Foshan Nationstar Optoelectronics Co.Ltd(002449)
Système de gestion des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser le comportement de Foshan Nationstar Optoelectronics Co.Ltd(002449) Ce système est formulé dans les lois, règlements et documents normatifs tels que les lignes directrices sur l’autorégulation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen No 7 – opérations et opérations connexes, ainsi que dans les dispositions pertinentes des Statuts de Foshan Nationstar Optoelectronics Co.Ltd(002449)
Article 2 l’investissement en valeurs mobilières visé par le présent système comprend l’attribution ou la souscription de nouvelles actions, le rachat de valeurs mobilières, l’investissement en actions et en récépissés de dépôt, l’investissement obligataire et d’autres actes d’investissement reconnus par la Bourse de Shenzhen.
Les opérations sur produits dérivés visées dans le présent système se réfèrent aux opérations sur produits à terme, à terme, à swap (swap) et à option ou à des instruments financiers présentant des caractéristiques hybrides des produits susmentionnés. Les actifs sous – jacents des produits dérivés peuvent être des titres, des indices, des taux d’intérêt, des taux de change, des devises, des produits de base, etc., ou une combinaison des éléments susmentionnés.
Le système ne s’applique pas dans les cas suivants:
Les activités d’investissement en valeurs mobilières et de négociation de produits dérivés en tant qu’activité principale de la société ou de ses filiales contrôlantes;
Les investissements à revenu fixe ou les investissements qui promettent de préserver le capital;
Participer à l’émission d’actions d’autres sociétés cotées ou exercer le droit de préemption; L’achat d’actions d’autres sociétés cotées supérieures à 10% du capital social total et l’intention de détenir des investissements en valeurs mobilières pendant plus de trois ans;
Les investissements effectués par la société avant l’offre publique initiale d’actions et la cotation. Article 3 Principes des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés
Les investissements en valeurs mobilières et les opérations sur produits dérivés de la société sont conformes aux dispositions pertinentes des lois, réglementations et documents normatifs nationaux;
Dans le cadre des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés, la société doit être prudente, renforcer le contrôle des risques et évaluer raisonnablement les avantages;
Les investissements en valeurs mobilières et les opérations sur produits dérivés doivent être adaptés à la structure des actifs de la société, à une échelle appropriée et dans la mesure de ses capacités, et ne doivent pas affecter le fonctionnement normal des principales activités de la société.
Article 4 les sources de financement des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés de la société sont les fonds propres de la société. La société organise et utilise raisonnablement les fonds et n’utilise pas les fonds collectés pour effectuer directement ou indirectement des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés.
Au cours de la période où la société utilise les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement, l’investissement dans les fonds collectés est remplacé par un fonds de roulement supplémentaire permanent dans les 12 mois suivant la modification de l’orientation des fonds collectés, et l’investissement en obligations et les opérations sur produits dérivés ne sont pas autorisés dans les 12 mois suivant l’utilisation permanente des fonds collectés excédentaires pour reconstituer le Fonds de roulement ou le remboursement des prêts bancaires.
Article 5 les types de contrats à terme dans lesquels la société exerce des activités de couverture sont limités aux produits liés à la production et à l’exploitation de la société ou aux matières premières nécessaires.
Chapitre II prise de décisions et gestion des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés
Article 6 l’Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d’administration de la société sont les organes de décision de la société en matière d’investissement en valeurs mobilières et de négociation de produits dérivés. Les investissements en valeurs mobilières et les opérations sur produits dérivés de la société, quel que soit leur montant, sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration et sont approuvés par plus des deux tiers de tous les administrateurs et plus des deux tiers des administrateurs indépendants. Ceux qui satisfont aux critères de délibération de l’Assemblée générale des actionnaires sont soumis à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération.
Article 7 lorsqu’une société effectue des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés et qu’il est difficile d’exécuter les procédures d’examen et les obligations d’information pour chaque investissement en valeurs mobilières et chaque opération sur produits dérivés en raison de la fréquence et de la prescription des opérations, elle peut raisonnablement prévoir la portée, Le montant et la durée des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés au cours des douze prochains mois, et les dispositions pertinentes des procédures d’examen et des obligations d’information s’appliquent sur la base du montant des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés:
Si la limite d’investissement en valeurs mobilières et de négociation de produits dérivés de la société représente plus de 10% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et que le montant absolu dépasse 10 millions de RMB, elle est examinée et approuvée par le Conseil d’administration avant l’investissement et s’acquitte en temps voulu de l’obligation de divulgation de l’information;
Si la limite d’investissement en valeurs mobilières et de négociation de produits dérivés de la société représente plus de 50% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et que le montant absolu dépasse 50 millions de RMB, ou si elle doit être soumise à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen conformément aux Statuts, elle doit également être soumise à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen avant l’investissement.
La durée d’utilisation de la ligne concernée ne doit pas dépasser 12 mois et le montant de la transaction (y compris le montant lié au réinvestissement du produit de l’investissement susmentionné) à tout moment au cours de la période ne doit pas dépasser la ligne d’investissement en valeurs mobilières et de négociation de produits dérivés.
Article 8 les investissements en valeurs mobilières et les opérations sur produits dérivés entre la société et les parties liées sont effectués conformément aux dispositions pertinentes du système de gestion des opérations liées de la société. En ce qui concerne les opérations sur produits dérivés entre la société et les parties liées, elles sont soumises à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen, en plus d’être examinées et approuvées par le Conseil d’administration.
Article 9 lorsqu’elle effectue des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés, la société doit respecter les principes de légalité, de prudence, de sécurité et d’efficacité, mettre en place un système de contrôle interne solide, contrôler les risques d’investissement et prêter attention aux avantages de l’investissement.
Le Conseil d’administration de la société suit en permanence les progrès accomplis dans l’exécution des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés ainsi que la situation en matière de sécurité des investissements. En cas de circonstances anormales telles que des pertes importantes sur les investissements, le Conseil d’administration prend immédiatement des mesures et s’acquitte de L’obligation de divulgation conformément aux dispositions.
Article 10 lorsqu’une société effectue des opérations sur produits dérivés, elle fournit un rapport d’analyse de faisabilité, le soumet au Conseil d’administration pour examen et s’acquitte en temps voulu de ses obligations en matière de divulgation d’informations, et les administrateurs indépendants formulent des avis spéciaux.
Lorsque la société effectue des opérations sur produits dérivés, elle contrôle, en principe, l’appariement des types, de l’échelle et du temps entre les produits au comptant et les produits dérivés, élabore des plans d’intervention d’urgence réalisables et répond en temps opportun aux urgences majeures qui peuvent survenir au cours de la négociation. Article 11 la société fixe des limites appropriées d’arrêt des pertes pour divers produits dérivés ou différentes contreparties, clarifie les procédures opérationnelles de traitement de l’arrêt des pertes et applique strictement les dispositions relatives à l’arrêt des pertes.
Article 12 lorsque la dépréciation de la juste valeur des produits dérivés négociés par la société est combinée à la variation de la valeur des actifs (le cas échéant) utilisés pour la couverture des risques, ce qui entraîne une perte totale ou une perte flottante représentant 10% du bénéfice net vérifié de la société attribuable aux actionnaires de la société Au cours de l’année la plus récente et dont le montant absolu dépasse 10 millions de RMB, la société en informe rapidement la société. Chapitre III autorités responsables et personnes responsables des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés
Article 13 le Président du Conseil d’administration de la société, en tant que première personne responsable de la gestion des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés, signe les accords et contrats relatifs aux investissements en valeurs mobilières et aux opérations sur produits dérivés dans le cadre autorisé par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 14 le Président désigne un service d’investissement ou un autre service chargé de l’enquête, de la négociation et de l’évaluation des projets d’investissement en valeurs mobilières et de négociation de produits dérivés, ainsi que de l’exécution de questions opérationnelles spécifiques.
Lorsque des progrès substantiels sont réalisés ou que des changements importants sont apportés au processus de mise en œuvre du projet, le chef de projet fait rapport au Président du Conseil d’administration dès que possible (en principe dans un délai d’un jour ouvrable à compter de la date à laquelle les circonstances sont connues) et le Président du Conseil d’administration fait immédiatement rapport au Conseil d’administration.
Le Bureau du Conseil d’administration est responsable de l’exécution des obligations pertinentes en matière de divulgation de l’information.
Article 15 le Département financier de la société est chargé de la collecte, du transfert et de l’utilisation des fonds nécessaires aux bourses d’investissement en valeurs mobilières et de produits dérivés; Responsable de la comptabilité des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés, de l’inspection et de la supervision de leur légalité et de leur authenticité, afin d’éviter la perte d’actifs de la société; Responsable de la gestion de la marge des projets d’investissement en valeurs mobilières et de négociation de produits dérivés; Responsable du traitement comptable en temps opportun des opérations d’investissement en valeurs mobilières et de négociation de produits dérivés et du dépôt et de la conservation des archives pertinentes.
Article 16 le Service d’audit de la société est chargé de l’audit et de la supervision des projets d’investissement en valeurs mobilières et de négociation de produits dérivés. Le Comité d’audit du Conseil d’administration est chargé de superviser et d’inspecter le travail du Département d’audit, d’écouter les rapports de travail pertinents et de faire rapport en temps voulu au Conseil d’administration de la société sur les projets qui ne peuvent pas obtenir les avantages escomptés.
Article 17 les autres services et filiales compétents de la société participent, assistent et coopèrent, conformément à leurs fonctions, à l’investissement en valeurs mobilières et à la négociation de produits dérivés.
Chapitre IV processus de cession des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés
Article 18 avant de disposer des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés, la personne responsable (Département des investissements ou autre département) désignée par le Président du Conseil d’administration procède à l’analyse et à la démonstration des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés à aliéner, publie un rapport d’analyse et le soumet au Président du Conseil d’administration.
Article 19 le Président du Conseil d’administration de la société soumet au Conseil d’administration ou à l’Assemblée générale des actionnaires, pour examen et approbation, la disposition des éléments d’investissement en valeurs mobilières et de négociation de produits dérivés conformément à l’autorité de décision spécifiée dans le présent système.
Article 20 le Département financier de la société procède en temps voulu à la comptabilité des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés cédés, vérifie et supervise leur légalité et leur authenticité afin d’éviter la perte d’actifs de la société.
Article 21 après l’achèvement de la cession d’un projet d’investissement, la personne responsable désignée par le Président du Conseil d’administration (Département des investissements ou autre département) organise les départements et le personnel concernés pour évaluer le projet d’investissement en valeurs mobilières et de négociation de produits dérivés, calculer le revenu ou la perte d’investissement et les problèmes rencontrés dans l’exécution du projet, et faire rapport par écrit au Conseil d’administration. Chapitre V divulgation d’informations sur les investissements en valeurs mobilières et les opérations sur produits dérivés
Article 22 lorsqu’elle effectue des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés, la société s’acquitte en temps voulu de ses obligations de divulgation d’informations en stricte conformité avec les exigences de la Bourse de Shenzhen et les dispositions du présent système.
Article 23 le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de la publication externe des informations sur les investissements en valeurs mobilières et les opérations sur produits dérivés de la société. Les autres administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs et autres personnes compétentes ne peuvent publier des informations non publiques sur les investissements en valeurs mobilières et les opérations sur produits dérivés de La société sans l’autorisation écrite du Conseil d’administration.
Chapitre VI divers
Article 24 dans le cadre de l’enquête, de la négociation et de l’évaluation des projets d’investissement en valeurs mobilières et de négociation de produits dérivés, les initiés à l’information privilégiée sont tenus de garder confidentiels les informations non divulguées qu’ils ont apprises et ne doivent pas les divulguer sous quelque forme que ce soit. Si l’entreprise subit de graves effets ou pertes en raison d’un manquement au devoir ou d’une violation des dispositions du présent système, l’entreprise doit, en fonction de la situation, donner à la personne responsable les critiques et les avertissements correspondants, jusqu’à la résiliation du contrat de travail et d’autres sanctions; Si les circonstances sont graves, des sanctions administratives et économiques sont imposées; Lorsqu’il est soupçonné d’enfreindre la loi, la société transfère l’affaire aux autorités judiciaires conformément à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine et à d’autres lois et règlements pertinents.
Article 25 le présent système s’applique aux investissements en valeurs mobilières et aux opérations sur produits dérivés de la société et de ses filiales contrôlantes. Les filiales contrôlantes de la société ne peuvent effectuer d’investissements en valeurs mobilières et de transactions sur produits dérivés sans le consentement de la société. Si la filiale contrôlante a l’intention d’effectuer des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés, elle doit d’abord soumettre le plan et les documents pertinents à la société et ne peut être mise en œuvre par la filiale contrôlante qu’après que la société a mis en œuvre les procédures pertinentes et obtenu l’approbation. Lorsqu’une société par actions de la société effectue des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés qui ont une incidence importante sur les résultats de la société, elle s’acquitte de l’obligation de divulgation d’informations conformément aux dispositions pertinentes du présent système.
Chapitre VII Dispositions complémentaires
Article 26 les questions qui ne sont pas couvertes par le présent système sont traitées conformément aux documents normatifs pertinents et aux dispositions pertinentes des statuts; En cas de conflit entre le système et les documents normatifs juridiques publiés ultérieurement ou les statuts modifiés par des procédures légales, les dispositions pertinentes des documents normatifs juridiques nationaux pertinents ou des statuts sont appliquées.
Article 27 le système est interprété par le Conseil d’administration de la société et est mis en oeuvre à compter de la date à laquelle il est examiné et approuvé par le Conseil d’administration de la société. L’ancien système de gestion du capital – risque (révisé en 2015) est abrogé en même temps.
