Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987)
Règles de fonctionnement du Comité de la stratégie et de l’ESG du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de répondre aux besoins de Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, aux statuts et à d’autres dispositions pertinentes, la société crée par la présente le Comité de la stratégie et de l’ESG du Conseil d’administration et formule les présentes règles de travail.
Article 2 Le Comité de la stratégie et de l’ESG du Conseil d’administration est un organe de travail spécial relevant du Conseil d’administration, qui est principalement chargé d’étudier et de formuler des recommandations sur la stratégie de développement à long terme de l’entreprise, les grandes décisions d’investissement, le développement durable et les travaux de l’ESG.
Article 3 le Bureau du Conseil d’administration fournit des services complets au Comité de la stratégie et de l’ESG et est responsable de la collecte de données sur les travaux du Comité de la stratégie et de l’ESG, de la liaison quotidienne et de l’Organisation des réunions.
Chapitre II composition du personnel
Article 4 Le Comité de la stratégie et de l’ESG se compose d’au moins trois administrateurs, dont au moins un administrateur indépendant.
Article 5 Les membres du Comité de la stratégie et de l’ESG sont nommés par le Président, plus de la moitié des administrateurs indépendants ou un tiers de tous les administrateurs et élus par le Conseil d’administration. Article 6 Le Comité de la stratégie et de l’ESG est composé d’un Président (coordonnateur), qui est le Président du Conseil d’administration de la société et qui est chargé de présider les travaux du Comité.
Article 7 le mandat du Comité de la stratégie et de l’ESG est compatible avec celui du Conseil d’administration, et les membres peuvent être réélus à l’expiration de leur mandat. Si un membre cesse d’exercer les fonctions d’administrateur de la société pendant cette période, il perd automatiquement ses qualifications de membre et le Comité complète le nombre de membres conformément aux dispositions des articles 4 à 6 ci – dessus.
Jusqu’à ce que les membres élus prennent leurs fonctions, les anciens membres continuent d’exercer leurs fonctions conformément aux dispositions du présent règlement.
Chapitre III responsabilités et pouvoirs
Article 8 principales responsabilités et pouvoirs du Comité de la stratégie et de l’ESG:
Effectuer des recherches sur le plan stratégique de développement à long terme de l’entreprise et formuler des suggestions;
Effectuer des recherches et faire des suggestions sur les grands plans d’investissement et de financement qui doivent être approuvés par le Conseil d’administration conformément aux statuts;
Effectuer des recherches et faire des suggestions sur les grands projets d’exploitation des immobilisations et des actifs qui doivent être approuvés par le Conseil d’administration conformément aux statuts;
Effectuer des recherches sur les objectifs stratégiques de l’ESG de l’entreprise et formuler des suggestions;
Examiner le rapport sur la responsabilité sociale divulgué par la société et en rendre compte au Conseil d’administration;
Effectuer des recherches et faire des suggestions sur d’autres questions importantes ayant une incidence sur la stratégie de développement de l’entreprise et sur l’ESG;
Vérifier la mise en œuvre des éléments ci – dessus;
Autres questions autorisées par le Conseil d’administration.
Article 9 Fonctions et pouvoirs du Président:
Convoquer et présider les réunions de travail du Comité de la stratégie et de l’ESG;
Faire rapport au Conseil d’administration au nom du Comité;
Autres questions autorisées par le Conseil d’administration.
Chapitre IV Convocation et délibérations de la réunion
Article 10 le Comité de la stratégie et de l’ESG se réunit au moins une fois par an et en informe tous les membres par écrit trois jours ouvrables avant la réunion. La réunion est présidée par le Président. Si le Président n’est pas en mesure d’assister à la réunion, il peut confier la présidence à d’autres membres.
Les réunions du Comité de la stratégie et de l’ESG peuvent prendre la forme de réunions sur place ou de communications, selon le cas.
Avec l’accord unanime de tous les membres présents à la réunion, le délai de notification susmentionné peut être exempté. Article 11 les réunions du Comité de la stratégie et de l’ESG ne peuvent avoir lieu qu’en présence de plus des deux tiers des membres; Chaque membre dispose d’une voix; Les résolutions adoptées par la Conférence doivent être adoptées à la majorité de tous les membres. Un membre qui n’est pas en mesure d’assister en personne à la réunion peut autoriser d’autres membres à exercer le droit de vote en son nom. La procuration précise la portée et la durée de l’autorisation. Chaque membre reçoit au plus un mandat d’un membre.
Article 12 lors d’une réunion du Comité de la stratégie et de l’ESG, les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et le personnel concerné de la société peuvent être invités à assister à la réunion sans droit de vote.
Article 13 Le Comité de la stratégie et de l’ESG peut engager des organismes intermédiaires pour fournir des conseils professionnels à ses décisions aux frais de la société.
Article 14 les procédures de convocation, les modalités de vote et les propositions adoptées à la réunion du Comité de la stratégie et de l’ESG doivent être conformes aux lois, règlements, statuts et règles de travail pertinents.
Article 15 les procès – verbaux des réunions du Comité de la stratégie et de l’ESG sont établis et signés par les membres présents; Le procès – verbal de la réunion est conservé par le Secrétaire du Conseil d’administration de la société pour une période de 10 ans.
Article 16 les propositions et les résultats du vote adoptés lors des réunions du Comité de la stratégie et de l’ESG sont communiqués par écrit au Conseil d’administration de la société.
Article 17 les membres du Comité de la stratégie et de l’ESG se retirent s’ils ont un intérêt dans les questions examinées lors de la réunion.
Article 18 tout le personnel participant à la réunion du Comité de la stratégie et de l’ESG est tenu de garder confidentielles les questions examinées à la réunion et ne divulgue pas d’informations pertinentes en violation des dispositions pertinentes du système de gestion de la divulgation d’informations de la société.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 19 les termes « au – dessus » et « au moins » utilisés dans les présentes règles de fonctionnement comprennent ce montant et « au – delà » ne comprennent pas ce montant.
Article 20 les questions non couvertes par les présentes règles sont traitées conformément aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État; En cas de conflit entre les présentes règles de travail et les lois et règlements promulgués ultérieurement par l’État ou les statuts modifiés par des procédures légales, elles sont mises en œuvre conformément aux dispositions des lois, règlements et statuts pertinents et sont immédiatement révisées et soumises au Conseil d’administration pour examen et approbation.
Article 21 l’interprétation des présentes règles appartient au Conseil d’administration de la société.
Article 22 les présentes règles de fonctionnement entrent en vigueur à la date d’adoption de la résolution du Conseil d’administration.
