Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
(Guo dongchao)
Conseil d’administration, actionnaires et représentants des actionnaires de la société:
En tant qu’administrateur indépendant de Houpu Clean Energy Co.Ltd(300471) Les règles et règlements, tels que le système de travail des administrateurs indépendants, s’acquittent consciencieusement des fonctions des administrateurs indépendants, jouent pleinement le rôle des administrateurs indépendants et protègent les intérêts généraux de la société et les droits et intérêts de tous les actionnaires. Pour l’année 2021, j’exerce les fonctions d’administrateur indépendant comme suit:
Participation aux réunions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires
En 2021, la société a tenu dix réunions du Conseil d’administration. Je m’acquitte de mes fonctions avec diligence et en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents. Il n’y a pas eu d’absence à la réunion du Conseil d’administration. La participation à la réunion du Conseil d’administration est indiquée dans le tableau suivant:
Nombre d’absences pour assister à l’Assemblée par voie de communication
Nombre de séances nombre de séances
10 1 9 0 0 1
J’ai voté pour toutes les propositions du Conseil d’administration, sans opposition ni abstention.
Avis des administrateurs indépendants
En 2021, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM, aux règles sur les administrateurs indépendants des sociétés cotées, aux règles sur la cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux statuts, au système de travail des administrateurs indépendants et à d’autres dispositions pertinentes, Sur la base d’une compréhension détaillée de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise, une analyse sérieuse et un jugement prudent ont été effectués sur les questions importantes pertinentes nécessitant des opinions indépendantes, et des opinions indépendantes ont été exprimées sur les questions suivantes:
1. Le 10 février 2021, à la 6e réunion de la 4e session du Conseil d’administration, j’ai émis des avis clairs et approuvés à l’avance et des avis indépendants sur les questions liées à l’émission d’émissions supplémentaires ciblées de la société.
2. Le 24 mars 2021, à la 7e séance de la 4e session du Conseil d’administration, j’ai émis des avis clairs et approuvés à l’avance et des avis indépendants sur la création d’une coentreprise et d’opérations connexes par des filiales à part entière.
3. Le 9 avril 2021, à la 8e réunion de la 4e session du Conseil d’administration, j’ai émis des avis d’approbation préalable clairs sur le renouvellement de l’institution d’audit pour 2021 et les opérations quotidiennes liées prévues pour 2021, et j’ai également émis des avis sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne pour 2020, le plan de distribution des bénéfices pour 2020, le renouvellement de l’institution d’audit pour 2021, les opérations quotidiennes liées prévues pour 2021 et l’achat de produits de gestion financière avec des fonds propres. Les candidats à la nomination d’administrateurs non indépendants supplémentaires au quatrième Conseil d’administration de la société et les candidats à la nomination d’administrateurs indépendants au quatrième Conseil d’administration de la société ont exprimé des opinions indépendantes claires. Entre – temps, il a vérifié l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées et la garantie externe de la société en 2020, conformément aux dispositions pertinentes, et a publié des instructions spéciales claires et des avis indépendants convenus.
4. Le 20 mai 2021, à la 10e réunion de la 4e session du Conseil d’administration, j’ai émis des avis clairs et approuvés à l’avance et des avis indépendants sur la fourniture de prêts et de transactions entre apparentés aux sociétés par actions.
5. Le 18 août 2021, à la 11e réunion du quatrième Conseil d’administration, j’ai émis des avis indépendants sur la conduite des opérations sur produits dérivés de change. Entre – temps, l’occupation des fonds et la garantie externe des actionnaires contrôlants et d’autres parties liées au cours du premier semestre de 2021 ont été vérifiées conformément aux dispositions pertinentes, et des instructions spéciales claires et des avis indépendants ont été publiés.
6. Le 15 octobre 2021, à la 13e réunion de la 4e session du Conseil d’administration, j’ai émis des avis clairs et approuvés à l’avance et des avis indépendants sur la signature de l’accord de partenariat de fonds d’investissement et des opérations connexes.
7. Le 29 novembre 2021, à la 15e réunion du quatrième Conseil d’administration de la société, j’ai émis des avis d’approbation préalable clairs et des avis indépendants convenus sur l’ajout d’opérations quotidiennes liées prévues pour 2021, et j’ai émis des avis indépendants convenus sur la correction du rapport du troisième trimestre de 2021.
Travaux de protection des droits et intérêts légitimes des actionnaires publics
1. Superviser et inspecter le système de gestion et la mise en œuvre de la divulgation de l’information de la société. Exhorter la société à bien divulguer l’information en stricte conformité avec les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés Gem cotées et d’autres lois et règlements, ainsi qu’avec le système de gestion de la divulgation de l’information de La société, afin d’assurer l’authenticité, l’exactitude, l’exhaustivité et l’actualité du contenu de la divulgation de l’information de la société en 2021 et de protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
2. Superviser et inspecter la structure de gouvernance et la gestion opérationnelle de la société. J’accorde une attention active à la situation de production et d’exploitation et à la situation financière de l’entreprise, je comprends en temps opportun les risques d’exploitation possibles de l’entreprise, j’examine attentivement les documents pertinents et les documents soumis au Conseil d’administration pour examen, j’enquête en temps opportun, j’utilise mes propres connaissances professionnelles pour tirer des conclusions indépendantes, impartiales et objectives et exercer prudemment mon droit de vote sur la base d’une compréhension complète.
3. En tant que coordonnateur du Comité d’audit du Conseil d’administration, membre du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration et membre du Comité de nomination du Conseil d’administration, je m’acquitterai activement des responsabilités correspondantes en tant que membre en 2021, j’exercerai pleinement mes avantages professionnels en matière de comptabilité, normaliserai le fonctionnement de la société et améliorera Le contrôle interne. Communiquer activement avec l’ACP et le personnel financier de l’entreprise pour l’examen annuel et s’acquitter fidèlement de leurs fonctions.
Inspection sur place de l’entreprise
En 2021, j’ai profité de l’occasion de participer au Conseil d’administration et à d’autres moments pour effectuer une inspection sur place de l’entreprise afin de mieux comprendre la production, l’exploitation et la situation financière de l’entreprise, et j’ai communiqué activement avec d’autres administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de l’entreprise par téléphone et par courriel, en prêtant une attention particulière à l’impact de l’environnement extérieur et des changements du marché sur l’entreprise, ainsi qu’aux rapports pertinents des médias et du réseau sur l’entreprise. Être en mesure de comprendre et de maîtriser en temps opportun l’évolution des questions importantes de l’entreprise et de faire activement des suggestions sur la gestion de l’entreprise.
V. Formation et apprentissage
Depuis que j’a i été administrateur indépendant, j’ai mis l’accent sur l’étude des lois, règlements et règles les plus récents, j’ai participé activement à diverses formes de formation organisées par la Commission de réglementation des valeurs mobilières, la bourse, l’administration locale de réglementation des valeurs mobilières et l’association locale des sociétés cotées, et j’ai approfondi ma connaissance et ma compréhension des lois et règlements pertinents, en particulier ceux qui ont trait à la normalisation de la structure de gouvernance d’entreprise et à la protection des droits et intérêts des actionnaires publics, et j’ai constamment amélioré ma capacité d’exercer mes fonctions. Améliorer la conscience idéologique de la protection consciente des droits et intérêts des actionnaires publics.
Fournir de meilleures opinions et suggestions pour la prise de décisions scientifiques et la prévention des risques de l’entreprise, promouvoir le fonctionnement normalisé de l’entreprise et renforcer efficacement la capacité de protection des droits et intérêts légitimes de l’entreprise et des investisseurs.
Vi. Questions diverses
1. Il n’est pas proposé de convoquer le Conseil d’administration.
2. Il n’est pas proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable.
3. Il n’y a pas eu d’engagement indépendant d’institutions d’audit externe et d’institutions de conseil.
4. Après auto – inspection, je suis toujours conforme aux dispositions relatives à l’indépendance et, dans l’exercice de mes fonctions, je ne suis pas influencé par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et d’autres unités ou personnes ayant des intérêts dans la société, et je déclare que les engagements n’ont pas changé.
En 2021, je tiens à exprimer mon respect et mes sincères remerciements au Conseil d’administration, à l’équipe de direction et au personnel concerné pour leur coopération et leur soutien actifs et efficaces dans l’exercice de leurs fonctions. Au cours de la nouvelle année, je continuerai à m’acquitter fidèlement de mes responsabilités dans tous les aspects des droits qui m’ont été conférés par les actionnaires, en stricte conformité avec les exigences des lois et règlements, à jouer efficacement le rôle d’administrateur indépendant, à utiliser mes connaissances et mon expérience professionnelles pour fournir des conseils de référence pour la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration, à améliorer le niveau de prise de décisions de la société et à protéger les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
Je vous prie de bien vouloir examiner ce rapport.
(aucun texte ci – dessous)
Page de signature du rapport)
Guo dongchao
23 mars 2012
