Règlement intérieur de l'Assemblée générale des actionnaires
(révisé en 2022)
Table des matières
Chapitre I Dispositions générales Chapitre II Convocation de l'Assemblée générale des actionnaires Chapitre III proposition et avis de l'Assemblée générale des actionnaires Chapitre IV Convocation de l'Assemblée générale des actionnaires Chapitre V vote et résolution de l'Assemblée générale des actionnaires Chapitre VI procédures spéciales de vote des actionnaires de catégorie Chapitre VII procès - verbal de l'Assemblée générale des actionnaires Chapitre VIII Dispositions complémentaires 18.
Règlement intérieur de l'Assemblée générale
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de clarifier davantage les responsabilités et les pouvoirs de l'Assemblée générale des actionnaires de Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) Les normes de gouvernance d'entreprise des sociétés cotées, les lignes directrices sur les statuts des sociétés cotées, les règles de l'Assemblée générale des actionnaires des sociétés cotées (ci - après dénommées « règles de l'Assemblée générale des actionnaires»), les dispositions nécessaires des statuts des sociétés cotées à l'étranger et la lettre d'avis sur les modifications supplémentaires apportées aux statuts des sociétés cotées à Hong Kong (zjh [1995] No 1), Ces règles sont formulées dans la réponse officielle du Conseil d'État sur l'ajustement du délai d'avis de convocation de l'Assemblée générale des actionnaires applicable aux sociétés cotées à l'étranger (Guo Han [2019] No 97), les règles de cotation des valeurs mobilières de la Bourse de Hong Kong Limited (ci - après dénommées « Règles de cotation de Hong kong») et d'autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi que dans les dispositions des Statuts de Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) (ci - après dénommés « Statuts»).
Article 2 les présentes règles deviennent, à compter de la date d'entrée en vigueur, des documents normatifs juridiquement contraignants pour la société, ses actionnaires, ses administrateurs, ses superviseurs, son président et d'autres cadres supérieurs.
Article 3 la société convoque l'Assemblée générale des actionnaires en stricte conformité avec les lois, les règlements administratifs, les règles départementales, les documents normatifs, les règles de cotation de la Bourse de valeurs du lieu où les actions de la société sont cotées et les dispositions pertinentes des statuts, afin de garantir que les actionnaires peuvent exercer leurs droits conformément à la loi.
Le Conseil d'administration de la société s'acquitte efficacement de ses fonctions et organise l'Assemblée générale des actionnaires avec soin et à temps. Tous les administrateurs de la société sont diligents et consciencieux pour assurer la tenue normale de l'Assemblée générale des actionnaires et l'exercice de leurs pouvoirs conformément à la loi.
Article 4 l'Assemblée générale des actionnaires, en tant qu'organe d'autorité de la société, exerce ses pouvoirs dans le cadre du droit des sociétés et d'autres lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs, règles de cotation des bourses de valeurs où les actions de la société sont cotées et des statuts.
Article 5 l'Assemblée générale des actionnaires est divisée en Assemblée générale annuelle et Assemblée générale extraordinaire. L'Assemblée générale annuelle des actionnaires se tient une fois par an dans les six mois suivant la fin de l'exercice précédent.
Article 6 dans l'une des circonstances suivantes, la société convoque une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires dans un délai de deux mois à compter de la date des faits:
Lorsque le nombre d'administrateurs est inférieur au nombre minimum légal de cinq personnes fixé par le droit des sociétés ou inférieur aux deux tiers du nombre fixé par les statuts;
Lorsque la perte non couverte de la société atteint un tiers du capital versé total;
Sur demande écrite d'un actionnaire ordinaire détenant individuellement ou collectivement plus de 10% des actions de la société; Si le Conseil d'administration le juge nécessaire;
Lorsque le Conseil des autorités de surveillance propose de tenir une réunion;
Autres circonstances prévues par les lois, les règlements administratifs, les règles départementales, les documents normatifs, les règles de cotation des bourses de valeurs où les actions de la société sont cotées ou les statuts.
Le nombre d'actions détenues en vertu du point iii) ci - dessus est calculé sur la base des actions de la société détenues par les actionnaires à la date de la demande écrite des actionnaires.
Article 7 lorsqu'une société ne peut convoquer une Assemblée générale des actionnaires dans le délai prescrit aux deux articles précédents, elle en informe le Bureau d'expédition de l'autorité de réglementation des valeurs mobilières relevant du Conseil d'État du lieu où la société est située et la Bourse de valeurs du lieu où les actions de la société sont cotées, en explique les raisons et en fait une annonce publique.
Article 8 lors de la convocation d'une Assemblée générale des actionnaires, la société engage des avocats pour émettre des avis juridiques et faire une annonce publique sur les questions suivantes: (i) Si la procédure de convocation et de convocation de l'Assemblée est conforme aux lois, règlements administratifs, règles et statuts;
Si les qualifications des participants et des organisateurs sont légales et valides;
Si la procédure de vote et le résultat du vote de la réunion sont légaux et valides;
Avis juridiques émis à la demande de la société sur d'autres questions pertinentes.
Chapitre II Convocation de l'Assemblée générale des actionnaires
Article 9 le Conseil d'administration commet une erreur dans les présentes règles. Source de référence introuvable. Erreur! Source de référence introuvable. Convoquer l'Assemblée générale des actionnaires dans le délai prescrit.
Article 10 les administrateurs indépendants ont le droit de proposer au Conseil d'administration la convocation d'une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires. En ce qui concerne la proposition d'un administrateur indépendant de convoquer une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, le Conseil d'administration, conformément aux lois, règlements administratifs, règles de cotation de la Bourse de valeurs du lieu où les actions de la société sont cotées et aux dispositions des Statuts de la société, donne, dans les dix jours Suivant la réception de la proposition, des avis écrits d'approbation ou de désaccord sur la convocation d'une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires.
Si le Conseil d'administration décide de convoquer une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, un avis de convocation de l'Assemblée générale des actionnaires est donné dans les cinq jours suivant la résolution du Conseil d'administration; Si le Conseil d'administration n'est pas d'accord avec la convocation d'une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, il en explique les raisons et fait une annonce publique.
Article 11 le Conseil des autorités de surveillance a le droit de proposer au Conseil d'administration la convocation d'une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires et le soumet par écrit au Conseil d'administration. Le Conseil d'administration, conformément aux lois, règlements administratifs, règles de cotation de la Bourse de valeurs du lieu où les actions de la société sont cotées et aux Statuts de la société, donne, dans les dix jours suivant la réception de la proposition, des avis écrits d'approbation ou de désapprobation de la convocation d'une assemblée générale extraordinaire des actionnaires.
Si le Conseil d’administration accepte de convoquer une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, il envoie un avis de convocation de l’assemblée générale des actionnaires dans les cinq jours suivant la résolution du Conseil d’administration. Les modifications apportées à la proposition initiale dans l’avis sont approuvées par le Conseil des autorités de surveillance.
Si le Conseil d’administration n’accepte pas la convocation d’une assemblée extraordinaire des actionnaires ou ne donne pas de rétroaction écrite dans les dix jours suivant la réception de la proposition, il est considéré que le Conseil d’administration n’est pas en mesure ou ne s’acquitte pas de l’obligation de convoquer l’assemblée des actionnaires. Le Conseil des autorités de surveillance peut convoquer et présider l’assemblée de sa propre initiative.
Article 12 les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 10% des actions avec droit de vote à l'Assemblée proposée ont le droit de demander au Conseil d'administration la convocation d'une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires ou d'une Assemblée générale des actionnaires de catégorie et de présenter par écrit au Conseil d'administration les questions de l'Assemblée. Le Conseil d'administration, conformément aux lois, règlements administratifs, règles de cotation de la Bourse de valeurs du lieu où les actions de la société sont cotées et aux Statuts de la société, donne, dans les dix jours suivant la réception d'une demande écrite, une rétroaction écrite sur l'approbation ou le refus de convoquer une assemblée générale extraordinaire ou une Assemblée générale de catégorie. Si le Conseil d'administration consent à la convocation d'une Assemblée générale extraordinaire ou d'une Assemblée générale de catégorie, il donne un avis de convocation d'une Assemblée générale ou d'une Assemblée générale de catégorie dans les cinq jours suivant la résolution du Conseil d'administration. La modification de la demande initiale dans l'avis est soumise au consentement des actionnaires concernés.
Si le Conseil d’administration n’est pas d’accord avec la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire ou d’une Assemblée générale de catégorie, ou ne donne pas de rétroaction dans les dix jours suivant la réception de la demande, les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 10% des actions ayant le droit de vote à l’assemblée proposée ont le droit de proposer au Conseil des autorités de surveillance la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire ou d’une Assemblée générale de catégorie et en font la demande par écrit au Conseil des autorités de surveillance.
Si le Conseil des autorités de surveillance accepte de convoquer une assemblée extraordinaire des actionnaires ou une Assemblée des actionnaires de catégorie, il envoie un avis de convocation de l'Assemblée des actionnaires ou de l'Assemblée des actionnaires de catégorie dans les cinq jours suivant la réception de la demande. Le changement de la demande initiale dans l'avis est soumis au consentement des actionnaires concernés.
Si le Conseil des autorités de surveillance ne donne pas avis de l'Assemblée des actionnaires ou de l'Assemblée des actionnaires de catégorie dans le délai prescrit, il est considéré que le Conseil des autorités de surveillance ne convoque pas et ne préside pas l'Assemblée des actionnaires ou l'Assemblée des actionnaires de catégorie. Les actionnaires détenant individuellement ou collectivement Plus de 10% des actions avec droit de vote à l'Assemblée proposée pendant plus de 90 jours consécutifs peuvent convoquer et présider l'Assemblée eux - mêmes. Article 13 si le Conseil des autorités de surveillance ou les actionnaires décident de convoquer eux - mêmes l'Assemblée générale des actionnaires, ils en informent le Conseil d'administration par écrit et, en même temps, ils en informent la bourse où les actions de la société sont cotées pour enregistrement.
Avant la publication de la résolution de l'Assemblée générale des actionnaires, le pourcentage de participation des actionnaires convoqués ne doit pas être inférieur à 10% du capital social total de la société.
Le Conseil des autorités de surveillance et les actionnaires convoquants soumettent les documents de certification pertinents à la Bourse de valeurs du lieu où les actions de la société sont cotées lors de la publication de l'avis d'Assemblée générale des actionnaires et de l'annonce de la résolution de l'Assemblée générale des actionnaires.
Article 14 en ce qui concerne l'Assemblée générale des actionnaires convoquée par le Conseil des autorités de surveillance ou les actionnaires eux - mêmes, le Conseil d'administration et le Secrétaire du Conseil d'administration coopèrent. Le Conseil d'administration fournit le registre des actionnaires à la date d'enregistrement des actions. Si le Conseil d'administration ne fournit pas le registre des actionnaires, l'organisateur peut demander à l'institution d'enregistrement et de compensation des valeurs mobilières du lieu où les actions de la société sont cotées d'obtenir le Registre en tenant l'annonce pertinente de l'Assemblée générale des actionnaires convoquée. Le Registre des membres obtenu par l'organisateur ne peut être utilisé à d'autres fins que la convocation d'une Assemblée générale.
Article 15 lors de l'Assemblée générale des actionnaires convoquée par le Conseil des autorités de surveillance ou les actionnaires eux - mêmes, les dépenses nécessaires à l'Assemblée sont supportées par la société et déduites des sommes dues par la société aux administrateurs défaillants.
Chapitre III Propositions et avis de l'Assemblée générale des actionnaires
Article 16 les propositions de l'Assemblée générale des actionnaires remplissent les conditions suivantes:
Le contenu n'est pas incompatible avec les lois, les règlements administratifs, les règles de cotation de la Bourse de valeurs du lieu où les actions de la société sont cotées et les dispositions des statuts, et il relève du mandat de l'Assemblée générale des actionnaires;
Il y a des questions claires et des résolutions spécifiques.
Article 17 lorsque la société convoque une Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d'administration, le Conseil des autorités de surveillance et les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 3% des actions de la société ont le droit de présenter des propositions à la société.
Les actionnaires qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 3% des actions de la société peuvent présenter une proposition provisoire et la soumettre par écrit au Coordonnateur avant la tenue de l'Assemblée générale des actionnaires dans les dix jours ouvrables ou les quinze jours ouvrables suivant la date la plus tardive, à l'exclusion de la date de l'Assemblée et de la date d'émission de la proposition. Dans les deux jours suivant la réception de la proposition, le Coordonnateur envoie un avis supplémentaire à l'Assemblée générale des actionnaires pour l'informer du contenu de la proposition provisoire.
Sauf dans les cas prévus à l'alinéa précédent, l'organisateur, après avoir donné l'avis d'Assemblée générale, ne modifie pas les propositions déjà énumérées dans l'avis d'Assemblée générale ou n'en ajoute pas de nouvelles.
Erreur dans l'avis d'Assemblée générale qui n'est pas énuméré ou qui n'est pas conforme aux présentes règles! Source de référence introuvable. L'Assemblée générale des actionnaires ne vote pas et ne prend pas de résolution sur les propositions prescrites.
Article 18 lors de la convocation de l'Assemblée générale annuelle des actionnaires, la société donne un avis écrit vingt jours ouvrables avant la convocation de l'Assemblée; La convocation d'une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires est notifiée par écrit dix jours ouvrables ou quinze jours avant la tenue de l'Assemblée, la date la plus tardive étant retenue. L'avis écrit informe tous les actionnaires inscrits des questions à examiner à l'Assemblée ainsi que de la date et du lieu de l'Assemblée.
La date de la réunion et la date d'émission de l'avis ne sont pas incluses dans le calcul de la période de début des « vingt jours ouvrables», « dix jours ouvrables» et « Quinze jours» susmentionnés.
Article 19 l'Assemblée générale des actionnaires ne peut se prononcer sur des questions qui ne sont pas précisées dans l'avis.
Article 20 l'avis d'Assemblée générale des actionnaires et l'avis complémentaire divulguent intégralement et intégralement le contenu spécifique de toutes les propositions, ainsi que toutes les informations ou explications nécessaires pour permettre aux actionnaires de porter un jugement raisonnable sur les questions à examiner. Lorsque l'avis des administrateurs indépendants est requis sur les questions à examiner, l'avis et les raisons de l'avis des administrateurs indépendants sont divulgués en même temps que l'avis de l'Assemblée générale des actionnaires ou l'avis complémentaire.
Article 21 lorsque l'Assemblée générale des actionnaires a l'intention de discuter des questions relatives à l'élection des administrateurs et des superviseurs, les détails des candidats aux postes d'administrateur et de superviseur sont pleinement divulgués dans l'avis de l'Assemblée générale des actionnaires, qui comprend au moins les éléments suivants:
Les antécédents scolaires, l'expérience professionnelle, le travail à temps partiel et d'autres circonstances personnelles;
S'il existe une relation d'association avec la société ou ses actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs;
Divulguer le nombre d'actions détenues par la société;
Si elle a été sanctionnée par l'autorité de réglementation des valeurs mobilières relevant du Conseil d'État et d'autres services compétents, ainsi que par la bourse;
Les informations requises par les règles d'inscription à la cote de Hong Kong concernant les administrateurs ou les superviseurs nouvellement nommés, réélus ou mutés.
À l'exception du système de vote cumulatif pour l'élection des administrateurs et des superviseurs, chaque candidat aux postes d'administrateur et de superviseur doit présenter une proposition unique.
Article 22 l'avis d'Assemblée générale des actionnaires doit satisfaire aux exigences suivantes:
Par écrit;
Préciser l'heure, le lieu et la durée de la réunion;
Iii) Une description des questions et propositions soumises à la Conférence pour examen;
Fournir aux actionnaires les renseignements et explications nécessaires pour leur permettre de prendre des décisions éclairées sur les questions à examiner; Ce principe comprend, sans s'y limiter, la fourniture de conditions et de contrats spécifiques (le cas échéant) pour les opérations envisagées, ainsi qu'une explication sérieuse de leurs causes et de leurs conséquences, lorsque la société propose une fusion, un rachat d'actions, une réorganisation du capital social ou toute autre réorganisation;
Si un administrateur, un superviseur, le Président (premier dirigeant) et d'autres cadres supérieurs ont un intérêt important dans les questions à examiner, la nature et l'étendue de leur intérêt sont divulguées; Si l'incidence de la question à l'examen sur l'Administrateur, le superviseur, le Président (premier dirigeant) et d'autres cadres supérieurs en tant qu'actionnaires est différente de celle d'autres actionnaires du même type, la différence est indiquée;
Vi) contient le texte intégral de toute résolution spéciale à proposer à la Conférence pour adoption;
(Ⅶ) Il est clairement indiqué que tous les actionnaires ont le droit d'assister à l'Assemblée générale des actionnaires et peuvent nommer par écrit un mandataire pour assister à l'Assemblée et participer au vote, qui peut ne pas être un actionnaire de la société;
Indiquer l'heure et le lieu de signification de la procuration de vote à l'Assemblée;
Désigner la date d'enregistrement des actions des actionnaires ayant le droit d'assister à l'Assemblée générale des actionnaires; L'intervalle entre la date d'enregistrement des actions et la date de la réunion ne doit pas dépasser sept jours ouvrables. Une fois la date d'enregistrement des actions déterminée, elle ne peut être modifiée;
Indiquer le nom et le numéro de téléphone de la personne - ressource permanente pour les réunions;
Le temps de vote et les procédures de vote par Internet ou par d'autres moyens.
Article 23 sauf disposition contraire des lois, règlements administratifs, règles de cotation de la Bourse de valeurs du lieu où les actions de la société sont cotées ou des statuts, l'avis d'Assemblée des actionnaires est envoyé aux actionnaires (qu'ils aient ou non le droit de vote à l'Assemblée des actionnaires) en personne ou par courrier affranchi, et l'adresse du destinataire est celle inscrite au Registre des actionnaires. Pour les actionnaires nationaux, l'avis d'Assemblée générale des actionnaires peut également être publié.
L'annonce visée au paragraphe précédent est publiée dans un ou plusieurs journaux et périodiques désignés par l'autorité de réglementation des valeurs mobilières relevant du Conseil d'État, sur le site Web de la Bourse de Shanghai et sur les médias qui remplissent les conditions prescrites par l'autorité de réglementation des valeurs mobilières relevant du Conseil d'État. Une fois L'annonce faite, tous les actionnaires nationaux sont réputés avoir reçu l'avis de l'Assemblée des actionnaires concernée.
Sous réserve du respect des dispositions pertinentes des lois et règlements et des règles de cotation de la Bourse de valeurs du lieu où les actions de la société sont cotées et de l'exécution des procédures pertinentes, les actions étrangères cotées à l'étranger de la société auprès de l'émetteur de Hong Kong (ci - après dénommées « actions étrangères») sont soumises à la procédure de cotation.
