Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) L’entreprise a procédé à une inspection et à une supervision complètes du fonctionnement de la conformité, de la situation financière, de la collecte de fonds, de la garantie externe, du contrôle interne, etc., et a exercé la fonction de surveillance du Conseil des autorités de surveillance afin de protéger les intérêts des investisseurs de l’entreprise. Entre – temps, au cours de la période considérée, l’élection des membres du Conseil des autorités de surveillance a été menée à bien. Le rapport sur les travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 est le suivant:
Réunion du Conseil des autorités de surveillance
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu six réunions conformément aux dispositions pertinentes du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières et des statuts, et les procédures de convocation, de convocation et de vote du Conseil des autorités de surveillance ainsi que la participation du personnel ont été conformes aux dispositions du droit des sociétés, des statuts et du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance. Les détails sont les suivants: 1. Le 25 mars 2021, la 22e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté la proposition relative à l’examen du rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2020, la proposition relative à l’examen du rapport sur les comptes financiers définitifs pour 2020, la proposition relative à l’examen du rapport d’audit pour 2020 et la proposition relative à l’examen du rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés pour 2020. Proposition relative à l’examen du rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020, proposition relative à l’examen du formulaire d’auto – évaluation de la mise en œuvre des règles de contrôle interne, proposition relative à l’examen du plan de distribution des bénéfices en 2020, proposition relative à l’examen du rapport annuel en 2020 et Résumé du rapport annuel en 2020, proposition relative à l’examen du rapport sur le budget financier en 2021, proposition relative au renouvellement de l’institution d’audit de la société en 2021, Proposition relative à l’examen du plan d’exécution de la rémunération (allocation) des autorités de surveillance pour l’année 2021, proposition relative au changement de convention comptable, proposition relative à l’application prévue d’une ligne de crédit globale à la Banque pour l’année 2021, proposition relative à l’octroi prévu d’une ligne de garantie aux filiales pour l’année 2021, proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds propres inutilisés pour la gestion financière déléguée, Proposition relative à l’élection des membres du Conseil des autorités de surveillance de la société et à la nomination des candidats aux postes de superviseur non représentatifs des travailleurs du quatrième Conseil des autorités de surveillance.
2. Le 16 avril 2021, la première réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté la proposition relative à l’élection du Président du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société.
3. Le 20 avril 2021, la deuxième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté la proposition relative à l’examen du rapport du premier trimestre 2021.
4. Le 9 août 2021, la troisième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté la proposition relative au rapport semestriel complet et au résumé de la société pour 2021 et la proposition relative au rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés pour 2021.
5. Le 25 octobre 2021, la quatrième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté la proposition relative au « Rapport du troisième trimestre 2021» de la société.
6. Le 4 novembre 2021, la cinquième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté la proposition de modification (phase I) de l’utilisation et de l’annulation des actions restantes rachetées.
Participation sans droit de vote au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires
En 2021, avec le soutien vigoureux des actionnaires de la société et la coopération active du Conseil d’administration et de la direction, tous les superviseurs ont assisté aux réunions précédentes du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires en tant que délégués sans droit de vote, ont participé à la discussion sur les principales décisions de la société, ont supervisé et inspecté l’ensemble du processus de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration, les questions de résolution et l’exécution des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires par le Conseil d’administration.
Supervision et inspection par le Conseil des autorités de surveillance
Fonctionnement de la société conformément à la loi
Superviser le fonctionnement de l’entreprise conformément à la loi et à la procédure de prise de décisions, sans violation de la loi; Superviser et exhorter la direction de la société à travailler conformément à la loi, et les administrateurs et les cadres supérieurs de la société à s’acquitter de leurs fonctions sans enfreindre les lois, règlements, statuts ou porter atteinte aux intérêts de la société; L’entreprise a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait; Il n’y a pas eu d’infraction grave à la loi qui a causé des pertes à l’entreprise.
Vérifier la situation financière de la société
Le Conseil des autorités de surveillance de la société a fait de l’inspection de la situation financière de la société l’objectif principal de son travail, a supervisé l’amélioration du système de contrôle interne, a saisi l’état actuel des activités financières de la société en temps opportun en consultant les livres de comptes financiers et d’autres données comptables de la société, et a supervisé et vérifié les données financières dans les rapports périodiques.
Utilisation des fonds collectés par la société
Le Conseil des autorités de surveillance a vérifié l’utilisation des fonds collectés par la société, examiné le relevé du compte des fonds collectés et écouté le rapport des personnes responsables des projets d’investissement collectés, examiné attentivement le rapport spécial sur le dépôt annuel et l’utilisation réelle des fonds collectés publié par le Conseil d’administration, et a estimé que le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021 étaient conformes aux lois et règlements pertinents, aux statuts et aux mesures de gestion des fonds collectés. Aucun acte illégal de collecte de fonds n’a été constaté et il n’y a pas eu de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés ni de préjudice aux intérêts des actionnaires.
Garantie externe de la société
Au cours de la période considérée, la société n’a fourni aucune garantie externe à un tiers, à l’exception de la garantie fournie à la filiale Holding et à la filiale en propriété exclusive. Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et vérifié les procédures de prise de décisions de la société concernant les questions de garantie en 2021 conformément aux statuts et au système de gestion du financement et des garanties externes, et a estimé que les procédures de prise de décisions concernant les questions de garantie en 2021 étaient conformes au droit des sociétés, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen. Aucun dommage aux intérêts de la société et des actions non liées n’a été constaté dans les lois, règlements et documents normatifs tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, ainsi que dans les statuts et le système de gestion du financement et des garanties externes.
Rapport d’évaluation du contrôle interne
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise en 2021, ainsi que la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de l’entreprise, et a estimé que l’entreprise avait mis en place un système de contrôle interne relativement parfait et pouvait être mise en œuvre efficacement. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise reflète fidèlement et objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de l’entreprise.
Mise en œuvre du système de gestion des initiés
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné la mise en place et la mise en œuvre du système d’enregistrement et de déclaration des initiés à l’information privilégiée de la société. Il a estimé que la société avait mis en place un système d’enregistrement et de déclaration des initiés à l’information privilégiée relativement parfait et qu’elle pouvait le mettre en œuvre efficacement.
Plan de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2022
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance de la société continuera de s’acquitter sérieusement des responsabilités qui lui incombent en vertu du droit des sociétés, des statuts et d’autres lois et règlements, et de superviser et d’inspecter les activités du Conseil d’administration et de la haute direction conformément à la loi. Entre – temps, le Conseil des autorités de surveillance continuera de renforcer la mise en œuvre de la fonction de surveillance, de s’acquitter consciencieusement de ses fonctions, d’assister aux réunions du Conseil d’administration, de l’assemblée générale des actionnaires et aux réunions d’exploitation pertinentes de la société conformément à la loi, de maîtriser en temps opportun la légalité des principales Questions de prise de décisions et de toutes les procédures de prise de décisions de la société, de mener des activités de surveillance autour des activités d’exploitation et d’investissement de la société, d’établir un mécanisme à long terme pour normaliser la gouvernance de la société,
Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Conseil des autorités de surveillance 23 mars 2022
