Guohao law firm (Shanghai)
À propos de
Shenzhen minglida Precision Technology Co., Ltd.
Vérification spéciale de l’offre publique initiale d’actions et de l’inscription des investisseurs stratégiques au Gem
Avis juridique
27 / F, jiadi Center, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041
27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China
Tél.: + 86 2152341668 Fax: + 86 2162675187
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Mars 2022
Guohao law firm (Shanghai)
À propos de Shenzhen minglida Precision Technology Co., Ltd.
Avis juridique sur la vérification spéciale de l’offre publique initiale d’actions et de l’inscription des investisseurs stratégiques au Gem
À: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Guohao law firm (Shanghai) (hereinafter referred to as “the office”) accepts the entrustment of Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (hereinafter referred to as “ Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Vérifier et émettre le présent avis juridique concernant l’offre publique initiale d’actions de Shenzhen minglida Precision Technology Co., Ltd. (ci – après dénommée « minglida» et « émetteur») et le placement stratégique (ci – après dénommé « Placement») coté au Gem (ci – après dénommé « Placement»).
Conformément à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommée « loi sur les valeurs mobilières»), aux mesures administratives pour l’émission et la souscription de valeurs mobilières (ordonnance no 144 de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « Mesures administratives») et aux mesures administratives pour l’enregistrement des offres publiques initiales d’actions du GEM (essai) (ordonnance no 167 de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « mesures d’enregistrement»), Dispositions spéciales relatives à l’émission et à la souscription de titres lors de l’offre publique initiale de Gem (annonce de la c
Déclaration
Aux fins du présent avis juridique, l’avocat de la Bourse fait la déclaration suivante:
Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux mesures d’enregistrement, aux dispositions spéciales, aux règles de mise en œuvre, aux spécifications de souscription et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission de l’avis juridique, l’échange et les avocats chargés de l’exécution se sont strictement acquittés de leurs fonctions légales, ont suivi les principes de diligence raisonnable et d’honnêteté et de crédit et ont effectué une vérification et une vérification suffisantes;
Les avocats de la bourse donnent des avis juridiques sur la base des faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique et des lois et règlements en vigueur en Chine, ainsi que des dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Pour émettre cet avis juridique, les avocats de la bourse ont examiné l’original, les copies ou les photocopies des documents et des documents pertinents fournis par Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Une copie ou une photocopie des documents et des données fournis est conforme à l’original ou à l’original, et la signature et le sceau de ces documents et données sont authentiques, et le signataire de ces documents est légalement autorisé et valide à signer ces documents;
L’avis juridique n’est utilisé qu’aux fins de ce placement et n’est pas utilisé à d’autres fins.
Texte
Informations de base sur les investisseurs stratégiques
Conformément au plan de placement stratégique de Shenzhen minglida Precision Technology Co., Ltd. Pour l’offre publique initiale d’actions et la cotation au Gem (ci – après dénommé « plan de placement stratégique») et à l’Accord de placement signé par l’investisseur et l’émetteur pour le placement stratégique, Les investisseurs de placement stratégique proposés pour participer à l’émission sont les cadres supérieurs de l’émetteur et le plan spécial de gestion des actifs du personnel de base Dongguan Securities minglida Gem staff Holding collective Assets Management Plan (ci – après dénommé « plan de gestion des actifs minglida») et les filiales pertinentes de l’institution de recommandation. (si le prix d’émission dépasse la médiane et la moyenne pondérée de la cotation des investisseurs hors ligne après l’exclusion de la cotation la plus élevée, ainsi que le Fonds d’investissement en valeurs mobilières (ci – après dénommé « Fonds public») établi par voie d’offre publique après l’exclusion de la cotation la plus élevée, Le Fonds d’assurance pension de base (ci – après dénommé « Fonds de pension») et le Fonds de sécurité sociale géré par le gestionnaire des investissements du Fonds de sécurité sociale (ci – après dénommé « Fonds de sécurité sociale»), Le Fonds de rente d’entreprise (ci – après dénommé « Fonds de rente d’entreprise») établi conformément aux mesures de gestion du Fonds de rente d’entreprise et le Fonds d’assurance (ci – après dénommé « Fonds d’assurance») conformément aux dispositions pertinentes des mesures provisoires de gestion de l’utilisation du Fonds d’assurance (ci – après dénommé « Fonds d’assurance») sont cotés à la valeur médiane et à la valeur moyenne pondérée, la plus faible étant retenue Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Les informations de base des investisseurs dans le placement stratégique de cette offre sont les suivantes: (i) Plan de gestion des actifs de minglida
1. Informations de base
Selon le certificat d’enregistrement du plan de gestion d’actifs et le contrat de gestion du plan de gestion d’actifs collectifs d’actionnariat des employés de Dongguan Securities minglida Gem (ci – après dénommé « contrat de gestion du plan de gestion d’actifs»), et après avoir demandé des informations publiques sur le site Web de l’Association chinoise des fonds d’investissement en valeurs mobilières par l’intermédiaire de nos avocats, minglida asset management plan a obtenu le certificat d’enregistrement de l’Association chinoise des fonds d’investissement en valeurs mobilières (Code du produit: svd840) Le 8 mars 2022. L’échelle des fonds collectés ne doit pas dépasser 130 millions de RMB. Le gestionnaire est Dongguan Securities Co., Ltd. (ci – après dénommé « Dongguan securities» ou « manager») et le dépositaire est Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) .
Selon le contrat de gestion du plan de gestion des actifs, les principaux droits de Dongguan Securities en tant que gestionnaire comprennent: (1) la gestion et l’utilisation indépendantes des biens du plan de gestion des actifs conformément au contrat de gestion du plan de gestion des actifs; Recevoir en temps opportun et en totalité les frais de gestion et la rémunération au rendement du gestionnaire (le cas échéant) conformément au contrat de gestion du plan de gestion des actifs; Exercer les droits découlant de l’investissement dans les biens du plan de gestion des actifs conformément aux dispositions pertinentes et au contrat de gestion du plan de gestion des actifs; Superviser le dépositaire conformément au contrat de gestion du plan de gestion des actifs et à d’autres dispositions pertinentes et, en cas de violation par le dépositaire du contrat de gestion du plan de gestion des actifs ou des dispositions des lois et règlements pertinents, causant des pertes importantes aux biens du plan de gestion des actifs et aux intérêts d’autres parties, prendre des mesures pour y mettre fin en temps voulu et faire rapport aux bureaux locaux compétents de la c
Conformément à la résolution adoptée à la dix – neuvième réunion du premier Conseil d’administration de l’émetteur et au contrat de gestion du plan d’actifs et à d’autres documents, les fonds collectés dans le cadre du plan de gestion d’actifs de minglida ne doivent pas dépasser 130 millions de RMB (le montant final attribué sera déterminé en fonction du prix d’émission réel de l’émission). Les noms, fonctions et proportions spécifiques des participants sont les suivants:
S / N nom titre titre du régime spécial part du régime spécial de la société cotée proportion des cadres supérieurs et du personnel de base (10 000 RMB)
1. Le Président et le Directeur général de Tao Cheng sont 650050,00
2. The Director and Deputy General Manager of Zhang Xianming is 292522.50
3. Mr. Yang Decheng Director, Financial Director and director is 195015.00
Secrétaire du Conseil
4 représentants des services des valeurs mobilières en retard 1 625 12,50
Total 13 Tcl Technology Group Corporation(000100) ,00
Note 1: 100% des fonds recueillis dans le cadre du plan de gestion des actifs de minglida peuvent être utilisés pour participer à ce placement stratégique, c’est – à – dire pour payer le prix de ce placement stratégique.
Note 2: le nombre final d’actions souscrites est confirmé après confirmation du prix d’émission.
Sur la base de la liste des cadres supérieurs et des documents de nomination fournis par l’émetteur, de la liste des employés de base et de la base d’identification, du contrat de travail et d’autres documents, et après vérification par les avocats de la bourse, les détenteurs de parts du plan de gestion des actifs de minglida sont des cadres supérieurs ou des employés de base de l’émetteur, conformément aux dispositions pertinentes.
En résum é, nos avocats estiment que le plan de gestion des actifs de minglida a été légalement déposé et qu’il est conforme aux dispositions pertinentes du CCRs relatives au plan de gestion des actifs. Toutes les personnes participant au placement stratégique de l’émission sont des cadres supérieurs ou des employés de base de l’émetteur. Les cadres supérieurs concernés et les employés de base établissent un plan de gestion des actifs minglida pour participer au placement stratégique de l’émission, qui a été examiné et approuvé par le Conseil d’administration de l’émetteur; Le plan de gestion des actifs de minglida a été établi conformément à la loi et dûment enregistré, conformément aux dispositions pertinentes du CCRs relatives au plan de gestion des actifs; Dongguan Securities peut gérer et utiliser de façon indépendante les biens du plan de gestion des actifs, exercer les droits découlant de l’investissement dans le plan de gestion des actifs et exercer les droits correspondants sur le client et le dépositaire, qui est l’entité dominante réelle du plan de gestion des actifs de minglida. Les investisseurs stratégiques de placement sont conformes aux mesures de gestion, aux règles de mise en œuvre et aux dispositions spéciales.
2. Relations connexes
Conformément à la licence d’entreprise et aux statuts fournis par l’émetteur et le gestionnaire, au certificat de dépôt et à la lettre d’engagement fournis par le gestionnaire, à la lettre d’engagement émise par l’émetteur et vérifiée par l’avocat de la bourse, à la date de l’avis juridique, les détenteurs d’actions du plan de gestion d’actifs de minglida étaient des cadres supérieurs ou des employés de base de l’émetteur. En outre, les administrateurs et les détenteurs d’actions du régime de gestion d’actifs de mindrida n’ont aucune autre relation avec l’émetteur et le souscripteur principal.
Zhengyu Investment
1. Informations de base
Sur la base de la licence commerciale fournie par la société et de l’enquête menée par l’avocat de la bourse sur les informations publiques du système national d’information sur le crédit des entreprises, les conditions de base de l’investissement de l / C Yu sont les suivantes:
Nom de la société Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Zhenyu Investment Co., Ltd.
Code unifié de crédit social 91310000ma1fl54t3m
Représentant légal Wen Zhi
Type de société à responsabilité limitée (entreprise individuelle d’une personne morale investie ou contrôlée par une personne non physique)
Date d’établissement 12 février 2018
Période d’exploitation: 12 février 2018 à durée indéterminée
Adresse: Room 1106, 3255 zhoujiazui Road, Yangpu District, Shanghai
Capital social: 3 millions de RMB
Domaine d’activité investissement en capitaux propres, investissement en produits financiers. [projets soumis à l’approbation de la loi, sous réserve de l’approbation
Les activités commerciales ne peuvent être menées qu’avec l’approbation des autorités compétentes.]
Actionnaires Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Personnel clé
Selon les statuts de zhengyu Investment et vérifiés par nos avocats, le montant de l’abonnement et la proportion de l’apport en capital de zhengyu Investment à la date d’émission du présent avis juridique sont les suivants:
Montant de l’abonnement
Nom proportion de la contribution mode de contribution temps de contribution
