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Rapport sur le rendement du Comité d’audit et de contrôle des opérations connexes du Conseil d’administration en 2021 en 2021, le changement de mandat du Conseil d’administration a été effectué avec succès. Le nouveau Comité d’audit et de contrôle des opérations connexes du Conseil d’administration est composé de cinq administrateurs, dont trois administrateurs indépendants (dont Une femme), un administrateur exécutif et un administrateur non exécutif. Plus de la moitié des administrateurs ayant une formation professionnelle en finances et en finances ont également une formation en finance verte. Les experts en financement de la science et de la technologie, ainsi que l’expérience et le curriculum vitae des unités concernées dans la haute direction, ont fourni une garantie importante pour promouvoir l’indépendance et l’efficacité de la Commission dans l’exercice de ses fonctions. Conformément aux dispositions pertinentes des règlements réglementaires, des présents statuts et des règles de travail du Comité, le Comité d’audit et de contrôle des opérations entre apparentés du Conseil d’administration s’acquitte de ses fonctions de manière indépendante et aide le Conseil d’administration à prendre des décisions scientifiques. Il tient six réunions tout au long de l’année et examine et écoute 28 questions. 1. Guider le cabinet comptable dans l’achèvement de la vérification et de l’examen. Renforcer activement la communication et l’interaction avec KPMG huazhen Certified Public Accountants, déterminer les plans d’audit de 2020, d’examen du rapport semestriel de 2021 et d’audit financier et d’audit de contrôle interne de 2021 des cabinets d’experts – comptables conformément à la stratégie de développement de la Banque, et exiger des cabinets d’experts – comptables qu’ils fournissent des services d’audit juridique de haute qualité et qu’ils jouent pleinement le rôle d’intermédiaires tiers indépendants, Informer rapidement la Banque des principaux points de risque et des questions de risque importantes qui doivent faire l’objet d’une attention particulière et faire rapport au Comité dès que possible, afin de fournir plus de conseils professionnels pour améliorer la gestion de la Banque et de ses filiales et de promouvoir un meilleur développement des entreprises du Groupe.
II. Examen anticipé des rapports périodiques et du programme du budget financier. Avant la réunion du Conseil d’administration, examiner attentivement les quatre rapports périodiques et le plan budgétaire financier pour 2021, confirmer pleinement les résultats d’exploitation obtenus par la Banque, considérer que les résultats d’exploitation de la Banque sont stables et que sa position sur le marché est stable, et demander à la direction d’accorder une attention soutenue aux risques d’orage dans les grands groupes d’entreprises et de faire un bon pronostic, et recommander à la direction de renforcer la formation de l’équipe de direction des filiales et d’améliorer continuellement le niveau de gestion de base de l’ensemble du Groupe.
Renforcer l’orientation de l’audit interne et du contrôle interne. Examiner attentivement les rapports sur l’évaluation du contrôle interne, le plan du projet d’audit interne et l’état d’avancement de l’audit interne, souligner l’importance de la responsabilité du Département de l’audit interne, promouvoir régulièrement la construction d’équipes, proposer de renforcer le flux Bénin de cadres entre les secteurs d’activité et l’audit interne, et, en combinaison avec les événements chauds du marché des capitaux et du secteur bancaire, exiger de la Banque qu’elle effectue un bon dépannage des risques et améliore le mécanisme de contrôle interne. Écouter les rapports des autorités de surveillance sur la rectification de l’avis de surveillance de la Banque, la rectification des défauts de vérification du contrôle interne, etc., et exiger que les résultats de l’inspection de surveillance externe soient pleinement utilisés pour résoudre correctement les problèmes opérationnels afin d’améliorer continuellement le niveau de contrôle interne de la conformité de La Banque. Sélection indépendante de certains sujets spéciaux pour mener des recherches au niveau local
Sur la base des informations communiquées par les auditeurs internes et externes et par les autorités de surveillance, le Comité a décidé de deux sujets spéciaux de manière indépendante. Certains membres du Conseil des autorités de surveillance se sont réunis pour mener des enquêtes approfondies auprès des organismes d’exploitation afin de comprendre les conditions d’exploitation des organismes concernés et de formuler des avis et des suggestions pertinents. Tout d’abord, une enquête spéciale sur la fiducie industrielle a été menée et il a été suggéré de clarifier l’orientation de la fiducie industrielle dans le Groupe afin de fournir des conseils pour la transformation de la fiducie industrielle et la formation de compétences de base dès que possible. Deuxièmement, mener des recherches spéciales sur le Centre de cartes de crédit du siège social et fournir des suggestions pour améliorer encore le niveau de raffinement des activités de cartes de crédit. Lors de la réunion du Conseil d’administration, le Président a fait rapport au Conseil d’administration et à la haute direction des résultats de l’enquête susmentionnée et a reçu l’attention de la direction.
Normaliser la mise en œuvre de la gestion des opérations entre apparentés. Continuer d’examiner la conformité et la procédure des principales opérations entre apparentés de la Banque en stricte conformité avec les règlements externes et internes pertinents, et s’acquitter diligemment des responsabilités liées aux opérations entre apparentés. Premièrement, examiner le rapport sur les opérations entre apparentés en 2020 et exiger de la Banque qu’elle continue de renforcer l’examen de l’équité et de la conformité des opérations entre apparentés afin d’assurer la conformité des opérations entre apparentés. Deuxièmement, s’acquitter de la responsabilité de l’examen préalable des opérations importantes entre apparentés, examiner les questions telles que le montant des opérations entre apparentés accordé à certains actionnaires principaux et exiger de la Banque qu’elle fasse régulièrement rapport au Comité et mette à jour les opérations entre apparentés avec les principales parties liées afin d’assurer la conformité, La sécurité et l’équité des prix des opérations entre la Banque et les parties liées, sans transfert d’intérêts, conformément aux conditions et principes du marché. Troisièmement, examiner régulièrement les renseignements sur les parties liées de la Banque afin d’assurer la conformité de la gestion des parties liées et des opérations connexes.
