Shenzhen value Online Consulting Co., Ltd.
À propos de
Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) of 2022 restricted stock Incentive plan (Draft)
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mars 2002
Table des matières
Chapitre 1 explication… 2. Déclaration au chapitre II 4 Chapitre III hypothèses de base 6 Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation Instruments d’incitation et sources d’actions 2. Nombre d’actions restreintes à accorder 3. Portée et répartition des objets d’incitation 7. La période de validité, la date d’octroi, la période de restriction des ventes, l’arrangement d’attribution et la période d’interdiction des ventes de ce régime d’incitation… 9. Prix d’attribution et méthode de détermination du plan d’incitation Conditions d’octroi et d’attribution du régime d’encouragement Autres éléments du plan d’incitation 20 chapitre V avis du Conseiller financier indépendant Avis de vérification sur la faisabilité du plan d’incitation au capital 2. Avis de vérification sur la méthode de tarification des prix accordés dans le cadre du plan d’incitation…………………………………………. 3. Avis financiers sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société Avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation de l’entreprise Avis de vérification sur la question de savoir si le plan d’incitation est propice au développement durable de l’entreprise… Avis de vérification sur la question de savoir s’il y a des dommages aux intérêts de la société et de tous les actionnaires dans le plan d’incitation… Autres questions à préciser Chapitre VI Documents à consulter et lieu à consulter Liste des documents à consulter 2. Emplacement des documents à consulter 30 ans.
Chapitre 1 Interprétation
Aux fins du présent rapport, sauf indication contraire, les abréviations suivantes ont la signification suivante:
L’élément d’interprétation fait référence au contenu de l’interprétation.
La société, la société, la société cotée ou Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199)
Le plan d’incitation (projet) fait référence au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) 2022.
The Report and the Independent Financial Advisor report of Shenzhen value Online Consulting Co., Ltd. On Shenzhen Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199)
Les conseillers financiers indépendants et la valeur en ligne se réfèrent aux actions restreintes de Shenzhen value Online Consulting Co., Ltd. Et la deuxième catégorie se réfère aux actions de la société acquises et enregistrées en plusieurs étapes après avoir satisfait aux conditions d’attribution du régime d’incitation.
Conformément aux dispositions du présent plan d’incitation, les administrateurs, les cadres supérieurs et les autres personnes qui, de l’avis du Conseil d’administration, ont besoin d’une incitation pour acquérir des actions restreintes de la société (y compris les cibles d’incitation des succursales et des filiales contrôlantes, voir ci – dessous).
La période de validité est de 60 mois au plus à compter de la date de la première attribution des actions restreintes jusqu’à la date à laquelle toutes les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation deviennent dévolues ou deviennent nulles et non avenues.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution désigne le prix déterminé par la société pour l’attribution d’actions restreintes à l’objet d’incitation et pour l’acquisition d’actions de la société par l’objet d’incitation.
L’attribution fait référence au comportement d’une société cotée d’enregistrer des actions dans le compte de l’objet d’incitation une fois que l’objet d’incitation restreint satisfait aux conditions de bénéfice.
La date d’attribution est la date à laquelle l’enregistrement des actions attribuées est terminé après que l’objet de l’incitation à l’achat d’actions restreintes a satisfait aux conditions d’avantages et doit être la date de négociation.
Les conditions d’attribution se réfèrent aux conditions d’avantages à remplir par l’objet d’incitation pour obtenir des actions d’incitation établies dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions.
Assemblée générale désigne l’Assemblée générale de la société.
Conseil d’administration désigne le Conseil d’administration de la société
Le Comité de rémunération et d’évaluation désigne le Comité de rémunération et d’évaluation relevant du Conseil d’administration.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires.
Les règles d’inscription se réfèrent aux règles d’inscription des actions Gem à la Bourse de Shenzhen.
Les statuts désignent les statuts du Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199)
C
Bourse de Shenzhen, bourse de Shenzhen
Securities depository and Clearing institution refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
RMB, RMB, RMB billion means RMB, RMB billion, RMB billion
Note: 1. Les données financières et les indicateurs financiers mentionnés dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant se réfèrent aux données financières des états financiers consolidés et aux indicateurs financiers calculés à partir de ces données financières, sauf indication contraire.
2. La différence entre la somme des totaux partiels et des décimales indiquées dans le présent rapport est due à l’arrondissement.
Chapitre II Déclarations
Value Online accepte le mandat d’agir à titre de conseiller financier indépendant pour Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) 2022 restricted stock Incentive Scheme et publie ce rapport. Le rapport du Conseiller financier indépendant est publié conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux règles d’inscription, aux lignes directrices sur l’autoréglementation et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, sur la base des documents pertinents fournis par Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199)
1. Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par le Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199)
2. Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la faisabilité du plan d’incitation, la question de savoir s’il est favorable au développement durable de la société, le caractère raisonnable de la base et de la méthode de tarification pertinentes, s’il porte atteinte aux intérêts de la société et s’il a une incidence sur Les intérêts des actionnaires, etc., et ne constitue pas une proposition d’investissement pour Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199)
3. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other institution or individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the report.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société de lire attentivement le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022 (projet) publié par la société et d’autres informations pertinentes sur le plan d’incitation.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation et a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, avec diligence, prudence et diligence envers tous les actionnaires de la société. Sur cette base, le présent rapport du Conseiller financier indépendant est publié et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Chapitre III hypothèses de base
Les opinions exprimées dans le présent rapport sont fondées sur les hypothèses suivantes:
1. Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans l’État, ni dans les politiques nationales et l’environnement du marché de l’industrie dans laquelle l’entreprise est située, ni dans l’environnement social et économique de la région dans laquelle l’entreprise est située.
2. Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) Il n’y a pas d’autres obstacles à ce programme d’encouragement, et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et, en fin de compte, peuvent être achevés comme prévu.
4. Les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’incitation peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’incitation au capital et aux modalités des accords pertinents.
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres cas de force majeure ou de facteurs imprévisibles.
Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation
Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199)
L’instrument d’incitation adopté dans le cadre de ce régime d’incitation est les actions restreintes (actions restreintes de catégorie II). La source des actions du régime d’incitation est les actions ordinaires d’actions a émises par la société à l’objet d’incitation.
II. Nombre d’actions restreintes à octroyer
Le régime d’incitation prévoit d’accorder 18 millions d’actions restreintes à l’objet de l’incitation, soit environ 1,96% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation. Parmi eux, 14,4 millions d’actions ont été accordées pour la première fois, ce qui représente environ 1,57% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation, qui s’élevait à 916270 400 actions, et 80,00% du total des capitaux propres à accorder pour la première fois; 3,6 millions d’actions sont réservées à l’octroi, ce qui représente environ 0,39% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation, qui s’élevait à 916270 400 actions, et la partie réservée représente 20,00% du total des actions proposées à l’octroi.
Au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation, le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans le plan d’incitation au capital de la société pendant toute la période de validité ne dépasse pas 20% du total des actions de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation. Les actions de la société acquises par l’un ou l’autre des objets d’incitation dans le cadre du régime par l’intermédiaire de tous les régimes d’incitation au capital au cours de la période de validité ne doivent pas dépasser au total 1% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de régime.
À la date de l’annonce du plan d’incitation jusqu’à ce que l’attribution des actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation soit terminée, si la société a des questions telles que la conversion de la réserve de capital en capital – actions, la distribution de dividendes en actions, le fractionnement ou la réduction des actions, L’attribution d’actions, etc., la quantité d’attribution et la quantité d’attribution des actions restreintes seront ajustées en conséquence conformément au plan d’incitation.
Portée et répartition des objets d’incitation
Portée de l’objet d’excitation
Le nombre total de bénéficiaires de ce régime d’encouragement pour la première fois est de 205, dont:
1. Administrateurs;
2. Cadres supérieurs;
3. Autres personnes jugées nécessaires par le Conseil d’administration.
L’objet de l’incitation ne comprend pas les administrateurs indépendants, les superviseurs, les actionnaires ou les contrôleurs effectifs de la société qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, leurs conjoints, leurs parents et leurs enfants, ni les personnes qui ne sont pas aptes à être l’objet de l’incitation en vertu de l’article 8 des mesures administratives.
Tous les objets d’incitation doivent avoir une relation d’emploi ou de travail et signer un contrat de travail ou un contrat de travail avec l’entreprise au moment de l’octroi des droits et intérêts par l’entreprise et pendant la période d’évaluation du plan d’incitation. Si l’objet de l’incitation est un administrateur ou un cadre supérieur de la société, l’Administrateur doit être élu par l’Assemblée générale des actionnaires et le cadre supérieur doit être nommé par le Conseil d’administration de la société. Parmi les personnes visées par les incitatifs susmentionnés, mentionnons une employée étrangère, Mme pinxiang Yu, qui a été Directrice de laboratoire chez novocol Pharmaceutical et apotexp harmachem Inc., au Canada, spécialiste en pharmacologie et en vérification au Département de la gestion de la qualité, et qui a obtenu un vérificateur certifié (CQA) et un ingénieur (cqe) de l’American Quality Association. Mme pinxiang Yu a été Vice – Présidente de la société et Directrice générale de la branche Pingshan de juillet 2010 à mai 2019. Actuellement, elle est Présidente exécutive et Directrice de la société et est la principale dirigeante de la société. Elle a grandement contribué à la mise en page stratégique, au développement des affaires et à la gestion normalisée de la société, ce qui est conforme à la portée de l’objet d’incitation du plan d’incitation.
L’objet de l’incitation pour l’octroi des droits réservés est déterminé dans les 12 mois suivant l’examen et l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration a proposé le plan d’incitation, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulgue en temps opportun et avec exactitude les informations pertinentes sur l’objet de l’incitation dans les médias désignés par la csrc conformément aux dispositions pertinentes. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides. Norme de détermination de l’objet d’incitation réservé
