Zhuhai Huajin Capital Co.Ltd(000532)
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Zhuhai Huajin Capital Co.Ltd(000532) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices et exigences réglementaires pertinentes en matière de contrôle interne (ci – après dénommées « système de normes de contrôle interne de l’entreprise»), en combinaison avec le système de contrôle interne et les méthodes d’évaluation de Zhuhai Huajin Capital Co.Ltd(000532) (ci – après dénommé « l’entreprise»), L’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne) a été évaluée. Les rapports spécifiques sont les suivants:
I. déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’exhaustivité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité opérationnelle et de réaliser la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation réelle peut entraîner un contrôle interne inadéquat ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, l’efficacité future du contrôle interne peut être considérée comme un risque en fonction des résultats de l’évaluation du contrôle interne.
Conclusions de l’évaluation du contrôle interne
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, il n’y a pas de défauts majeurs ou de défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière. La société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux règlements pertinents. Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la société n’a constaté aucun défaut majeur ou défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers.
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Évaluation du contrôle interne
Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. Les principales unités incluses dans le champ d’évaluation comprennent: le siège social de la société, Zhuhai Lihe Investment Co., Ltd., Zhuhai Lihe Huaqing Venture Capital Co., Ltd., Zhuhai huajinshengying No.3 Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership), Zhuhai Huaguan Technology Co., Ltd., Zhuhai Huashi Medical Technology Holding Co., Ltd., Zhuhai Huashi Medical Equipment Co., Ltd., Zhuhai Huashi Medical Equipment Co., Ltd. Zhuhai Huaguan Capacitor Co., Ltd., Zhuhai Lihe Environmental Protection Co., Ltd., Beijing zhongtuo Baichuan Investment Co., Ltd., Dongying zhongtuo water purification Co., Ltd., Zhuhai Huaying Investment Co., Ltd., Zhuhai Lihe huajin Investment Management Co., Ltd., Zhuhai huajinzhihui Bay Chuangye Investment Co., Ltd., Zhuhai huajinchuangying No.1 Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership), Zhuhai Huaying preferred Investment Partnership (Limited Partnership), Zhuhai huajinchuangying Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership), Shanghai yingpu Biotechnology Development Center (Limited Partnership) Zhuhai Huajin Capital Co.Ltd(000532) (International) Co., Ltd., huajindong No.1 Fund Management Co., Ltd., acusa capital LLC, Zhuhai huajin innovation Investment Co., Ltd., Zhuhai huajinchuangying Fund Management Co., Ltd. Zhuhai huajinlinghui Investment Management Co., Ltd., Zhuhai huajinsheng Fund Management Co., Ltd., Zhuhai Xiangzhou huajin Venture Capital Fund Management Co., Ltd., Zhuhai huajin Huiyuan Investment Management Co., Ltd., Zhuhai huajin Huiyuan Investment Management Co., Ltd. (société en commandite), Zhuhai huajinzhixing Investment Management Co., Ltd., Shenzhen huajinxu Equity Investment Fund Management Co., Ltd., Zhuhai huajin Asset Management Co., Ltd. Zhuhai huajin Hengsheng Investment Co., Ltd. Et Zhuhai huajin Ruixin Fund Management Co., Ltd. Le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 100% du total des actifs des états financiers consolidés de la société et le total des revenus d’exploitation représente 100% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société.
Les principales activités et questions visées par l’évaluation sont les suivantes:
1. Structure organisationnelle
La société a formulé les statuts conformément aux lois et règlements pertinents de l’État et a mis en place une structure de gouvernance composée de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de la direction.
L’Assemblée générale des actionnaires est l’autorité suprême de la société, qui décide des grandes politiques commerciales et des plans d’investissement de la société, examine et approuve les rapports du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance, etc.
Le Conseil d’administration est responsable devant l’Assemblée générale des actionnaires et exerce le pouvoir de décision de la société en matière d’exploitation conformément à la loi. Il comprend quatre comités spéciaux: Le Comité de stratégie, le Comité de nomination, le Comité d’audit et le Comité de rémunération et d’évaluation.
Le Conseil des autorités de surveillance est chargé d’inspecter la situation financière et opérationnelle de la société, de superviser le comportement du Conseil d’administration et de la direction et d’exercer le pouvoir de surveillance sur les principales activités de production et d’exploitation de la société.
La direction de la société est élue par le Conseil d’administration et est responsable devant le Conseil d’administration. Le Président dirige la direction de la société pour présider la gestion quotidienne de la société dans le cadre autorisé par le Conseil d’administration.
Conformément aux exigences du droit des sociétés, des normes de gouvernance des sociétés cotées et des documents normatifs pertinents des statuts des sociétés cotées, la société a établi le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de l’Assemblée générale du Bureau du Président, ainsi que les Règles de travail de chaque comité spécial du Conseil d’administration, a précisé ses responsabilités et ses pouvoirs et a assuré le fonctionnement légal et la prise de décisions scientifiques de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance. L’investissement étranger, l’achat ou la vente d’actifs, les opérations entre apparentés, les contrats importants et d’autres questions importantes de la société ont été effectués conformément aux procédures et obligations de divulgation d’informations pertinentes de la société et de la société cotée.
L’entreprise établit raisonnablement la structure organisationnelle interne de l’entreprise en fonction des objectifs opérationnels, des fonctions et des exigences réglementaires, divise strictement les responsabilités de chaque département fonctionnel et sépare les postes incompatibles afin de prévenir les erreurs ou les fraudes. À l’heure actuelle, la société a mis en place le Département des opérations stratégiques, le Bureau du Président, le Département de la gestion financière, le Département juridique du contrôle des risques, le Département des ressources humaines, le Département des affaires des valeurs mobilières, le Département de l’audit et de la supervision, le Département de La gestion des fonds, le Département de la gestion des investissements, le Département des affaires étrangères, le Département de l’industrie et de la recherche sur le marché et d’autres départements fonctionnels. Les filiales contrôlantes subordonnées ont également raisonnablement mis en place les départements fonctionnels correspondants conformément au système de gestion et de contrôle de la société, et Chaque département assume ses fonctions La coordination mutuelle assure le bon déroulement des activités de production et d’exploitation de l’entreprise.
2. Stratégie de développement
Sur la base de l’analyse de la tendance au développement, des risques et de l’évolution de la situation macroéconomique de l’industrie, l’entreprise a élaboré un plan de développement à moyen et à long terme et l’a révisé raisonnablement en temps opportun. L’entreprise établit un plan d’investissement fondé sur le plan de développement.
3. Ressources humaines
L’entreprise attache de l’importance à la construction des ressources humaines, a mis en place et mis en œuvre un mécanisme de gestion des ressources humaines relativement parfait, a élaboré et mis en œuvre des mesures de gestion des relations avec les employés, des mesures de gestion des dossiers du personnel, un système de gestion de la rémunération, Des mesures de gestion du rendement organisationnel, des mesures de gestion de l’évaluation du rendement des employés, des mesures de gestion des congés de présence, des mesures de gestion de la formation, des mesures de gestion du recrutement et des mesures de gestion de la ligne rouge pour les postes. Les mesures de gestion des stagiaires, les mesures de gestion de l’évaluation de la probation, etc., prévoient l’introduction, le développement, l’utilisation, la formation, l’évaluation, l’incitation et le retrait des employés.
Les filiales contrôlantes subordonnées ont également mis en place un système de planification et de gestion globales des ressources humaines correspondant en fonction de leurs conditions réelles respectives ou ont mis en œuvre les dispositions pertinentes du mécanisme et du système des ressources humaines de la société.
4. Responsabilité sociale
La société et ses filiales contrôlantes attachent de l’importance à l’exécution de leurs responsabilités sociales et s’acquittent de leurs responsabilités en matière de sécurité de la production, de qualité des produits, de protection de l’environnement et d’économie de ressources, de promotion de l’emploi et de protection des droits et intérêts des employés, en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents, afin de parvenir à un développement sain et harmonieux de la société et des employés, de la société et de l’environnement.
5. Culture d’entreprise
L’entreprise s’est engagée à créer une sector – forme nationale d’investissement industriel global de premier plan, assumant la Mission de promouvoir le développement sain des industries émergentes par l’intégration des capitaux et des ressources industrielles; Au cours de son développement, l’entreprise a progressivement formé des valeurs d’innovation, de concentration, d’honnêteté et de gagnant – gagnant. Grâce à la création d’une Organisation apprenante, à la mise en place d’une étape de croissance, à la construction d’une équipe internationale et à la mise en œuvre d’incitations axées sur le marché et d’autres cultures d’entreprise présentant des caractéristiques particulières de l’entreprise, l’entreprise attire constamment des talents exceptionnels, ce qui fournit un élan et une source pour l’amélioration de la compétitivité de l’entreprise et la réalisation d’une croissance soutenue et stable des performances opérationnelles.
La propagande de l’entreprise sur la culture d’entreprise permet aux employés de mieux comprendre la connotation et l’importance de la culture d’entreprise; Faire en sorte que les employés comprennent en temps opportun la dynamique de l’entreprise et de l’industrie, renforcer le sens collectif de l’honneur des employés et améliorer la cohésion de l’entreprise. L’entreprise organise activement des activités culturelles et sportives colorées, des activités sociales, des études techniques, des visites de formation, etc., afin de renforcer le sentiment d’appartenance des employés et de stimuler leur enthousiasme pour le travail.
L’entreprise a formulé le système de protection des dénonciateurs de plaintes et de plaintes, le système de travail d’audit interne et d’autres dispositions pertinentes, mis en œuvre le mécanisme interne de lutte contre la fraude et de signalement des plaintes, mobilisé l’enthousiasme du personnel interne pour lutter contre la corruption et défendre les intérêts légitimes de l’entreprise, et établi une culture d’entreprise de bonne foi et de discipline.
6. Activités de financement
Gestion du Fonds de roulement
L’entreprise attache toujours de l’importance à la gestion des fonds, normalise strictement les conditions, les procédures et l’autorité d’approbation de la réception et du paiement des fonds en élaborant des systèmes tels que le système de contrôle des opérations importantes de fonds, le système de gestion des produits financiers, le système d’approbation des remboursements financiers et le système de gestion financière, et précise le processus de remboursement des dépenses, le délai de remboursement, la norme de remboursement, l’autorité d’approbation et la norme de collage des factures originales de l’entreprise. Améliorer le processus de paiement des fonds de l’entreprise, améliorer l’efficacité opérationnelle des fonds. Les filiales contrôlantes subordonnées ont également mis en place le système de gestion du Fonds de roulement correspondant en fonction de leurs conditions réelles et se conforment strictement aux mesures de gestion des filiales industrielles et au système de remboursement financier et de paiement des filiales d’investissement publié par la société.
Gestion du financement
La société a mis en place et mis en œuvre un mécanisme de gestion du financement relativement parfait pour estimer pleinement les coûts de financement et les risques potentiels; Le système de gestion financière et le système de gestion et d’utilisation des fonds collectés ont été élaborés et mis en œuvre, l’autorité d’examen et d’approbation des activités de collecte de fonds a été strictement normalisée et des dispositions claires ont été prises pour la collecte, l’utilisation, la gestion et la supervision des fonds collectés. Les filiales contrôlantes subordonnées appliquent les dispositions pertinentes du mécanisme de gestion du financement de la société, des mesures de gestion des filiales industrielles et du système de remboursement financier et de paiement des filiales d’investissement.
Gestion des investissements
La société a élaboré et mis en œuvre des systèmes tels que le système de gestion des investissements à l’étranger et les mesures de gestion pour l’évaluation post érieure aux projets d’investissement, et a raisonnablement organisé la structure d’investissement des fonds en fonction des objectifs et de la planification des investissements, déterminé scientifiquement les projets d’investissement et formulé des plans d’investissement, pesé les revenus et les risques des projets d’investissement, mis l’accent sur la gestion post érieure aux investissements et l’enquête sur la responsabilité; Le Département de la gestion des fonds a été créé pour coordonner la collecte de fonds, la création, l’exploitation et la liquidation des fonds de la société, élargir les canaux de collecte de fonds et établir et maintenir de bonnes relations avec les investisseurs. Le Département juridique du contrôle des risques a été créé pour établir l’objectif général de la gestion des risques de l’entreprise, assurer la gestion des processus et l’alerte rapide aux risques pour la prise de décisions en matière d’investissement, les risques d’investissement et les processus opérationnels, fournir des conseils juridiques pour la prise de décisions en matière de gestion de l’entreprise et effectuer l’examen réglementaire de divers documents juridiques; Le Département de la gestion des investissements a été créé pour coordonner la gestion des opérations d’investissement et la gestion de l’habilitation après l’investissement; Le Département de l’industrie et de la recherche sur le marché a été créé pour coopérer avec l’exploration et l’exploitation des investissements industriels de l’entreprise, aider à définir les principaux domaines industriels d’investissement, promouvoir la recherche et l’investissement, mettre en place un système complet de normes de recherche industrielle et fournir un appui à la prise de décisions en matière d’investissement de l’entreprise; Le Département des opérations stratégiques, le Département de la gestion financière, le Département des ressources humaines et le Département de l’audit et de la supervision ont été mis en place pour fournir d’autres services de gestion pertinents aux activités d’investissement de l’entreprise.
Zhuhai huajin innovation Investment Co., Ltd., une filiale à part entière, et ses sociétés de gestion de fonds participantes et Holdings exercent principalement des activités d’investissement en actions, ont mis en place un Département des affaires d’investissement, ont mis en place des organes de décision d’investissement tels que le Comité d’approbation de projet, le Comité du noyau, le Comité de décision d’investissement et le Comité de décision sur les questions importantes après l’investissement, et ont formulé et mis en œuvre des mesures de gestion des affaires d’investissement, des mesures de gestion après l’investissement pour les entreprises Les règles de travail du Comité d’approbation des projets d’investissement, les règles de travail du Comité d’approbation des projets d’investissement, les règles de travail du Comité d’approbation des projets d’investissement, les règles de travail du Comité d’approbation des projets d’investissement, les règles de travail du Comité d’approbation des projets d’investissement, les règles de travail du Comité d’approbation des projets d’investissement et les règles de travail du Comité d’approbation des projets d’investissement pour les questions importantes après l’investissement, etc., établissent un mécanisme de contrôle interne parfait pour l’ensemble du processus, de l’investissement à Assurer une évaluation objective des risques et des avantages des activités d’investissement en actions, prendre des décisions collectives sur les projets à investir et former un cercle vertueux de développement de projets, de réserves, de gestion après investissement et de sortie ordonnée.
Les filiales industrielles contrôlées subordonnées ont également mis en place le système de gestion des investissements correspondant en fonction de leur situation réelle et ont mis en œuvre les dispositions pertinentes des mesures de gestion des filiales industrielles publiées par la société.
7. Achats
Afin de promouvoir des achats raisonnables et de répondre aux besoins de production et d’exploitation, l’entreprise a formulé et mis en œuvre des systèmes tels que le système de gestion des achats non liés à l’ingénierie, les lignes directrices pour la sélection et l’emploi des intermédiaires, les mesures provisoires pour la gestion des entrepôts alternatifs des intermédiaires, les mesures pour la gestion des ordinateurs de bureau, le système de gestion budgétaire, le système d’approbation des remboursements financiers et le système de gestion financière, et a précisé les demandes d’achat, les approbations, les achats et les acceptations. Responsabilités et pouvoirs d’approbation en matière de paiement, etc. Un mécanisme de séparation des responsabilités pour les postes incompatibles dans les opérations d’achat et de paiement est mis en place pour assurer la séparation, la restriction et la supervision mutuelles des postes incompatibles. Les filiales contrôlantes subordonnées ont également mis en place des systèmes de gestion des budgets, des achats, des paiements, des retours et des fournisseurs correspondants en fonction de leurs conditions réelles respectives et les ont mis en œuvre conformément aux mesures de gestion des filiales industrielles et au système de remboursement financier des filiales d’investissement publié par la société.
8. Gestion des actifs
Conformément aux lois et règlements pertinents de l’État, la société et ses filiales contrôlantes ont mis en place un système de gestion des actifs relativement parfait, précisé les procédures de travail et les règles de mise en œuvre relatives à l’achat, à l’utilisation, à l’entretien, à l’hypothèque, à l’assurance et à la disposition des actifs, et strictement limité l’accès du personnel non autorisé et la disposition des biens; Mettre en place un système d’enregistrement des actifs, identifier la personne responsable, vérifier régulièrement les actifs, s’assurer que les comptes sont conformes aux faits, réduire les pertes de cession des actifs et assurer la sécurité des actifs de l’entreprise. La société a mis en place un système de responsabilité post érieure pour les stocks et les immobilisations, a précisé les responsabilités et les pouvoirs des ministères et des postes concernés et a veillé à ce que les postes incompatibles dans le traitement des stocks et des immobilisations soient séparés, restreints et supervisés les uns par rapport aux autres.
L’entreprise attache de l’importance à la gestion des actifs incorporels. Afin de protéger la sécurité et de maintenir la valeur des actifs incorporels et d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des actifs incorporels, l’achat, l’acceptation, la gestion quotidienne et la disposition des actifs incorporels sont réglementés.
