Zhongshan Securities Co., Ltd.
À propos de
Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824)
Régime d’encouragement restreint aux actions 2021
Première partie de l’attribution première période d’attribution conditions d’attribution réalisations
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Conseiller financier indépendant
(21 / F, 22 / F, Hisense South Building, 1777 Chuangye Road, Yuehai Community, Yuehai Street, Nanshan District, Shenzhen)
Mars 2002
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Avis du Conseiller financier indépendant 6.
I. interprétation
Dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire, les termes suivants ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824)
Zhongshan Securities Co., Ltd. In Relation to Shenzhen beiding Jinghui Technology Co., Ltd. This report and this Independent Financial Advisor Report refer to the Independent Financial Advisor Report on the first Grant of the Limited stock Incentive Plan for 2021
Régime d’encouragement à l’achat d’actions restreintes, ce régime d’encouragement fait référence au régime d’encouragement à l’achat d’actions restreintes de Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) 2021 et au régime d’encouragement du régime.
Les actions restreintes désignent les actions de la société acquises et enregistrées en plusieurs étapes après que les conditions d’octroi du régime d’incitation ont été remplies.
L’objet de l’incitation est le personnel de direction de base (y compris les filiales) de la société (y compris les filiales) qui a acquis des actions restreintes et l’épine dorsale technologique et commerciale de base conformément aux dispositions du présent plan d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
L’attribution fait référence au comportement d’une société cotée d’enregistrer des actions dans le compte de l’objet d’incitation une fois que l’objet d’incitation restreint satisfait aux conditions de bénéfice.
La date d’attribution est la date à laquelle l’enregistrement des actions attribuées est terminé après que l’objet de l’incitation à l’achat d’actions restreintes a satisfait aux conditions d’avantages et doit être la date de négociation.
Les conditions d’attribution se réfèrent aux conditions d’avantages à remplir par l’objet d’incitation pour obtenir des actions d’incitation établies dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions.
Le prix d’attribution désigne le prix déterminé par la société lors de l’attribution d’actions restreintes à l’objet d’incitation et le prix auquel l’objet d’incitation acquiert les actions de la société.
La période de validité se réfère à la période allant de la date d’octroi des actions restreintes à la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
C
Bourse de Shenzhen
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
Les règles de cotation se réfèrent aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020).
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts désignent les statuts du Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824)
RMB signifie RMB
II. Déclarations
Zhongshan Securities accepte le mandat d’agir en tant que conseiller financier indépendant pour Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) Ce programme d Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est établi conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020), aux Lignes directrices pour le traitement des affaires des sociétés Gem sur le marché no 5 – incitation au capital et à d’autres lois, règlements et documents normatifs. Sur la base des documents pertinents fournis par Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824)
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) et Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824)
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime restreint d’incitation à l’achat d’actions est juste et raisonnable pour les actionnaires de Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations pertinentes divulguées publiquement par la société cotée sur le plan d’incitation restreint aux actions.
Conformément à l’attitude de diligence, de prudence et de diligence raisonnable à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée et sur la base du principe de l’objectivité et de l’impartialité, le conseiller financier indépendant a effectué l’obligation de diligence raisonnable à l’égard des questions d’incitation au capital, a publié le rapport du conseiller financier indépendant sur cette base et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns; Iii) Les documents pertinents délivrés par la société cotée au régime d’incitation restreint aux actions sont véridiques et fiables; Il n’y a pas d’autres obstacles au régime d’incitation restreint aux actions, et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties concernées par le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions peuvent s’acquitter de toutes leurs obligations de bonne foi et conformément aux modalités du régime d’incitation et des accords pertinents;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Avis du Conseiller financier indépendant
Procédure d’approbation du régime d’encouragement restreint aux actions
1. Le 22 janvier 2021, la compagnie a tenu la 12e réunion du troisième Conseil d’administration et la 10e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions de la compagnie (projet) et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de la compagnie 2021 Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur le plan d’incitation.
2. Du 23 janvier 2021 au 1er février 2021, la société a publié au sein de la société la liste des objets d’incitation et les postes attribués pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions de 2021. Au cours de la période de publication, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu Aucune objection de la part d’une organisation ou d’une personne. En outre, le 3 février 2021, le Conseil des autorités de surveillance a publié les notes d’information sur la publicité et les avis de vérification concernant la liste des objets d’incitation pour la première fois accordés dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions de 2021.
3. Le 8 février 2021, la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2021 a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de la société et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion de l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2021 et la proposition relative à la demande à l’assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’incitation à l’achat d’actions. Le plan d’incitation a été approuvé par la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021. Le Conseil d’administration est autorisé à déterminer la date d’octroi des actions restreintes, à accorder des actions restreintes aux objets d’incitation lorsque les objets d’incitation remplissent les conditions requises et à traiter toutes les questions nécessaires à l’octroi des actions restreintes. Le même jour, La société a divulgué le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par les initiés et les objets d’incitation des informations privilégiées du plan d’incitation des actions restreintes en 2021.
4. Le 8 février 2021, la compagnie a tenu la 13e réunion du troisième Conseil d’administration et la 11e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance, a examiné et adopté la proposition sur l’octroi initial d’actions restreintes à l’objet d’incitation, et a convenu que la compagnie accorderait 594000 actions restreintes de catégorie II à 26 objets d’incitation le 8 février 2021 comme date d’octroi initiale. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à cet égard et le Conseil des autorités de surveillance de la société a vérifié la liste des objets d’incitation pour l’octroi d’actions restreintes.
5. Le 26 novembre 2021, la société a tenu la 18e réunion du troisième Conseil d’administration et la 16e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’octroi d’actions restreintes réservées aux objets d’incitation.
Convient que la société accordera 148500 actions restreintes de catégorie II à 25 objets d’incitation le 26 novembre 2021 en tant que date d’attribution des objets d’incitation réservés. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à cet égard, le Conseil des autorités de surveillance de la société a vérifié la liste des objets d’incitation pour l’octroi d’actions restreintes et les avocats et les conseillers financiers indépendants ont publié les rapports correspondants.
6. Le 23 mars 2022, la 20e réunion du troisième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix d’attribution des actions restreintes attribuées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions 2021, la proposition relative à la réalisation des conditions d’attribution de la première période d’attribution des actions restreintes attribuées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions 2021 et la proposition relative à l’annulation des actions restreintes de catégorie II accordées qui n’ont pas encore été attribuées. Le Conseil d’administration estime que les conditions d’attribution de la première période d’attribution de la partie accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2021 ont été remplies et convient que la société doit traiter les questions pertinentes de levée des restrictions à la vente et d’attribution conformément à l’autorisation de l’Assemblée générale des actionnaires et ajuster le prix d’attribution des actions restreintes en fonction de la situation réelle de la distribution des capitaux propres et de l’objet Les actions restreintes qui ne remplissent pas les conditions d’incitation et qui ont été attribuées mais qui n’ont pas encore été attribuées sont annulées. Les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur les questions pertinentes et le Conseil des autorités de surveillance a vérifié la liste d’attribution pour la première période d’attribution de la partie accordée pour la première fois et a émis des avis de vérification.
En résum é, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) 2021, les questions relatives à la réalisation des conditions d’attribution pour la première période d’attribution du régime d’encouragement des actions restreintes ont obtenu l’approbation et l’autorisation nécessaires et sont conformes aux mesures de gestion, aux règles d’inscription et aux dispositions
Description des conditions d’attribution pour la première période d’attribution de la partie du régime d’encouragement accordée pour la première fois
Description de la première période d’attribution des actions restreintes de catégorie II attribuées pour la première fois
Conformément aux dispositions du régime d’encouragement de la société, la première période d’attribution des actions restreintes de catégorie II accordées pour la première fois dans le cadre du régime d’encouragement est la période comprise entre le premier jour de négociation 12 mois après la date d’octroi et le dernier jour de négociation 24 mois après la date d’octroi. La première date d’attribution est le 8 février 2021, et les actions restreintes de catégorie II accordées pour la première fois dans le cadre de ce régime d’encouragement entrent dans la première période d’attribution le 9 février 2022.
Description des conditions d’attribution
Conformément à l’autorisation de la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2021 et aux dispositions pertinentes du plan d’incitation de la société, les conditions d’attribution de la première période d’attribution des actions restreintes accordées pour la première fois ont été remplies. Les conditions d’attribution sont décrites comme suit:
Conditions d’attribution
La société n’a pas l’une des circonstances suivantes: 1. Le rapport financier et comptable du dernier exercice financier a été publié par un expert – comptable agréé avec une opinion négative ou un rapport d’audit qui n’a pas pu exprimer d’opinion; 2. Le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable a – t – il été publié par un expert – comptable agréé?
