Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824)
Système de gestion de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières») et au droit des sociétés de la République populaire de Chine Ce système est formulé en combinaison avec les conditions réelles de la société, telles que les mesures administratives pour la divulgation d’informations par les sociétés cotées (ci – après dénommées « Mesures administratives»), les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « règles de cotation») et d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi que les dispositions pertinentes des Statuts du Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824)
Article 2 le Conseil d’administration de la société est l’organe de gestion des informations privilégiées.
Article 3 le Département des affaires des valeurs mobilières est l’organe administratif quotidien chargé de la surveillance et de la divulgation des informations privilégiées de la société. Le Secrétaire du Conseil d’administration est la personne responsable de la confidentialité des informations internes de la société. Le représentant des valeurs mobilières assiste le Secrétaire du Conseil d’administration dans la confidentialité des informations privilégiées.
Article 4 le Secrétaire du Conseil d’administration et le Département des affaires de valeurs mobilières sont responsables de l’accueil, de la consultation (enquête) des organismes intermédiaires tels que les organismes de réglementation des valeurs mobilières, les bourses de valeurs, les sociétés de valeurs mobilières, les cabinets d’avocats, les cabinets d’experts – comptables et Les organismes d’évaluation des actifs, ainsi que des médias et des actionnaires.
Article 5 sans l’approbation du Conseil d’administration et l’approbation du Secrétaire du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur le contenu concernant les informations privilégiées et la divulgation d’informations de la société. Les rapports externes, les documents transmis, les disquettes (magnétiques), les bandes audio (vidéo), les disques compacts et d’autres documents liés à l’information privilégiée et au contenu de la divulgation d’information doivent être examinés et approuvés par le Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration avant d’être communiqués ou transmis à l’extérieur.
Article 6 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que tous les services de la société, veillent à la confidentialité et à l’enregistrement des informations privilégiées.
Article 7 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les initiés de la société ne divulguent pas d’informations privilégiées, n’effectuent pas d’opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres.
Chapitre II informations privilégiées et champ d’application
Article 8 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées qui sont connues des initiés et qui concernent le fonctionnement et les finances de la société ou qui ont une incidence significative sur le prix de transaction des actions et des produits dérivés de la société. Non divulgué signifie qu’il n’a pas été officiellement divulgué dans la publication ou le site Web de divulgation d’information de la société désignés par la c
Article 9 le champ d’application des informations privilégiées comprend, sans s’y limiter:
Lorsque la société achète ou vend des actifs importants de plus de 30% du total des actifs de la société dans un délai d’un an, ou lorsque l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut des principaux actifs utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a contracté des dettes importantes et a manqué à ses obligations importantes à l’échéance;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Les changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de la société;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de directeur de la société, le Président ou le Directeur ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution de dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou L’ordre de fermeture conformément à la loi;
En cas de litige important ou d’arbitrage impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
Les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Changement de notation de crédit des obligations de sociétés;
Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente; La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Autres questions prescrites ou reconnues par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières relevant du Conseil d’État et de la bourse.
Les questions importantes susmentionnées sont jugées sur la base des dispositions et normes pertinentes de la bourse.
Chapitre III les initiés et leur champ d’application
Article 10 les initiés à l’information privilégiée désignent toute personne qui, avant la divulgation de l’information privilégiée de la société, détenait des actions de la société, ou qui occupait des postes d’administrateur, de superviseur ou de cadre supérieur de la société, ou qui, en raison de son statut de direction, de supervision et de profession, ou qui, en tant qu’employés de la société, était en mesure d’accéder directement ou indirectement à l’information privilégiée ou d’y accéder.
Article 11 le champ d’application des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes; Le personnel financier, le personnel d’audit interne et le personnel chargé de la divulgation de l’information qui connaissent l’information privilégiée en raison de leurs fonctions au sein de l’entreprise.
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’actionnaire contrôlant, le premier actionnaire majoritaire, le Contrôleur effectif et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’acquéreur de la société ou les parties liées à la négociation d’actifs importants et leurs actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant); Les actionnaires proposants des questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant); Le personnel des organismes de réglementation des valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions ou de leur travail, ou le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des organismes d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et des organismes de services des valeurs mobilières; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires; Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées de la société conformément à la loi; Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes. D’autres personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leur relation de parenté et de leurs relations d’affaires avec les personnes liées visées au point (i) (II).
Autres personnes désignées par la c
Chapitre IV gestion de la circulation de l’information privilégiée
Article 12 exigences relatives à l’approbation de la circulation des informations privilégiées:
En règle générale, la circulation des informations privilégiées doit être strictement contrôlée dans le cadre du Département auquel elles appartiennent;
En ce qui concerne le transfert d’informations privilégiées entre la société et les services de chaque filiale (ou succursale), la société et les services de chaque filiale (ou succursale) subordonnés doivent suivre les procédures d’approbation nécessaires pour le transfert d’informations privilégiées, qui ne peuvent être transférées à d’autres services qu’avec l’approbation du Chef de département;
Les informations privilégiées qui doivent être transférées entre les filiales (ou succursales) ne peuvent être transférées à d’autres filiales (ou succursales) qu’après avoir été approuvées par la personne responsable de la société dans laquelle les informations privilégiées sont détenues à l’origine.
Article 13 procédures de rapport, de transmission, d’examen et de divulgation des événements majeurs:
Les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les services compétents ou les personnes responsables des filiales subordonnées de la société font rapport au Président du Conseil d’administration de la société en temps opportun et en informent le Secrétaire du Conseil d’administration après avoir été informés de l’événement majeur. Le Président du Conseil d’administration fait rapport au Conseil d’administration immédiatement après avoir reçu le rapport et demande instamment au Secrétaire du Conseil d’administration d’organiser la divulgation de l’information dans le rapport intérimaire.
Les contrats, lettres d’intention, mémorandums et autres documents relatifs à des informations importantes signés par la société à l’étranger doivent être notifiés au Secrétaire du Conseil d’administration avant leur signature et confirmés par le Secrétaire du Conseil d’administration. S’ils ne peuvent être confirmés à l’avance en raison de circonstances particulières, ils doivent être soumis au Secrétaire du Conseil d’administration et au Secrétaire du Conseil d’administration immédiatement après la signature des documents pertinents. Les rapports susmentionnés doivent être présentés par écrit, par téléphone, par courriel, oralement, etc., mais le Secrétaire du Conseil d’administration doit, s’il le juge nécessaire, fournir des rapports écrits et des documents connexes, y compris, sans s’y limiter, les accords ou contrats relatifs à ces renseignements, les approbations gouvernementales, Les lois, les règlements, les décisions judiciaires et les fiches d’information. Le déclarant est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des documents soumis.
Si le Secrétaire du Conseil d’administration évalue et examine les documents pertinents et estime qu’il est vraiment nécessaire de s’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information dès que possible, il organise immédiatement le Département des affaires des valeurs mobilières pour préparer le projet de document de divulgation de l’information et le soumettre aux parties concernées pour examen et approbation; Si la procédure d’approbation doit être exécutée, elle est soumise au Conseil d’administration, au Conseil des autorités de surveillance et à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen dès que possible.
Le Secrétaire du Conseil d’administration soumet les documents de divulgation d’informations approuvés ou approuvés à la Bourse de Shenzhen pour examen et, après examen, les divulgue publiquement dans les médias désignés par la c
En cas de progrès ou de changement important dans les questions susmentionnées, le personnel concerné en informe le Président du Conseil d’administration ou le Secrétaire du Conseil d’administration en temps voulu, et le Secrétaire du Conseil d’administration divulgue les informations pertinentes en temps voulu.
Chapitre V gestion de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée
Article 14 la société enregistre fidèlement et complètement la liste de tous les initiés de l’information privilégiée à tous les liens, y compris le rapport, la transmission, l’établissement, l’examen et la divulgation de l’information privilégiée avant sa divulgation, ainsi que les dossiers pertinents, y compris le moment où les initiés ont eu connaissance de L’information privilégiée, pour l’auto – inspection de la société et l’enquête des organismes de réglementation compétents. Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société sont des initiés de droit.
Article 15 le Conseil d’administration de la société enregistre et soumet en temps voulu les dossiers des initiés à l’information privilégiée conformément aux lois, règlements et documents normatifs pertinents, et veille à ce que les dossiers des initiés à l’information privilégiée soient véridiques, exacts et complets, le Président du Conseil d’administration étant la principale personne responsable. Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des initiés des sociétés cotées. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 16 en ce qui concerne les informations privilégiées relatives à la fusion et à la réorganisation, à l’émission de valeurs mobilières, à l’acquisition, à la fusion, à la séparation, au rachat d’actions et à l’incitation au capital, la liste des initiés concernés est soumise en temps utile aux autorités de réglementation des valeurs mobilières et à la Bourse de Shenzhen pour enregistrement après la divulgation publique des informations privilégiées, si nécessaire.
Article 17 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les chefs de tous les départements et filiales de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à L’information privilégiée pertinente.
Article 18 les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les parties liées, les acquéreurs, les contreparties, les organismes de services de valeurs mobilières et les autres initiés de la société en matière d’information privilégiée coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés en matière d’information privilégiée et pour informer en temps voulu la société de la Situation des initiés en matière d’information privilégiée sur les événements majeurs qui se sont produits ou qui sont sur le point de se produire et des changements apportés aux initiés en matière d’information privilégiée. Le Département des valeurs mobilières de la société a également le pouvoir d’enquêter régulièrement sur les opérations de valeurs mobilières de la société effectuées par des initiés et des personnes qui leur sont liées, d’établir des dossiers écrits et de les signaler à l’organisme de réglementation sur demande. Article 19 procédure d’enregistrement et de dépôt des informations privilégiées:
Lorsque des informations privilégiées se produisent, la personne qui connaît ces informations en informe immédiatement le Service des valeurs mobilières de la société. Le Département des affaires des valeurs mobilières informe en temps utile les initiés concernés de toutes les questions de confidentialité et de leurs responsabilités et contrôle la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes.
Le Département des affaires des valeurs mobilières organise d’abord les initiés concernés pour remplir le formulaire d’enregistrement des initiés en matière d’information privilégiée et vérifier rapidement les informations privilégiées afin d’assurer l’authenticité et l’exactitude du contenu rempli dans le formulaire d’enregistrement des initiés en matière d’information privilégiée; Si le rapport n’est pas rempli à temps, le Service des valeurs mobilières de la société a le droit d’exiger des initiés qu’ils remplissent le rapport dans un délai déterminé; En cas de déclaration incomplète, le Service des valeurs mobilières de la société a le droit d’exiger des initiés qu’ils fournissent ou complètent d’autres informations pertinentes.
Après vérification, le Département des affaires des valeurs mobilières soumet le rapport au Secrétaire du Conseil d’administration pour examen. Si le rapport doit être soumis à la Bourse de Shenzhen et au Département de la réglementation des valeurs mobilières conformément aux dispositions pertinentes, le rapport doit être soumis conformément aux dispositions pertinentes.
Article 20 le Secrétaire du Conseil d’administration enregistre et enregistre les informations privilégiées et les documents d’enregistrement sont conservés pendant au moins dix ans. Le contenu de l’enregistrement et de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter, le nom, le poste, l’unit é de travail, l’information privilégiée connue, les moyens et les méthodes de connaissance, le temps de connaissance et les conditions de confidentialité des initiés à l’information privilégiée.
Article 21 la société procède, conformément aux dispositions de la c
Chapitre VI gestion de la confidentialité des informations privilégiées
Article 22 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum les personnes qui connaissent les informations privilégiées avant leur divulgation publique.
Article 23 les initiés à l’information privilégiée de la société sont responsables de la confidentialité de l’information privilégiée dont ils ont connaissance. Avant que l’information privilégiée ne soit divulguée conformément à la loi, ils ne divulguent, ne font pas rapport ou ne soumettent l’information sous quelque forme que ce soit à l’extérieur sans autorisation, n’utilisent pas l’information privilégiée pour acheter ou vendre des actions de la société et des variétés dérivées, ou ne conseillent pas à d’autres d’acheter ou de vendre des actions de la société et des variétés dérivées, et n’utilisent pas l’information
Article 24 l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société limitent au minimum la portée de l’information lorsqu’ils discutent de questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le cours des actions de la société. Si l’événement s’est propagé sur le marché et que le cours des actions de la société a changé, l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société en informent immédiatement le Secrétaire du Conseil d’administration de la société afin que la société puisse apporter des éclaircissements en temps opportun ou directement au Département de la réglementation des valeurs mobilières ou à la Bourse de Shenzhen.
