Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772)
Rapport d’assurance du contrôle interne
Zjzz (2022) 0810005
Table des matières
Page de départ
Description du rapport d’assurance
Description des questions relatives au contrôle interne 1
Rapport d’assurance du contrôle interne
Zjzz (2022) 0810005 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) tous les actionnaires:
Nous avons accepté le mandat d’examiner la détermination de la direction de Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) (ci – après appelée Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) ) quant à l’efficacité du contrôle interne lié aux états financiers au 31 décembre 2021. Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Notre responsabilité est d’exprimer une opinion d’assurance sur l’efficacité des contrôles internes liés aux états financiers au 31 décembre 2021.
Nous avons effectué des activités d’assurance conformément aux autres normes d’assurance pour les comptables publics certifiés chinois no 3101 – activités d’assurance autres que l’audit ou l’examen d’informations financières historiques et aux lignes directrices pour l’audit du contrôle interne. Les dispositions ci – dessus exigent que nous planifions et effectuions les travaux d’assurance afin d’obtenir une assurance raisonnable qu’il n’y a pas d’inexactitudes importantes dans l’information sur l’objet d’assurance. Au cours du processus d’assurance, nous avons mis en œuvre des procédures qui comprennent la compréhension, la mise à l’essai et l’évaluation de l’établissement et de la mise en œuvre du système de contrôle interne, ainsi que d’autres procédures que nous jugeons nécessaires. Nous croyons que notre travail d’assurance fournit une base raisonnable pour exprimer une opinion.
Le contrôle interne comporte des limites inhérentes à la possibilité que des inexactitudes se produisent et ne soient pas détectées en raison d’erreurs ou de fraudes. En outre, étant donné que le changement de situation peut entraîner un contrôle interne inapproprié ou réduire le degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, un contrôle interne efficace au 31 décembre 2021 ne garantit pas qu’il sera également efficace à l’avenir. Selon les résultats de l’évaluation du contrôle interne, l’efficacité future du contrôle interne comporte certains risques.
À notre avis, Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772)
Ce rapport d’assurance n’est utilisé qu’à des fins de divulgation dans le rapport annuel de 2021 de Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) et ne
Zhongshen Zhonghuan Certified Public Accountants (Special General partnership) Certified Public Accountants of China:
An suqiang
CPA of China:
Yang Yichen
Wuhan, Chine 23 mars 2022
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Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772)
Notes sur les questions relatives au contrôle interne
Informations de base de l’entreprise
Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772)
The registered address of the Company: Tianshui National Agricultural Science and Technology Park, Gansu, with the same headquarters and registered places;
Code unifié de crédit social de la société / numéro d’enregistrement: 916205007788855832;
Représentant légal de la société: Liu Liang;
Champ d’activité de l’entreprise: production, vente, technologie microbienne, biotechnologie, recherche et développement de nouvelles technologies agricoles, application, recherche, vulgarisation, production, transformation et vente de champignons comestibles, de champignons médicinaux et de leurs matériaux auxiliaires.
L’entreprise dispose d’un Département général, d’un Département des ressources humaines, d’un Département des finances, d’un Département des ventes, d’un Département de la production, d’un Département des matériaux, d’un Département de la technologie et d’autres départements. La principale organisation de gestion de l’entreprise est Tianshui, Province de Gansu.
Le capital social total de la société au moment de sa création était de 100 millions d’actions, chacune ayant une valeur nominale de 1 yuan; Le 10 avril 2012, la société a tenu la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2012 et a approuvé l’émission de 510000 nouvelles actions par la société. Après l’augmentation du capital et l’augmentation des actions, le capital social total de la société était de 100510000 actions; Le 27 avril 2012, la société a tenu la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2012 et a accepté d’émettre 11 167800 nouvelles actions. Après l’augmentation du capital et l’augmentation des actions, le capital social total de la société était de 111677 800 actions.
Approuvé par le document zjfz (2015) no 1183 de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, la société a émis 37,25 millions d’actions ordinaires de RMB au public par l’intermédiaire de la Bourse de Shenzhen le 23 juin 2015, avec un capital – actions total de 148927 800 actions après l’émission. Les actions de la société ont été cotées et négociées à la Bourse de Shenzhen le 26 juin 2015.
Le 18 mars 2016, 6 899000 actions restreintes d’incitation au capital de la société ont été enregistrées et cotées, et le nombre total d’actions de la société est passé de 148927 800 à 155826 800.
Le 15 avril 2016, la société a mis en œuvre le plan de distribution des bénéfices 2015. La réserve de capital constituée par l’émission de primes d’actions lors de la cotation de la société a été convertie en capital – actions de 1638206 millions d’actions. Après la conversion, le nombre total d’actions de la société est passé de 1558268 millions d’actions à 3196674 millions d’actions.
Le 18 juillet 2016, la réponse à l’approbation de Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772)
Selon la réponse ci – dessus, la société a émis 53 683333 nouvelles actions à 7 investisseurs le 11 août 2016, qui ont été cotées à la Bourse de Shenzhen le 22 août 2016.
Après l’achèvement de l’offre non publique d’actions, le nombre total d’actions de la société est passé de 319674 400 actions avant l’offre à 373307 700 actions.
À la 42e réunion du deuxième Conseil d’administration, tenue le 5 mars 2018, la compagnie a examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix de rachat des actions restreintes et d’annulation partielle des actions restreintes par rachat. Un objet d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la compagnie a quitté son emploi pour des raisons personnelles et n’a pas satisfait aux conditions d’incitation. Le Conseil d’administration de la compagnie a accepté de se conformer aux dispositions pertinentes du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) . Le rachat et l’annulation des actions restreintes qui lui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été déverrouillées. Le nombre total d’actions restreintes annulées dans le cadre de ce rachat est de 14 360. Après l’annulation, le nombre total d’actions de la société est passé de 373307 000 à 373163 300.
Avec l’approbation de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières dans le document « zjxz [2017] No 2002», la société a émis 9,2 millions d’obligations de sociétés convertibles (ci – après dénommées « obligations convertibles») Le 13 décembre 2017, d’une valeur nominale de 100 RMB chacune et d’un montant total de 920 millions de RMB. Comme convenu dans le document « SZS [2017] No 848» de la Bourse de Shenzhen, 920 millions de RMB d’obligations convertibles de la société ont été cotées et négociées à la Bourse de Shenzhen à partir du 3 janvier 2018. Les obligations sont appelées « obligations convertibles de zhongxing» et le Code des obligations est « 128026». Conformément aux lois et règlements pertinents et au prospectus d’émission publique d’obligations de sociétés convertibles Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Au deuxième trimestre de 2018, le nombre d’actions converties en obligations par Zhongxing était de 4884; Au troisième trimestre de 2018, le nombre d’actions converties en obligations de Zhongxing était de 9228; Au quatrième trimestre de 2018, le nombre total d’actions converties en obligations de Zhongxing était de 2 819, le nombre total d’actions converties étant de 16 931. Après la conversion, le nombre total d’actions de la société est passé de 373163 300 actions à 373333 300 actions.
La société a tenu la 9e réunion du troisième Conseil d’administration le 21 décembre 2018 pour délibérer et adopter la proposition de rachat et d’annulation d’actions restreintes qui ont été accordées mais qui n’ont pas été déverrouillées à des objets d’incitation qui ne sont pas conformes aux conditions d’incitation et la proposition de résiliation du plan d’incitation aux actions restreintes et de rachat et d’annulation d’actions restreintes qui ont été accordées mais qui n’ont pas été déverrouillées. Le nombre total d’actions restreintes annulées par rachat était de 5 652669. Après l’annulation, le nombre total d’actions de la société est passé de 373333 300 à 367766 600.
Au cours du premier trimestre de 2019, le nombre d’actions converties en obligations de Zhongxing était de 4 691; Au deuxième trimestre de 2019, le nombre d’actions converties en obligations de Zhongxing était de 2 904; Au troisième trimestre de 2019, le nombre d’actions converties en obligations de Zhongxing était de 2 840; Au quatrième trimestre de 2019, le nombre d’actions converties en obligations de Zhongxing était de 7 365, le nombre total d’actions converties était de 17 800, et le nombre d’actions de la société a changé à 367684 400 après la conversion.
Au cours du premier trimestre de 2020, le nombre d’actions converties en obligations par Zhongxing était de 5 090; Au deuxième trimestre, le nombre d’actions converties en obligations de Zhongxing était de 1039; Au troisième trimestre, le nombre d’actions converties en obligations de Zhongxing était de 9669; Au quatrième trimestre, 2 905 actions ont été converties en obligations par Zhongxing. Le nombre total d’actions converties ci – dessus est de 18 703, et le nombre d’actions de la société est passé à 367171 100 après la conversion.
Au cours du premier trimestre de 2021, le nombre d’actions converties en obligations de Zhongxing était de 2093; Au deuxième trimestre, le nombre d’actions converties en obligations de Zhongxing était de 38 269317. Au troisième trimestre, le nombre d’actions converties en obligations de Zhongxing était de 6 655560; Au quatrième trimestre, le nombre d’actions converties en obligations de Zhongxing était de 8 194; Après conversion, le nombre d’actions de la société est passé à 4126523 millions.
La société a tenu la septième réunion du quatrième Conseil d’administration le 4 novembre 2021, la cinquième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2021 tenue le 22 novembre 2021, a examiné et adopté la proposition de modification de l’objet et d’annulation des actions restantes des actions rachetées (phase I) et a accepté d’annuler 5230475 actions restantes des actions rachetées (phase I) dans le compte spécial de titres rachetés. 1,27% du capital social total de la société. Après cette annulation, le capital social total de la société sera réduit de 5 230475 actions et le capital social sera réduit de 5 230475 yuans. Après l’annulation, le nombre total d’actions de la société est passé de 4126523 millions à 4074218 millions.
La société et ses filiales (ci – après dénommées collectivement « le Groupe») sont principalement engagées dans la production, la vente, la technologie microbienne, la biotechnologie et la recherche et le développement de nouvelles technologies agricoles de champignons comestibles, de champignons médicinaux et de leurs auxiliaires, qui appartiennent à l’industrie de la plantation agricole.
Durée: du 18 novembre 2008 au 17 novembre 2098.
Le contrôle ultime du Groupe est la personne physique Tao Jun.
L’entreprise dispose d’un Département général, d’un Département des ressources humaines, d’un Département des finances, d’un département du marketing, d’un Département de la production, d’un Département des achats, d’un Département de la gestion de la qualité et d’autres départements. Les principaux organes de gestion et sites de production et d’exploitation de l’entreprise se trouvent à Tianshui, dans la province de Gansu.
La société compte 15 filiales, à savoir: Shaanxi Zhongxing High – tech Biotechnology Co., Ltd., une filiale à part entière, située dans la zone de démonstration de Yangling, Province du Shaanxi; Shaanxi Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Technology Co., Ltd., une filiale Holding, détient 95% des actions et est située dans la zone de démonstration de Yangling, Province du Shaanxi; Shandong Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Technology Co., Ltd., une filiale à part entière, est située dans le comté de Ningjin, ville de Dezhou, Province du Shandong; Jiangsu Zhongyou xinghe Bacterial Technology Co., Ltd., une filiale à part entière, est située dans le comté de Suining, ville de Xuzhou, Province du Jiangsu. Xinxiang xinghe Biotechnology Co., Ltd., une filiale à part entière obtenue par fusion d’entreprises non contrôlées, est située dans la ville de Huixian, dans la ville de Xinxiang, dans la province de Henan. Meishan Changhong Agricultural Biotechnology Co., Ltd., une filiale à part entière obtenue par fusion d’entreprises non contrôlées; Anyang Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Technology Co., Ltd., une filiale à part entière, est située dans le comté de Tangyin, ville d’Anyang, Province de Henan; Jilin Province Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Technology Co., Ltd., une filiale à part entière, située dans le comté de Yongji, Province de Jilin; Wuwei Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Technology Co., Ltd., une filiale à part entière, est située dans le district de Liangzhou, ville de Wuwei, Province de Gansu; Anhui Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Technology Co., Ltd., une filiale à part entière, est située dans le comté de Dingyuan, ville de Chuzhou, Province d’Anhui; Wuhe Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Technology Co., Ltd., une filiale à part entière, est située dans le comté de Wuhe, ville de Bengbu, Province d’Anhui, Hubei Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Technology Co., Ltd., dans le comté de Yunmeng, ville de Xiaogan, Province de Hubei, et Jiangsu Zhongxing Investment Management Co., Ltd., une filiale à part entière, est située dans le comté de Suining, ville de Xuzhou, Province de Jiangsu; Tianshoui Zhongan Biotechnology Co., Ltd., une filiale à part entière, est située dans le district de Maiji, ville de tianshoui, Province de Gansu. Tianshoui zhongshun Industrial Co., Ltd., une filiale à part entière, est située dans le district de Qinzhou, ville de tianshoui, Province de Gansu.
La société et ses filiales (ci – après dénommées collectivement « le Groupe») sont principalement actives dans les champignons comestibles.
