Shenzhen Hanyu Pharmaceutical Co., Ltd.
Formulaire d’auto – vérification du régime d’incitation au capital
Nom abrégé de la société: Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) Code des actions: Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) conseiller financier indépendant: Shenzhen value Online Consulting Co., Ltd.
Existe – t – il?
Numéro de série (Oui / non)
Sans objet)
Exigences de conformité des sociétés cotées
Si le rapport financier et comptable du dernier exercice a été négatif par l’ACP non
1 Voir ou ne pas exprimer d’opinion
Le contrôle interne des états financiers du dernier exercice a été rejeté par l’ACP non
2 Voir ou ne pas exprimer d’opinion sur le rapport d’audit
Non – respect des lois, règlements, statuts et engagements publics au cours des 36 derniers mois après l’inscription
3. Répartition des bénéfices
4 existe – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à la mise en oeuvre de l’incitation au capital non
5. Existe – t – il un système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation?
6 si des prêts et toute autre forme d’aide financière sont accordés aux bénéficiaires de l’incitation non
Exigences de conformité pour les objets d’incitation
Y compris les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société cotée ou
7. Le Contrôleur effectif, son conjoint, ses parents, ses enfants et ses employés étrangers, le cas échéant, ont – ils précisé la nécessité et le caractère raisonnable de l’objet de l’incitation?
8 y compris les administrateurs indépendants et les superviseurs non
9 si elle a été jugée inappropriée par la bourse au cours des 12 derniers mois non
10 les candidats jugés inappropriés par la c
Non par la c
11 sanctions administratives ou mesures d’interdiction d’entrée sur le marché
Information indiquant s’il existe des circonstances dans lesquelles il n’est pas autorisé à agir à titre d’administrateur ou de cadre supérieur de la société en vertu du droit des sociétés
12
13 existe – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à l’objet de l’incitation?
14 la liste des incitations a – t – elle été vérifiée par le Conseil des autorités de surveillance?
Exigences relatives à la conformité des régimes d’encouragement
Total non des actions sous – jacentes impliquées dans les plans d’incitation au capital de toutes les sociétés cotées pendant la période de validité
Si le montant cumulé dépasse 20% du capital social total de la société
16 si les actions attribuées cumulativement à un seul objet d’incitation dépassent 1% du capital social total de la société non
Si la proportion des capitaux propres réservés de l’objet de l’incitation ne dépasse pas le droit d’octroi prévu du régime d’incitation au capital
17 20% de la quantité bénéfique
Les objectifs de l’incitation sont les administrateurs, les cadres supérieurs et les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 5% des actions.
18 ou dans le cas du Contrôleur effectif et de son conjoint, de ses parents, de ses enfants et de ses employés étrangers, l’incitation au capital est:
Le projet de plan indique – t – il son nom, son titre et la quantité qui lui a été attribuée?
19 la durée de validité du régime d’encouragement au capital – actions est – elle inférieure ou égale à 10 ans à compter de la date d’autorisation oui
20 le projet de plan d’incitation au capital est – il préparé par le Comité de rémunération et d’évaluation?
Exigences relatives à l’intégrité de la divulgation des régimes d’incitation au capital
21 si les éléments précisés dans le plan d’incitation au capital sont complets oui
En ce qui concerne les mesures administratives d’incitation au capital, indiquer l’existence d’un système d’incitation au capital article par article.
La société municipale ne peut pas mettre en œuvre l’incitation au capital et l’objet de l’incitation ne peut pas participer à l’incitation au capital.
Forme; Indiquer si la mise en œuvre du plan d’incitation au capital entraînera une non – conformité de la répartition des capitaux propres des sociétés cotées.
Conditions de mise sur le marché
L’objet, la base de détermination et la portée du plan d’incitation au capital sont les suivants:
Montant des capitaux propres à accorder dans le cadre du plan d’incitation au capital et proportion du capital social total de la société cotée
Proportion; Dans le cas d’une mise en œuvre fractionnée, le nombre d’actions à accorder à chaque fois et leur part dans le capital social de la société cotée
La proportion du total; Lorsque des capitaux propres réservés sont établis, le nombre de capitaux propres à réserver et l’incitation à détenir des capitaux propres sont les suivants:
La proportion du total des capitaux propres du régime; Tous les régimes d’incitation au capital en vigueur
Si le total cumulé des actions sous – jacentes dépasse 20% du capital social total de la société et de sa méthode de calcul
Notes
À l’exception de la partie réservée, si l’objet de l’incitation est les administrateurs et les cadres supérieurs de la société,
Le nom, le titre, la quantité de droits et d’intérêts qui peuvent être accordés et le compte d’incitation au capital sont divulgués.
La proportion du montant total des capitaux propres à accorder; Les autres objets d’incitation (individuellement ou par catégorie appropriée) sont:
Le montant des capitaux propres qui peuvent être accordés et la proportion par rapport au montant total des capitaux propres qui doivent être accordés dans le cadre du plan d’incitation au capital; Par
Et les sociétés auxquelles un seul objet d’incitation a été accordé dans le cadre d’un régime d’incitation au capital entièrement en vigueur
Si l’accumulation des actions de la société dépasse 1% du capital social total de la société
La durée de validité du régime d’incitation au capital, la date d’autorisation ou la méthode de détermination de la date d’autorisation sont les suivantes:
Date d’exercice, calendrier de verrouillage, etc.
Le prix d’attribution des actions restreintes, le prix d’exercice des options d’achat d’actions et la méthode de détermination. Si la partie qui n’a pas adopté les dispositions des articles 23 et 29 des mesures administratives d’incitation au capital pour déterminer le prix d’octroi et le prix d’exercice, elle explique la base et la méthode de tarification, et les administrateurs indépendants et les conseillers financiers indépendants vérifient si le prix est préjudiciable aux intérêts de la société cotée et des actionnaires minoritaires, formulent des avis et divulguent (7) les conditions d’octroi et d’exercice des droits et intérêts de l’objet de l’incitation.
Lorsqu’il est proposé d’accorder des droits et des intérêts à plusieurs reprises, les conditions dans lesquelles l’objet de l’incitation reçoit des droits et des intérêts à chaque fois sont divulguées; Lorsqu’il est proposé d’exercer les droits et intérêts par étapes, les conditions dans lesquelles l’objet de l’incitation exerce les droits et intérêts à chaque fois sont divulguées; Si les conditions convenues pour l’octroi et l’exercice des droits et intérêts ne sont pas remplies, les droits et intérêts pertinents ne sont pas reportés à la période suivante; Si l’objet de l’incitation comprend les administrateurs et les cadres supérieurs, les indicateurs d’évaluation du rendement pour l’exercice des droits et intérêts de l’objet de l’incitation sont divulgués; Lorsqu’il s’agit de divulguer des indicateurs d’évaluation du rendement pour l’exercice des droits et des intérêts de l’objet d’incitation, il convient de divulguer pleinement la nature scientifique et raisonnable des indicateurs fixés; Si la société met en œuvre simultanément un plan d’incitation au capital à plusieurs étapes, si l’indice de performance de la société du plan d’incitation à un stade ultérieur est inférieur à celui du plan d’incitation à un stade antérieur, les raisons et la rationalité doivent être pleinement expliquées (8) la procédure d’octroi des droits et intérêts par la société et l’exercice des droits et intérêts par les objets d’incitation; Parmi eux, il convient de préciser que la société cotée n’accorde pas d’actions restreintes et que l’objet de l’incitation n’exerce pas d’actions au cours de la période (9) La méthode d’ajustement de la quantité d’actions, du prix d’exercice et de la procédure (par exemple, la méthode d’ajustement lors de la mise en œuvre de la distribution des bénéfices, de l’attribution d’actions et d’autres plans) (10) La méthode de traitement comptable de l’incitation au capital et la méthode de détermination de la juste valeur des actions restreintes ou des options d’achat d Les principaux paramètres du modèle d’évaluation sont la valeur et la rationalité. La mise en œuvre de l’incitation au capital est l’incitation aux charges à payer et l’influence sur les résultats d’exploitation des sociétés cotées.
La modification et la résiliation du régime d’incitation au capital sont les suivantes:
Comment mettre en oeuvre le plan d’incitation au capital en cas de changement de contrôle, de fusion, de scission, de changement d’emploi de l’objet d’incitation, de démission ou de décès de la société (13) les droits et obligations respectifs de la société et de l’objet d’incitation, et le mécanisme de règlement des différends ou des différends connexes (14) L’engagement de la société cotée de ne pas avoir de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans les documents de divulgation d’information pertinents du plan d’incitation au capital; L’objet de l’incitation s’engage à restituer tous les intérêts à la société en cas de fausse déclaration, de déclaration trompeuse ou d’omission importante dans les documents de divulgation pertinents, ce qui entraîne une non – conformité avec l’octroi des droits et intérêts ou l’exercice des droits et intérêts. Les critères de déclenchement et le moment de l’annulation du rachat d’actions et de la procédure de recouvrement des bénéfices de la société cotée, les principes de calcul du prix de rachat et des bénéfices, les procédures opérationnelles, la période d’achèvement, etc.
Si l’indice d’évaluation du rendement satisfait aux exigences pertinentes
22 y a – t – il des indicateurs de rendement de l’entreprise et des cibles d’incitation?
L’indice est – il objectif, ouvert, clair et transparent, conforme à la situation réelle de l’entreprise et favorable?
23 promouvoir la compétitivité des entreprises
Sur la base des indicateurs pertinents des entreprises comparables de la même industrie, les entreprises de référence sélectionnées sont sans objet 24 non pas moins de 3
25 indique – t – on si l’établissement des indicateurs est scientifique et raisonnable?
Exigences de conformité pour la période de restriction des ventes, la période d’attribution et la période d’exercice
Actions restreintes (catégorie I) intervalle entre la date d’enregistrement autorisée et la première date de libération oui S / o 26 non moins d’un an
27 si le délai de levée des restrictions à la vente pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois S / o
Si la proportion d’actions restreintes libérées pour chaque période ne dépasse pas 50% du total des actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation S / o 28
Si l’intervalle entre la date d’octroi des actions restreintes (catégorie II) et la date de la première attribution est inférieur à 1 Non
29 ans
30 le délai pour chaque période d’attribution n’est – il pas inférieur à 12 mois oui
31 si la proportion d’attribution de chaque période ne dépasse pas 50% du total des actions restreintes attribuées à l’objet d’incitation est:
32 si l’intervalle entre la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice initiale est inférieur à un an S / o
33 la question de savoir si la date de début de la période d’exercice suivante d’une option d’achat d’actions n’est pas antérieure à la date d’expiration de la période d’exercice précédente ne s’applique pas.
34 le délai d’exercice des options d’achat d’actions pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois S / o
Options d’achat d’actions la proportion d’options d’achat d’actions par période d’option d’achat d’actions ne dépasse pas 50% du total des options d’achat d’actions pour lesquelles l’objet de l’incitation a été accordé S / o 35
Exigences relatives à la conformité des opinions professionnelles des administrateurs indépendants, du Conseil des autorités de surveillance et des organismes intermédiaires
Si les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance sont favorables à la participation de la société cotée
36 avis sur la poursuite du développement et la question de savoir s’il y a des dommages évidents aux intérêts des sociétés cotées et de tous les actionnaires
La société cotée engage – t – elle un cabinet d’avocats pour émettre un avis juridique conformément à la loi sur les fonds propres?
37 donner des avis professionnels conformément aux mesures de gestion des incitations
La question de savoir si la société cotée se conforme aux mesures administratives d’incitation au capital pour la mise en œuvre du capital est la suivante:
Conditions d’incitation
Si le contenu du plan d’incitation au capital est conforme aux mesures administratives d’incitation au capital
Bien sûr.
Si les procédures d’élaboration, de délibération et d’annonce du plan d’incitation au capital sont conformes à la loi sur les fonds propres.
Dispositions des mesures de gestion des incitations
Si la détermination de l’objet de l’incitation au capital est conforme aux mesures de gestion de l’incitation au capital et
Dispositions des lois et règlements pertinents
Si la société cotée a satisfait aux exigences pertinentes de la c
Obligations
Si la société cotée fournit une aide financière à l’objet d’incitation non
Si le régime d’incitation au capital a manifestement porté atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires non
Et violations des lois et règlements administratifs pertinents
Si l’administrateur proposé comme objet d’incitation ou l’Administrateur associé est:
Le retrait a été effectué conformément aux dispositions des mesures administratives d’incitation au capital.
9) les autres éléments à préciser sont les suivants:
Si une société cotée engage un conseiller financier indépendant, la spécialité publiée dans le rapport du Conseiller financier indépendant est la suivante:
38 si l’avis est complet et satisfait aux exigences des mesures administratives d’incitation au capital
Examen des exigences de conformité de la procédure
39 lorsque le Conseil d’administration vote sur le projet de plan d’incitation au capital, si les administrateurs liés évitent de voter oui
Si les actionnaires liés ont l’intention d’éviter le vote lors de l’examen du projet de plan d’incitation au capital par l’Assemblée générale des actionnaires
41 existe – t – il des innovations financières sans objet
La société garantit que les renseignements fournis sont véridiques, exacts, complets et légaux et assume toutes les responsabilités juridiques découlant des renseignements inexacts fournis.
