Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société, conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux statuts, au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance de la société et à d’autres dispositions pertinentes, s’est acquitté consciencieusement de tous les pouvoirs et obligations conférés par les lois et règlements, a surveillé les procédures de prise de décisions et la conformité de toutes les questions importantes de la société, a examiné la situation financière et la préparation des rapports financiers de la société, et a examiné les administrateurs, les administrateurs, les administrateurs, les administrateurs, les administrateurs, les administrateurs, les administrateurs, les administrateurs, les Les cadres supérieurs ont supervisé l’exercice de leurs fonctions et ont exercé efficacement les fonctions du Conseil des autorités de surveillance. Les principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont présentés comme suit:
Réunion du Conseil des autorités de surveillance
En 2021, la société a tenu huit réunions du Conseil des autorités de surveillance, dont les procédures de convocation et de vote sont conformes au droit des sociétés, aux statuts et à d’autres dispositions pertinentes. Les détails des réunions et des propositions examinées et adoptées sont les suivants:
Date nom de la réunion Questions à examiner
1. Proposition relative à la qualification de la société pour l’émission non publique d’actions a
2. Proposition relative au régime d’offre non publique d’actions de la société en 2021
3. Plan d’actions a de la Banque de développement non publique de la société en 2021
4. Proposition relative au rapport d’analyse de faisabilité de la société sur l’utilisation des fonds collectés par une banque de développement non publique en 2021
5. Proposition selon laquelle la société n’est pas tenue d’établir le rapport sur l’utilisation des fonds collectés précédemment
Proposition relative à la signature d’un contrat de souscription d’actions de la Banque non publique de développement avec les actionnaires contrôlants à la 14e séance, le 19 janvier 2021
8. Proposition relative au rendement au comptant dilué des actions non publiques en 2021 et aux mesures de remplissage
9. Proposition de plan de rendement des actionnaires pour les trois prochaines années (2021 – 2023)
10. Proposition visant à demander à l’assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’offre non publique d’actions a
5 mars 2021 9ème Conseil des autorités de surveillance 1. Proposition relative à l’élection du Conseil des autorités de surveillance
Quinzième réunion
1. Proposition relative au rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2020
2. Proposition relative au texte intégral et au résumé du rapport annuel 2020
3. Plan de distribution des bénéfices pour 2020
4. Proposition relative au rapport d’évaluation du contrôle interne pour 2020
5. Proposition relative à la provision pour dépréciation d’actifs et à la mise au rebut et à la radiation de certains actifs 6. Proposition relative à la fourniture d’une aide financière aux filiales Holding
24 mars 2021 dixième Conseil des autorités de surveillance 1. Proposition d’élection du Président des autorités de surveillance
Première réunion
21 avril 2021 dixième Conseil des autorités de surveillance 1. Proposition de mise en œuvre de nouvelles normes de location et de modification des conventions comptables pertinentes
2. Proposition concernant le texte intégral et le corps du rapport du premier trimestre 2021
Date nom de la réunion Questions à examiner
1. Proposition relative à la résiliation de l’offre non publique d’actions a et au retrait des documents de demande
2. Proposition relative à la signature d’un accord de résiliation et d’une transaction connexe avec les actionnaires contrôlants concernant un contrat de souscription d’actions à offre non publique avec effet conditionnel
1. Proposition relative au texte intégral et au résumé du rapport semestriel 2021
25 août 2021 dixième Conseil des autorités de surveillance 2. Quatrième réunion de la proposition relative à la provision pour dépréciation d’actifs et à la mise au rebut et à la radiation d’actifs partiels 3. Proposition relative à l’achat d’une assurance responsabilité civile pour la société, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs
27 octobre 2021 dixième Conseil des autorités de surveillance 1. Proposition relative au rapport du troisième trimestre 2021
Cinquième réunion
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes de la société en 2021
1. Fonctionnement de la société conformément à la loi
Le Conseil des autorités de surveillance estime que la société exerce ses activités conformément à la loi en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents et les statuts de la société; Les règles de fonctionnement de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration de la société, les procédures de prise de décisions et le contenu des résolutions sont légaux et efficaces; Dans l’exercice de leurs fonctions, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société n’ont pas enfreint les dispositions pertinentes des lois, règlements et statuts de la société et n’ont pas porté atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires.
2. Situation financière de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a procédé à une inspection et à un examen sérieux de la situation financière, de la gestion financière et des résultats d’exploitation de la société au cours de la période considérée. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que le système financier, le mécanisme de contrôle interne et la situation financière de la société étaient solides. Le rapport d’audit « opinion standard sans réserve» publié par Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) reflète fidèlement, fidèlement et complètement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société en 2021. Le contenu du rapport est exempt de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
3. Contrôle interne de la société
Le Conseil des autorités de surveillance estime que l’entreprise a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait et qu’il peut être mis en œuvre efficacement afin d’assurer le développement ordonné et efficace de toutes les activités commerciales de l’entreprise. La gouvernance d’entreprise, la gestion opérationnelle, la gestion financière, la divulgation de l’information et d’autres activités de la société sont menées en stricte conformité avec les dispositions de divers systèmes de contrôle interne de la société, et chaque lien d’activité est raisonnablement contrôlé, ce qui assure le développement ordonné et efficace de toutes les activités de la société, joue un rôle efficace dans le contrôle des risques opérationnels et protège les intérêts de la société et des actionnaires. Le rapport d’évaluation du contrôle interne de 2021 de la compagnie reflète pleinement, objectivement et réellement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de la compagnie.
4. Opérations entre apparentés de la société
Les procédures de prise de décisions relatives aux opérations entre apparentés de la société sont conformes au droit des sociétés, aux règles de cotation en bourse et à d’autres lois et règlements pertinents, et les procédures de prise de décisions relatives aux opérations entre apparentés et les dispositions pertinentes sont strictement appliquées. Les prix sont justes, les opérations sont justes et conformes aux principes du marché. Il n’y a pas d’opérations d’initiés et les intérêts de la société et des actionnaires ne sont pas lésés.
5. Superviser le rendement des directeurs et des cadres supérieurs
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et inspecté les administrateurs et les cadres supérieurs de la société dans l’exercice de leurs fonctions. Au cours de l’année écoulée, les anciens et les nouveaux administrateurs et cadres supérieurs ont été en mesure d’exercer leurs fonctions avec diligence et diligence et de fonctionner conformément à la loi. Aucun administrateur ou cadre supérieur n’a cherché à obtenir des avantages personnels en profitant de leurs fonctions et n’a constaté aucune violation dans l’exercice de leurs fonctions. Les administrateurs et les cadres supérieurs respectent la loi de bonne foi et garantissent la réalisation des objectifs de l’entreprise et le bon déroulement de tous les travaux.
6. Mise en œuvre du système des initiés
Le Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné la gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée, et la société a mis en place un système de gestion de l’information privilégiée, qui est en mesure de mettre en œuvre et d’exécuter strictement l’avis d’interdiction de la vente et de l’achat pendant la période de fenêtre aux initiés à l’information privilégiée et aux utilisateurs de l’information externe conformément aux exigences, et d’enregistrer les initiés à l’information privilégiée. Au cours de la période visée par le rapport, il n’y a pas eu de cas où des initiés à l’information privilégiée ont utilisé l’information privilégiée pour acheter ou vendre des actions de la société, ni où les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont acheté ou vendu illégalement des actions de la société.
7. Modification des conventions comptables
Au cours de la période visée par le rapport, conformément aux exigences des normes comptables pour les entreprises commerciales No 21 – baux, révisées et publiées par le Ministère des finances de la République populaire de Chine en décembre 2018, la compagnie a modifié les conventions comptables pertinentes initialement adoptées en conséquence à compter du 1er janvier 2021. Le changement de convention comptable et l’application des nouvelles normes de crédit – bail par la société sont des changements raisonnables effectués conformément aux exigences des documents pertinents du Ministère des finances, qui peuvent refléter plus objectivement et plus fidèlement la situation financière, les résultats d’exploitation et la situation réelle de la société, fournir des informations comptables plus fiables et plus précises, se conformer aux dispositions pertinentes et à la situation réelle de la société, et se conformer aux dispositions pertinentes des normes comptables pour les entreprises commerciales. Les procédures d’approbation des modifications des conventions comptables sont conformes aux lois, règlements et documents normatifs pertinents. Les conventions comptables modifiées reflètent plus fidèlement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société et ne portent pas atteinte aux droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
8. Supervision des questions importantes de restructuration des actifs
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures de gestion de la restructuration des actifs importants des sociétés cotées, aux dispositions régissant certaines questions relatives à la restructuration des actifs importants des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, superviser la mise en œuvre des questions en suspens relatives à la restructuration des actifs importants que la société a continué de mettre en œuvre au cours de la période considérée et veiller à ce qu’il n’y ait pas de violation du processus de mise en œuvre. Il n’y a pas d’autres circonstances qui nuisent aux intérêts des actionnaires de la société ou qui entraînent la perte d’actifs de la société.
9. Surveillance des émissions non publiques d’actions
Superviser la prise de décisions et l’exécution de l’offre non publique d’actions a effectuée par la société au cours de la période considérée. Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives relatives à l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées et aux règles d’application des actions de la Banque de développement non publique des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, la société supervise la préparation de la Déclaration d’émission non publique d’actions a. Bien que cette question ait par la suite mis fin à la déclaration pertinente en raison de facteurs pertinents, la procédure de prise de décisions est complète, légale et efficace, les travaux préparatoires sont méticuleux et détaillés et aucun dommage aux intérêts des actionnaires de la société ne se produit au cours du processus.
10. Garantie externe
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et vérifié la situation de la garantie externe de la société et a estimé que les questions de garantie externe de la société étaient conformes au droit des sociétés et à d’autres lois et règlements pertinents, aux statuts et aux mesures de gestion de la garantie externe de la société, et qu’après examen et approbation par le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires de la société, la société s’était acquittée de l’obligation de divulgation d’informations. L’objet de la garantie était principalement la filiale holding de la société, et aucune garantie illégale n’a été trouvée en Il n’y a pas non plus de garantie à divulguer.
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera d’appliquer strictement le droit des sociétés de la République populaire de Chine, le droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, les statuts et d’autres dispositions pertinentes, d’exercer fidèlement et diligemment ses fonctions de Conseil des autorités de surveillance, d’exhorter la société à fonctionner de manière normalisée, de renforcer continuellement son étude et de renforcer encore la sensibilisation à la prévention des risques, conformément aux exigences de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, de la Bourse de Shenzhen et d’autres autorités de surveillance. Améliorer continuellement la structure de gouvernance d’entreprise, améliorer le niveau de gestion et protéger efficacement les droits et les intérêts de l’entreprise et de tous les actionnaires.
Zhuhai Huajin Capital Co.Ltd(000532) Conseil des autorités de surveillance 22 mars 2022
