Code des valeurs mobilières: Houpu Clean Energy Co.Ltd(300471) titre abrégé: Houpu Clean Energy Co.Ltd(300471)
Rapport spécial sur les investissements de la société dans les produits dérivés de change en 2021
La société et tous les membres du Conseil d'administration garantissent l'authenticité, l'exactitude et l'exhaustivité du contenu de l'annonce et l'absence de faux documents, de déclarations trompeuses ou d'omissions importantes.
Conformément aux exigences des lignes directrices sur l'autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 - exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM et des lignes directrices sur l'autoréglementation des sociétés cotées au Gem no 1 - gestion des affaires de la Bourse de Shenzhen, le Conseil d'administration de Houpu Clean Energy Co.Ltd(300471)
Examen et approbation des investissements dans des produits dérivés
La société a tenu la onzième réunion du quatrième Conseil d’administration et la dixième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance le 18 août 2021.
Au cours de la discussion, la proposition relative à l'exploitation des opérations sur produits dérivés de change a été examinée et adoptée, et il a été convenu que la société utiliserait ses fonds propres pour effectuer des opérations sur produits dérivés de change avec des institutions financières telles que les banques, qui ne dépasseraient pas 20 millions de dollars américains ou d'autres devises équivalentes. La période d'investissement prend effet dans un délai de 12 mois à compter de la date de délibération et d'approbation par le Conseil d'administration de la société. Le montant ci - dessus peut être utilisé de façon circulaire et continue pendant la période d'approbation.
Détails des investissements dans des produits dérivés de change en 2021
La société a comptabilisé les gains et les pertes sur placements dérivés au cours de la période de déclaration et n'a pas généré de revenu de variation de la juste valeur ni de revenu de placement au cours de la période de déclaration. Le montant des opérations sur produits dérivés de la société au cours de la période de déclaration se situe dans la limite du montant examiné par le Conseil d'administration.
Analyse des risques liés aux opérations sur produits dérivés de change
Les opérations sur produits dérivés de change de la société sont effectuées conformément aux principes de légalité, de prudence, de sécurité et d'efficacité, sans opérations de change à des fins spéculatives. Toutes les opérations sur produits dérivés de change sont effectuées sur la base de la production et de l'exploitation normales, sur la base d'opérations spécifiques et dans le but d'éviter et de prévenir les gains ou pertes de change ou le risque de taux d'intérêt de change résultant de variations importantes du taux de change. Les opérations complexes sur produits dérivés de change qui dépassent les besoins réels des opérations ne sont pas autorisées. Ne pas spéculer sur des produits dérivés de change sous prétexte de couverture. Toutefois, les opérations sur produits dérivés de change comportent encore les risques suivants:
1. Risque de fluctuation du taux de change: en cas d’écart important entre la tendance du taux de change et la direction de fluctuation du taux de change jugée par la compagnie, le coût de la compagnie après le verrouillage du taux de change peut dépasser le coût de la compagnie lorsque le verrouillage n’est pas effectué, ce qui entraîne des pertes pour la compagnie.
2. Risque de contrôle interne: les opérations sur produits dérivés de change sont très spécialisées et complexes, ce qui peut entraîner des risques en raison de systèmes internes imparfaits.
3. Risque de défaut de paiement de la transaction: en cas de défaut de paiement de la contrepartie des produits dérivés de change, si elle ne peut pas payer les bénéfices dérivés de la société comme convenu et ne peut donc pas couvrir la perte de change réelle de la société, la perte de la société sera causée.
Mesures de contrôle des risques proposées
1. Afin d’éviter et de prévenir au maximum les risques liés aux fluctuations des taux de change, les services et le personnel compétents autorisés de la société surveilleront et analyseront de près les changements de l’environnement du marché et ajusteront en temps opportun les stratégies d’exploitation.
2. La société Précisera clairement l'autorité d'approbation, le processus opérationnel, le système de gestion des risques, le système de déclaration et le système de confidentialité des opérations sur produits dérivés de change et normalisera efficacement les opérations sur produits dérivés de change.
3. La société n’effectue des opérations qu’avec des institutions financières agréées par l’administration d’État des changes et la Banque populaire de Chine et possédant les qualifications commerciales correspondantes. Les opérations sur produits dérivés de change doivent être fondées sur une prévision prudente de la réception (paiement) en devises de la société. La période de règlement des opérations sur produits dérivés de change doit correspondre au temps de réception et de dépôt en devises ou au temps de paiement en devises prévu par la société. Ou correspond à la période de remboursement du prêt bancaire en devises correspondant.
4. Le Service d’audit de la société est chargé d’examiner le fonctionnement réel, l’utilisation des fonds et les bénéfices et pertes des opérations sur produits dérivés de change.
5. La société a formulé le système de gestion des opérations sur produits dérivés de change, qui contient des dispositions claires sur les règles d’exploitation des opérations sur produits dérivés de change, l’autorité d’approbation, les procédures de gestion et d’exploitation interne, les mesures d’isolement de l’information, le système interne de déclaration des risques et les procédures de traitement des risques.
Opinions indépendantes des administrateurs indépendants
Après vérification, la société n’a pas effectué d’investissement en valeurs mobilières en 2021 et n’a effectué que des opérations sur produits dérivés de change. La société a formulé le système de gestion des opérations sur produits dérivés de change et l’a approuvé par le Conseil d’administration. Les opérations pertinentes ont mis en œuvre les procédures de prise de décisions correspondantes, qui peuvent efficacement normaliser le comportement des opérations sur produits dérivés et contrôler le risque de négociation sur produits dérivés. En outre, les fonds utilisés par la société pour investir dans des produits dérivés de change proviennent de ses propres fonds. Afin d'éviter et de prévenir le risque de change potentiel causé par les activités d'exportation de la société, il n'y a pas de situation dans laquelle les fonds collectés sont utilisés, ni dans laquelle l'activité principale de la société est exercée, ni dans laquelle les intérêts de la société et des actionnaires sont lésés.
Avis est par les présentes donné.
Houpu Clean Energy Co.Ltd(300471) Conseil d'administration
24 mars 2012
