Code des titres: Sinoma International Engineering Co.Ltd(600970) titre abrégé: Sinoma International Engineering Co.Ltd(600970) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Sinoma International Engineering Co.Ltd(600970)
Régime d’encouragement restreint aux actions 2021
Questions relatives à l’ajustement et à la première subvention
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mars 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Procédure d’approbation du plan d’incitation actuel Avis du Conseiller financier indépendant 18.
Description des conditions d’octroi des droits et intérêts 18.
Attribution et ajustement des actions restreintes 8 (Ⅲ) Description de l’impact de la mise en œuvre du plan d’incitation sur la situation financière et les résultats d’exploitation de l’année concernée (10)
Iv) Observations finales 11. Interprétation dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire, les abréviations suivantes ont la signification suivante: Sinoma International Engineering Co.Ltd(600970)
Le régime fait référence au régime d’encouragement restreint aux actions de Sinoma International Engineering Co.Ltd(600970) 2021.
Selon les conditions et le prix stipulés dans le présent plan d’incitation, la société accorde à l’objet d’incitation un certain nombre d’actions restreintes qui se réfèrent aux actions de la société. Ces actions fixent une période de restriction de vente pour une certaine période. La circulation restreinte de vente ne peut être levée qu’après avoir satisfait aux conditions de levée de la restriction de vente stipulées dans le présent plan d’incitation.
L’objet de l’incitation est l’employé admissible à un certain nombre d’actions restreintes en vertu du régime.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution est le prix de chaque action restreinte que la société accorde à l’objet de l’incitation.
La période de validité est la période commençant à la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi initial d’actions restreintes et se terminant à la date d’expiration de la période de libération des actions restreintes ou à la date d’achèvement de l’annulation du rachat.
L’option restreinte est la période pendant laquelle les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation en vertu du régime sont interdites de transfert, de garantie et de remboursement de la dette.
La période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet d’incitation peuvent être libérées des restrictions à la vente et cotées en circulation après que les conditions de libération des restrictions à la vente énoncées dans le plan ont été remplies.
La date de levée des restrictions à la vente est la date à laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’incitation sont libérées des restrictions à la vente après que les conditions de levée des restrictions à la vente énoncées dans le régime ont été remplies.
Les conditions de levée des restrictions à la vente sont les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime.
C
SASAC means the State – owned Assets Supervision and Administration Commission under the State Council
Bourse de Shanghai
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Mesures d’essai: mesures d’essai pour la mise en œuvre d’incitations au capital par les sociétés cotées contrôlées par l’État (nationales)
Le document 171 fait référence à l’avis sur les questions relatives à la normalisation de la mise en œuvre du système d’incitation au capital par les sociétés cotées contrôlées par l’État (gzf [2008] no 171).
Les lignes directrices se réfèrent aux lignes directrices pour la mise en œuvre des incitations au capital dans les sociétés cotées contrôlées par des entreprises centrales (gzkc [2020] No 178).
Les statuts se réfèrent aux statuts du Sinoma International Engineering Co.Ltd(600970)
RMB signifie RMB
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Sinoma International Engineering Co.Ltd(600970) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le plan d’incitation est juste et raisonnable pour les actionnaires de Sinoma International Engineering Co.Ltd(600970)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives au plan d’incitation divulguées publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation et a examiné attentivement les documents pertinents conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, dans un esprit de diligence, de prudence et de diligence raisonnable à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend Les procédures de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers des trois dernières années et de la dernière période de la société, le plan de production et d’exploitation de la société, etc. En outre, il a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée et, sur cette base, a publié le rapport du Conseiller financier indépendant et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns; Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d’incitation sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles à ce plan d’incitation, tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Procédure d’approbation du plan d’incitation actuel
Sinoma International Engineering Co.Ltd(600970)
1. Le 20 décembre 2021, la société a tenu la dixième réunion (Provisoire) du septième Conseil d’administration et a examiné et adopté le plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2021 (projet) et son résumé, les mesures de gestion du plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2021 et les mesures de gestion Pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2021. Proposition relative à la demande de l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société pour 2021, etc. Les administrateurs indépendants de la société donnent des avis indépendants sur la question de savoir si le plan d’incitation est propice au développement durable de la société et s’il existe des circonstances préjudiciables aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Le même jour, la société a tenu la dixième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté des propositions pertinentes telles que le plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2021 (projet) et son résumé, les mesures de gestion du plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2021, les mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2021 et la liste des premiers objets d’incitation accordés par le plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2021.
2. Le 18 février 2022, la compagnie a tenu la 12e réunion (Provisoire) du 7e Conseil d’administration et a examiné et adopté le plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la compagnie pour 2021 (projet révisé) et son résumé, les mesures de gestion du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la compagnie pour 2021 (projet révisé) et les mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la compagnie pour 2021 (projet révisé). Les administrateurs indépendants de la société donnent des avis indépendants sur la question de savoir si le plan d’incitation est propice au développement durable de la société et s’il existe des circonstances préjudiciables aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Le même jour, la compagnie a tenu la 12e réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté le plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la compagnie pour 2021 (projet révisé) et son résumé, les mesures de gestion du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la compagnie pour 2021 (projet révisé), Les mesures de gestion de l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la compagnie pour 2021 (projet révisé), Liste des bénéficiaires de l’incitation accordée pour la première fois dans le cadre du régime restreint d’incitation aux actions de la société en 2021 (version révisée).
3. Le 1er mars 2022, la compagnie a publié l’annonce de Sinoma International Engineering Co.Ltd(600970) La SASAC a accepté, en principe, que la société mette en oeuvre un régime d’incitation limité aux actions.
4. Du 22 février 2022 au 3 mars 2022, la compagnie a annoncé le nom et le poste de l’objet d’incitation proposé. À l’expiration de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection de la part des employés à la liste des objets d’incitation proposés; Le 9 mars 2022, la société a publié les avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des cibles d’incitation accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions de la société en 2021 et les notes d’information sur la publicité.
5. Le 16 mars 2022, la troisième Assemblée générale extraordinaire de la société en 2022 a examiné et adopté le plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2021 (projet révisé) et son résumé, les mesures de gestion du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2021 (projet révisé), les mesures de gestion de l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation limité à l’achat d’actions de la société en 2021 (projet révisé), Proposition visant à demander à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2021. La société a obtenu l’approbation de la mise en œuvre de ce plan d’incitation, et le Conseil d’administration a été autorisé à déterminer la date d’octroi des actions restreintes, à accorder des actions restreintes aux objets d’incitation et à traiter toutes les questions nécessaires à l’octroi des actions restreintes lorsque les conditions sont remplies, et a divulgué le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés au plan d’incitation aux actions restreintes de 2021.
6. Le 24 mars 2022, la compagnie a tenu la 14e réunion (Provisoire) du 7ème Conseil d’administration et la 14e réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’actions accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions de la compagnie en 2021 et la proposition d’octroi d’actions restreintes pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions de la compagnie en 2021. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants et le Conseil des autorités de surveillance a émis des avis de vérification, estimant que les conditions initiales d’octroi des actions restreintes avaient été remplies, que les qualifications principales des objets d’incitation accordés étaient légales et efficaces et que la date d’octroi déterminée était conforme aux dispositions pertinentes.
En résum é, nous croyons qu’à la date d’émission du présent rapport, l’ajustement des questions liées au plan d’incitation Sinoma International Engineering Co.Ltd(600970) et les questions liées à l’octroi initial ont
Avis du Conseiller financier indépendant (i) Description des conditions d’octroi des capitaux propres
1 Sinoma International Engineering Co.Ltd(600970)
Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’est pas en mesure d’exprimer une opinion;
La distribution des bénéfices n’a pas été effectuée conformément aux lois et règlements, aux statuts et aux engagements publics au cours des 36 derniers mois suivant la cotation;
Les circonstances dans lesquelles l’incitation au capital ne peut être mise en œuvre conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
2. L’objet d’incitation ne se trouve dans aucune des situations suivantes:
A été jugé inapproprié par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
La c
Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés; Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
3. Exigences relatives à l’évaluation du rendement individuel des objets d’incitation
L’évaluation du rendement individuel de l’objet d’incitation en 2020 est bonne ou supérieure.
Après vérification, ni l’entreprise ni l’objet de l’incitation ne se sont produits dans l’une ou l’autre des circonstances susmentionnées, le rendement individuel de l’objet de l’incitation a atteint les conditions d’octroi, et les conditions d’octroi du régime d’incitation ont été remplies. Attribution et ajustement des actions restreintes
1. Date d’octroi: 24 mars 2022
2. Quantité accordée: 48 383000 actions
3. Nombre de bénéficiaires: 198
4. Prix d’attribution: 5,97 yuan RMB
