administrateurs indépendants. L’organe de surveillance et la direction de l’exploitation ont procédé à la normalisation pour s’assurer que l’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance de la société se tiennent conformément aux exigences et que les décisions importantes sont légales, conformes, vraies et efficaces. Conformément aux exigences relatives à la conduite des activités de gouvernance d’entreprise, la société a mis en place un bureau du Conseil d’administration et un Département de la gestion des investissements, publié des systèmes de gestion et des procédures d’exploitation de soutien et géré les activités des trois conseils d’administration et des investissements étrangers de la société Le Comité d’audit de la société dispose d’un département d’audit chargé de superviser l’efficacité du contrôle interne de la société.
Conformément aux exigences en matière de gestion opérationnelle, l’entreprise a mis en place trois secteurs d’activité, à savoir la région, le Centre de recherche et de développement et la fonction, afin d’améliorer l’unit é d’exploitation et le niveau de performance par habitant. Les départements fonctionnels ont mis en place le Département des finances, le Département des ressources humaines, le Département du commerce, le Département de l’informatisation de l’entreprise, le Département de la gestion des opérations, le Département du service à la clientèle et de la qualité, le Département de l’administration, etc., afin de former un mécanisme de division claire du travail, de coopération mutuelle et d’équilibre mutuel entre
Aspects de la stratégie opérationnelle
Adhérer à un développement stable et durable, se concentrer sur les principaux canaux d’avantage, la gestion allégée, l’innovation technologique et de produits soutenue
L’entreprise adhère à une stratégie d’exploitation stable et pragmatique pour promouvoir le développement durable. Prendre le logiciel comme noyau, faire la transformation numérique de l’industrie de l’énergie, et développer régulièrement de nouvelles industries. Mettre l’accent sur les industries avantageuses, en mettant l’accent sur le client, aider les clients à améliorer l’efficacité et à créer de la valeur en leur fournissant une sector – forme technologique, des opérations intelligentes et des données. La gestion allégée, l’innovation technologique et de produits continus, l’orientation vers la planification et la conception des activités, l’établissement d’une carte des connaissances commerciales dans des domaines spécifiques, l’approfondissement de plusieurs domaines techniques ou de produits clés et la création d’obstacles à la concurrence.
Développement de logiciels d’application à grande échelle et vente de produits logiciels
Avec le développement de technologies de l’information avancées telles que 5G +, Big Data, intelligence artificielle, etc., le système, l’architecture, Data Mesa, Business Mesa et l’écosystème d’affaires des principaux clients de l’industrie de l’entreprise ont beaucoup changé, guidant les clients ou en fonction des besoins des clients, fournissant aux clients le développement de logiciels d’application à grande échelle et de sectors – formes basés sur les exigences ci – dessus, la recherche technologique innovante et les besoins d’affaires de l’industrie, formant des produits logiciels d’application avec leurs propres droits de propriété intellectuelle. Réaliser la vente de produits logiciels. Le développement de logiciels d’application à grande échelle et la vente de produits logiciels sont les principaux modèles d’affaires de l’entreprise et s’appliquent à de nombreuses industries couvertes par l’entreprise.
Services techniques
Sur la base de la demande des clients pour l’industrie et la capacité technique, fournir des services de conseil, de planification et de technologie aux clients. Les principaux demandeurs de services techniques sont principalement les grandes banques d’État ou les banques par actions.
Services opérationnels
La société fournit des produits numériques pour l’application dans le scénario 4G ou 5g de l’opérateur de télécommunications, et les revenus générés sont partagés avec l’opérateur dans la proportion convenue; L’entreprise fournit des produits numériques pour l’application sur la sector – forme de commerce électronique sur Internet. Après le paiement par les clients du commerce électronique, ils sont divisés en proportion convenue avec la sector – forme de commerce électronique; Fournir des services d’exploitation tels que le contrôle des risques, le marketing et l’acquisition de clients pour les clients financiers axés sur les banques. Les clients financiers paient en fonction de l’effet d’exploitation. L’entreprise dispose d’une collecte indépendante Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) L’entreprise continue de développer des activités d’exploitation numérique, du développement de logiciels et de services d’arrière – plan à l’avant – garde du marché, grâce à l’innovation de produits et à l’exploitation d’entreprise, pour apporter des revenus supplémentaires aux clients, afin d’obtenir des revenus. Ces dernières années, les services d’Exploitation intelligents ont connu un développement rapide. Ressources humaines
L’entreprise encourage le concept d’emploi axé sur le travailleur, l’évaluation du rendement individuel et l’inspection de la personnalité.
L’entreprise a mis en place une variété de voies de développement humain telles que la consultation, la technologie et la gestion, qui reflètent l’inclusivité du développement des talents.
Le système de gestion des qualifications professionnelles, les règles de gestion des qualifications professionnelles, le Manuel du personnel, le principe de l’orientation des résultats du travail et de la définition du comportement, le système de gestion de la présence et le système de gestion de la certification des compétences de l’entreprise ont été mis en œuvre efficacement.
Les instructions d’exploitation pour la gestion de l’évaluation et le plan de gestion de l’évaluation du rendement de l’entreprise peuvent mieux mettre en évidence la contribution personnelle et le rendement, sélectionner des talents et assurer le fonctionnement normal de l’ensemble du système des ressources humaines.
5) Responsabilité sociale
En cas de situation épidémique, l’entreprise s’efforce activement d’assurer la sécurité de la production et de maintenir un environnement de production et d’exploitation sain et durable conformément aux exigences de gestion de la zone d’amarrage de l’administration et du personnel.
Nous adhérons à la croissance commune de la société, de l’entreprise et de l’individu. L’entreprise et l’université de Wuhan ont des projets de développement des talents dans de nombreux collèges et universités. Nous continuons d’explorer les talents et de contribuer à la numérisation et à la numérisation de la société. L’entreprise a également établi un collège des talents dans la base de recherche et de développement de Hefei, fournissant une sector – forme pour la professionnalisation des talents.
2. Évaluation des risques
La société établit les objectifs opérationnels, les objectifs en matière d’information financière, les objectifs de conformité et les objectifs complets en matière de sécurité des actifs conformément à la stratégie et détermine raisonnablement la tolérance au risque de la société en fonction des objectifs fixés.
L’évaluation des risques et les stratégies d’adaptation de l’entreprise doivent être adaptées au développement de l’entreprise, avec un processus d’évaluation des risques guidé à l’avance, un suivi et un examen continus des processus en cours, et un résumé, une inspection et une évaluation correspondants à l’avenir, afin de s’assurer que la Gestion des risques de l’entreprise est appropriée et économique et qu’elle sert la stratégie globale de l’entreprise.
3. Système d’information
L’entreprise a publié un « système de gestion de la sécurité de l’information » pour renforcer la gestion de la sécurité de l’information afin d’assurer la sécurité et l’efficacité de la circulation de l’information au sein de l’entreprise. La Société met en place un système de gestion de la divulgation de l’information de la société pour s’assurer que toutes les informations importantes et importantes de la société sont divulguées en temps opportun et uniformément conformément aux règles et exigences d’inscription sur la liste et pour maintenir les relations avec les investisseurs.
La stratégie de l’entreprise est téléchargée et publiée par l’intermédiaire de la réunion de gouvernance, les instructions d’exploitation et l’évaluation de l’entreprise sont complétées par la réunion d’exploitation trimestrielle, et le système de soutien correspondant est établi pour la comptabilité d’entreprise, de produit et technique de l’entreprise, afin de s’assurer que Le processus de données est enregistré, interrogeable et vérifiable. 4. Activités de contrôle
Gouvernance d’entreprise
Conformément aux exigences des lois et règlements pertinents, la société a mis en place une structure organisationnelle plus raisonnable et un système d’autorisation étape par étape solide. Les systèmes établis comprennent les statuts, le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, le système de gestion de l’aide financière étrangère, le système de gestion des dividendes, Le règlement intérieur de l’Assemblée des administrateurs, le règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance, les règles de travail des comités spéciaux du Conseil d’administration, les règles de travail du Secrétaire du Conseil d’administration. Le système de travail des administrateurs indépendants, les règles de travail du Directeur général, le système de prise de décisions équitables pour les opérations entre apparentés, les mesures de gestion des fonds collectés, le système de gestion des relations avec les investisseurs, le système de gestion de la divulgation de l’information, le système de gestion des garanties externes, les actions de la société détenues par les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs et le système de gestion des changements, etc.
Contrôle financier
Le processus d’intégration de la société dans le système de contrôle interne comprend le système de comptabilité financière, le système de fonds monétaires, le système de gestion des factures et des scellements financiers, le système de contrôle des coûts d’exploitation et des revenus d’exploitation, le système de gestion des logiciels financiers, le système de gestion des dossiers comptables, le système de gestion de l’inventaire des actifs, le système de post – responsabilité du Ministère des finances, les dispositions de gestion des frais de déplacement du personnel en voyage d’affaires et le système de comptabilité des coûts d’ Le système de comptabilité et de gestion des recettes d’exploitation, le système de comptabilité analytique des projets, le système de comptabilité des dépenses de recherche et de développement et d’autres systèmes spéciaux de comptabilité et de gestion.
Au cours de la période d’évaluation, l’entreprise a publié un plan de gestion de l’externalisation de la main – d’œuvre, des règlements sur la participation du personnel externalisé, le remboursement des dépenses et des règlements supplémentaires sur les exigences relatives à l’inspection périodique par échantillonnage du personnel externalisé, et le système fonctionne efficacement.
L’entreprise a publié le système régional de gestion des logements locatifs, qui contient des dispositions supplémentaires sur les procédures de gestion des demandes d’enregistrement, d’utilisation, de départ, de retour et d’enregistrement des logements des employés régionaux, et le système a été mis en œuvre.
L’entreprise révise le système de remboursement des dépenses et normalise davantage les exigences spécifiques en matière de remboursement des dépenses.
Contrôle des ventes et des recouvrements
L’entreprise gère systématiquement les relations avec la clientèle et les pistes de vente et filtre et contrôle le risque d’appel d’offres par des mesures de prévision des ventes.
La société a élaboré des systèmes et des processus tels que les mesures de gestion des possibilités d’affaires, le système de gestion de l’examen des prévisions de ventes, les procédures de gestion des comptes débiteurs, le système d’examen des contrats et le système de gestion du changement des contrats de vente, afin de faire face et de contrôler les risques liés aux sources d’affaires de vente, à l’exécution des programmes, aux transactions contractuelles commerciales et au remboursement des fonds.
Contrôle des achats et des paiements
L’entreprise contrôle efficacement les risques liés aux prix d’achat et à la sélection des fournisseurs par l’intermédiaire de l’instruction de gestion des fournisseurs et du système de gestion des achats, établit des procédures strictes de contrôle de l’approbation pour la demande d’achat, l’acceptation des achats, le règlement des achats et le paiement, afin d’assurer un contrôle efficace des paiements d’achat.
Le système de gestion des activités de sous – traitance, le Guide d’exploitation pour la gestion des processus de main – d’oeuvre du personnel d’impartition et le plan de service d’impartition de la main – d’oeuvre Shenzhen Tianyuan Dic Information Technology Co.Ltd(300047)
Contrôle du processus de recherche et de développement
L’entreprise gère l’établissement du projet au moyen du système de gestion de l’établissement du projet et des règles de codage du projet, et le processus budgétaire de l’établissement du projet est clair et peut prévoir les avantages. La comptabilité de projet doit être strictement normalisée, un projet par Code, afin d’assurer l’efficacité de la comptabilité de projet.
L’entreprise gère l’investissement dans les coûts du projet et le processus comptable au moyen du système de gestion du processus du projet afin d’assurer la mise en oeuvre de la gestion du système du projet et de l’objectif « deux flux et un effet ». Contrôle de la gestion des actifs
L’entreprise renforce le contrôle de la gestion des actifs à partir de deux liens: le contact physique et le contact logique, afin d’assurer la sécurité, l’intégrité et l’efficacité des actifs, et le processus d’inventaire trimestriel et annuel est également mis en œuvre efficacement.
Les normes du système d’exploitation de la compagnie comprennent les mesures de gestion des projets d’immobilisations, le système de gestion des immobilisations, le système comptable des consommables de faible valeur, le système de gestion des documents et des archives, les règlements de gestion des véhicules de la compagnie, le système de gestion de l’inventaire des actifs, le système de gestion des logiciels de bureau et le système de gestion des consommables de faible valeur.
Contrôle de la gestion des filiales
La société élabore et met en œuvre efficacement le système de gestion des filiales et les lignes directrices sur les normes de gestion des directeurs financiers des filiales. La société assure le contrôle de la gouvernance des filiales en nommant ou en recommandant des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs. Le Département financier de la société gère les opérations financières des filiales et accepte l’audit et l’inspection de la société.
Contrôler l’évaluation du rendement et les contraintes d’incitation des filiales contrôlantes au moyen de rapports trimestriels des directeurs généraux, de la formulation d’objectifs opérationnels annuels, de l’évaluation et de la récompense, etc.
Contrôle des investissements étrangers
La société élabore et met en œuvre efficacement le système de gestion des investissements. Le Département des investissements de la société est chargé d’effectuer des recherches et des évaluations spéciales sur la faisabilité, le risque d’investissement et le rendement des investissements des grands projets d’investissement de la société, de superviser l’avancement de la mise en œuvre des grands projets d’investissement et de faire rapport au Conseil d’administration de la société en temps opportun en cas d’anomalie constatée dans les projets d’investissement. L’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration et le Bureau du Directeur général de la société sont les organes de décision de la société en matière d’investissement à l’étranger, qui prennent respectivement des décisions et contrôlent l’investissement à l’étranger de la société dans le cadre de leurs pouvoirs.
Contrôle de la gestion des garanties externes
Conformément aux exigences du système de gestion de la garantie externe, la société renforce la gestion des activités de garantie externe. La construction du contrôle interne de la garantie externe est conforme aux principes de légalité, de prudence, d’avantages mutuels et de sécurité, et le risque de garantie est strictement contrôlé. Les administrateurs indépendants de la société publient leur indépendance lors de l’examen des questions de garantie externe par le Conseil d’administration.
