Avis de Huatai United Securities Co., Ltd.
Avis de vérification sur l’utilisation des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie
Huatai United Securities Co., Ltd. (ci – après dénommée « Huatai United securities» ou « institution de recommandation») en tant qu’institution de recommandation pour l’offre publique initiale d’actions de Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) Les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 1 – exploitation normalisée, etc., ont procédé à une vérification prudente des questions de gestion de la trésorerie pour Wuxi Apptec Co.Ltd(603259)
Aperçu de la gestion de la trésorerie
Objectifs de gestion
Afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés par la société, la société utilisera raisonnablement une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie afin d’accroître le rendement des fonds et d’obtenir un rendement des investissements pour la société et les actionnaires sans affecter la construction du projet de collecte de fonds et le fonctionnement normal de la société.
Sources de financement et informations pertinentes
1. Source des fonds: fonds collectés temporairement inutilisés
2. Collecte de fonds et utilisation effective de l’offre publique initiale d’actions a de la société
Après approbation de la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’approbation de l’offre publique initiale d’actions Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) La disponibilité des fonds collectés ci – dessus a été vérifiée par Deloitte Touche huayong Certified Public Accountants (Special General partnership) et un rapport de vérification du capital a été publié le 3 mai 2018 (deshi Bao (Yi) Zi (18) No 00197).
Ci – dessous:
Unit é: RMB
Nom du projet montant total de l’investissement proposé montant de l’investissement total du capital collecté à la fin de la période
1 projet d’expansion du Centre d’évaluation de l’innocuité des médicaments de Suzhou et de Nantong 172000,00 72 719,98 29 150,58 (note)
2 projet d’expansion et de mise à niveau du laboratoire de recherche chimique de Tianjin 56 400,00 56 400,00 36 013,10
4 Fonds de roulement supplémentaires 10000000 63 908,56 63 908,56
Total 348400,00 213028,54 149072,24
Note: la société a tenu la 22e réunion du deuxième Conseil d’administration le 31 décembre 2021 pour délibérer et adopter la proposition de modification de l’utilisation des fonds collectés dans le cadre de l’offre publique initiale d’une partie des actions a, et a accepté de modifier le sujet de mise en œuvre et le lieu de mise en œuvre du « projet d’expansion du Centre d’évaluation de l’innocuité des médicaments de suzhou», c’est – à – dire de changer l’utilisation des fonds collectés en « projet d’expansion du Centre d’évaluation de l’innocuité des médicaments de suz Les questions susmentionnées doivent encore être examinées par l’Assemblée générale de la société.
Au 31 décembre 2021, la société avait accumulé 149072241709 RMB de fonds levés par l’offre publique initiale d’actions a. Le solde inutilisé des fonds collectés s’élève à 74896665936 RMB, dont 22000000000 RMB pour l’achat de produits de gestion financière aux fins de la gestion de la trésorerie et 52896665936 RMB pour le dépôt auprès de la Banque de surveillance (y compris les intérêts créditeurs générés par les fonds collectés et les revenus de gestion financière après déduction des frais bancaires et autres, le montant net est de 10940367645 RMB).
3. Collecte de fonds et utilisation effective des actions a non publiques de la société en 2020
Approuvé par la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’approbation des actions de la Banque de développement non publique Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) La disponibilité des fonds collectés ci – dessus a été vérifiée par Deloitte Touche huayong Certified Public Accountants (Special General partnership) et le rapport de vérification du capital (dsbz (20) No 00517) a été publié le 8 septembre 2020. Au 31 décembre 2021, l’utilisation des fonds collectés par la société pour l’émission non publique d’actions a en 2020 était la suivante:
Unit é: 10 000 RMB
Nom du projet montant total de l’investissement proposé montant de l’investissement total du capital collecté à la fin de la période
1 Wuxi Hefei total Pharmaceutical Development Service of New Pharmaceutical Preparations and Phase I Project of Preparation Production 80 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 3628006273686
2. All Pharmaceutical Global R & D Center and Supporting Projects 56 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 917 Joincare Pharmaceutical Group Industry Co.Ltd(600380) 9030
3 Changzhou Hequan New Drug Production and R & D Center Project 280 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 606400 Nan Jing Xin Jie Kou Department Store Co.Ltd(600682) 9
4 Changzhou Hequan New Drug Production and R & D Integration item 1961380017892 Jiangsu Holly Corporation(600128) 04655
5 Hefei Pharmaceutical Research and Development Small Molecular Innovative Pharmaceutical Manufacturer 300 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) Ping An Bank Co.Ltd(000001) 331077 technology capacity Upgrading Project of Art Platform
6. Projet de mise à niveau de la capacité technique de la sector – forme de recherche et de développement pharmaceutique de Shanghai Yaoming 60 000,00 60 000,00 29 036,02
7 Fonds de roulement supplémentaire 195000,00 188330,63 187973,32
Total 897138,00 646124,63 519262,12
Au 31 décembre 2021, la société a utilisé au total 519262118166 RMB pour recueillir des fonds en émettant des actions a non publiques en 2020.
Le solde inutilisé des fonds collectés est de 136213395195 RMB (dont 9350884817 RMB pour les intérêts créditeurs et les revenus financiers générés par les fonds collectés, déduction faite des frais bancaires et autres).
Plan de gestion de la trésorerie à l’aide des fonds collectés inutilisés
Limite et durée
La société a l’intention d’utiliser les fonds collectés inutilisés d’un montant n’excédant pas 220 millions de RMB (y compris) pour la gestion de la trésorerie. La période de validité est de 12 mois à compter de la date de délibération et d’approbation de la 24e réunion du deuxième Conseil d’administration et de l’Assemblée annuelle du Conseil d’administration de 2021 ou jusqu’à la date de délibération et d’approbation de la limite de gestion de la trésorerie des fonds collectés inutilisés par le Conseil d’administration annuel ou l’Assemblée générale des actionnaires de 2022 (selon l’autorité d’approbation à ce moment – là), la plus courte de Au cours de la période de validité de la ligne de crédit et de la résolution susmentionnées, le Fonds peut être utilisé de façon circulaire et continue. Le montant spécifique est soumis au solde maximal quotidien des produits de gestion financière en cours de calcul et d’entrée en vigueur et n’est pas calculé de façon répétée en fonction du montant engagé. Nonobstant cette autorisation, l’achat par la société de produits de gestion du patrimoine avec des fonds collectés inutilisés et des fonds propres inutilisés doit également satisfaire aux limites suivantes: (1) Le montant total du principal (calculé par transaction) des produits de gestion du patrimoine achetés auprès de la même banque au cours d’une période de 12 mois ne doit pas dépasser 25% de l’actif total de la société au cours de la dernière période, Et (2) Le montant total du revenu de placement maximal prévu pour ces produits de gestion financière dans un délai de 12 mois ne doit pas dépasser 25% du bénéfice avant impôt de la société au cours de la dernière année, déduction faite des capitaux propres des actionnaires minoritaires.
Variétés d’investissement
Afin de contrôler le risque d’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie, la société sélectionnera les sociétés cotées.
Les produits financiers bancaires émis par les banques commerciales, qui sont liquides, sûrs et capables de satisfaire aux exigences de rentabilité, sont considérés comme inactifs.
Produits d’investissement pour la gestion de la trésorerie des fonds collectés (y compris, sans s’y limiter, les produits de gestion financière et les banques à faible risque et à capital garanti)
Dépôts structurés), le risque d’investissement est contrôlable. Ces produits d’investissement ne comportent pas d’investissement en valeurs mobilières et ne sont pas utilisés dans des actions et
Les produits dérivés, les fonds d’investissement en valeurs mobilières et les placements en valeurs mobilières, ainsi que les créances non garanties faisant l’objet d’investissements;
Produits financiers ou fiduciaires.
Voir ci – dessous pour plus de détails sur les produits. L’entreprise prévoit choisir le meilleur produit selon les besoins dans le quota et la période autorisés par le Conseil d’administration.
Investissement bancaire:
Nom du syndic Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Ping An Bank Co.Ltd(000001) Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) China Construction Bank Corporation(601939)
Type de produit Banque produits financiers Banque produits financiers Banque produits financiers Banque produits financiers Banque produits financiers Banque produits financiers Banque produits financiers
Nom du produit dépôts structurés dépôts structurés dépôts structurés dépôts structurés dépôts structurés
On s’attend à ce que le rendement annuel soit de 1,35% ~ 3,2% 1,4% ~ 3,1% 1,65% ~ 2,9% 1% ~ 3,3% 1,1% ~ 3,3%.
Revenu estimatif non fixe non fixe non fixe non fixe non fixe (10 000 RMB)
Durée du produit dans un délai d’un an dans un délai d’un an dans un délai d’un an dans un délai d’un an
Type de revenu principal principal principal revenu variable principal revenu variable principal revenu variable principal revenu variable principal revenu variable principal revenu variable principal revenu variable principal revenu variable
Arrangements structurés s.o. s.o. s.o. s.o. s.o. s.o. s.o. s.o. s.o.
Recettes prévues s.o. s.o. s.o. s.o. s.o. s.o. s.o. (le cas échéant)
Oui Non non non non non non
Opérations conjointes
Méthode de répartition des revenus
Les revenus provenant de l’utilisation de fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie sont la propriété de la société et sont strictement conformes à la
Les exigences de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shanghai concernant les mesures réglementaires de collecte de fonds sont mises en œuvre.
Pour la gestion et l’utilisation, la gestion de la trésorerie sera retournée au Compte spécial des fonds collectés à l’échéance.
Mode de réalisation
Dans la limite du montant autorisé, le Conseil d’administration autorise le Président de la société à approuver l’achat de fonds collectés inutilisés.
Le Département financier de la société est responsable de l’Organisation et de la mise en œuvre des documents pertinents tels que les produits financiers.
Mesures de contrôle des risques
1. La société sélectionnera les produits d’investissement en stricte conformité avec les exigences des lois, règlements et règles internes, y compris les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé et les mesures de gestion des fonds collectés de la société, et se conformera au principe de l’investissement prudent, en sélectionnant principalement les produits d’investissement ayant une bonne réputation et une grande échelle. Produits émis par des unités capables de garantir la sécurité des fonds. Les produits doivent satisfaire aux conditions suivantes: haute sécurité, respect des exigences en matière de seuil de rentabilité, et l’entité émettrice du produit peut fournir l’engagement en matière de seuil de rentabilité; Une bonne liquidité n’affecte pas le bon déroulement du plan d’investissement des fonds collectés.
2. La Société fera une distinction efficace entre les produits de gestion financière achetés avec des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie et ceux confiés avec des fonds propres et les gérera séparément. L’achat de produits de gestion financière doit être approuvé à l’avance par la personne autorisée spécifiée par l’autorité d’examen et d’approbation de la société en fonction du montant spécifique de la transaction dans le montant et la période autorisés par le Conseil d’administration de la société. 3. Le contrat de produit financier ne peut être signé qu’après avoir été examiné et approuvé par le Département des affaires juridiques de la société.
4. Le Département des fonds de la société est responsable de la mise en œuvre spécifique des travaux de gestion financière confiés, du suivi en temps opportun de l’orientation des produits de gestion financière en fonction des conditions du marché, de l’organisation de l’évaluation en cas de facteurs de risque potentiels, de l’adoption en temps opportun des mesures de sauvegarde correspondantes en fonction des résultats de l’évaluation, du contrôle des risques d’investissement, de l’établissement d’un compte de gestion financière pour la gestion des produits de gestion financière afin de s’assurer que le montant des produits de gestion financière est dans
