Code des valeurs mobilières: Sinoma International Engineering Co.Ltd(600970) titre abrégé: Sinoma International Engineering Co.Ltd(600970) numéro d’annonce: lin2022 – 035 Code des obligations: 188717 titre abrégé: 21 State Engineering 01
Sinoma International Engineering Co.Ltd(600970)
Concernant l’ajustement de l’octroi initial du régime d’encouragement restreint aux actions de la société en 2021
Annonce de la liste des objets d’incitation et du montant des capitaux propres
Le Conseil d’administration et tous les administrateurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu de l’annonce et assument la responsabilité individuelle et solidaire de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du contenu. Conformément aux dispositions pertinentes des mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées (ci – après dénommées « mesures de gestion»), du plan d’incitation restreint au capital de Sinoma International Engineering Co.Ltd(600970) 2021 (projet révisé) (ci – après dénommé « Plan d’incitation (projet révisé) » et du présent plan d’incitation), et à l’autorisation de la troisième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de Sinoma International Engineering Co.Ltd(600970) La compagnie a tenu la 14e réunion (Provisoire) du 7ème Conseil d’administration et la 14e réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance le 24 mars 2022 pour délibérer et adopter la proposition d’ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’actions accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions de la compagnie en 2021. Les questions pertinentes sont décrites comme suit: 1. Procédures d’approbation pertinentes et divulgation de l’information
1. Le 20 décembre 2021, la société a tenu la dixième réunion (Provisoire) du septième Conseil d’administration et a examiné et adopté le plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2021 (projet) et son résumé, les mesures de gestion du plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2021 et les mesures de gestion Pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2021. Proposition relative à la demande de l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société pour 2021, etc. Les administrateurs indépendants de la société donnent des avis indépendants sur la question de savoir si le plan d’incitation est propice au développement durable de la société et s’il existe des circonstances préjudiciables aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Le même jour, la société a tenu la dixième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté des propositions pertinentes telles que le plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2021 (projet) et son résumé, les mesures de gestion du plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2021, les mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2021 et la liste des premiers objets d’incitation accordés par le plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2021.
2. Le 18 février 2022, la compagnie a tenu la 12e réunion (Provisoire) du 7e Conseil d’administration et a examiné et adopté le plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la compagnie pour 2021 (projet révisé) et son résumé, les mesures de gestion du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la compagnie pour 2021 (projet révisé) et les mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la compagnie pour 2021 (projet révisé). Les administrateurs indépendants de la société donnent des avis indépendants sur la question de savoir si le plan d’incitation est propice au développement durable de la société et s’il existe des circonstances préjudiciables aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Le même jour, la compagnie a tenu la 12e réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté le plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la compagnie pour 2021 (projet révisé) et son résumé, les mesures de gestion du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la compagnie pour 2021 (projet révisé), Les mesures de gestion de l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la compagnie pour 2021 (projet révisé), Liste des bénéficiaires de l’incitation accordée pour la première fois dans le cadre du régime restreint d’incitation aux actions de la société en 2021 (version révisée).
3. Le 1er mars 2022, la compagnie a publié l’annonce de Sinoma International Engineering Co.Ltd(600970) La SASAC a accepté, en principe, que la société mette en oeuvre un régime d’incitation limité aux actions.
4. Du 22 février 2022 au 3 mars 2022, la compagnie a annoncé le nom et le poste de l’objet d’incitation proposé. À l’expiration de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection de la part des employés à la liste des objets d’incitation proposés; Le 9 mars 2022, la société a publié les avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des cibles d’incitation accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions de la société en 2021 et les notes d’information sur la publicité.
5. Le 16 mars 2022, la troisième Assemblée générale extraordinaire de la société en 2022 a examiné et adopté le plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2021 (projet révisé) et son résumé, les mesures de gestion du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2021 (projet révisé), les mesures de gestion de l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation limité à l’achat d’actions de la société en 2021 (projet révisé), Proposition visant à demander à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2021. La société a obtenu l’approbation de la mise en œuvre de ce plan d’incitation, et le Conseil d’administration a été autorisé à déterminer la date d’octroi des actions restreintes, à accorder des actions restreintes aux objets d’incitation et à traiter toutes les questions nécessaires à l’octroi des actions restreintes lorsque les conditions sont remplies, et a divulgué le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés au plan d’incitation aux actions restreintes de 2021.
6. Le 24 mars 2022, la compagnie a tenu la 14e réunion (Provisoire) du 7ème Conseil d’administration et la 14e réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’actions accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions de la compagnie en 2021 et la proposition d’octroi d’actions restreintes pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions de la compagnie en 2021. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants et le Conseil des autorités de surveillance a émis des avis de vérification, estimant que les conditions initiales d’octroi des actions restreintes avaient été remplies, que les qualifications principales des objets d’incitation accordés étaient légales et efficaces et que la date d’octroi déterminée était conforme aux dispositions pertinentes.
Causes et résultats de l’ajustement
Étant donné que 10 objets d’incitation figurant sur la liste des objets d’incitation initialement accordés établie dans le plan d’incitation (projet révisé) de la société ont volontairement renoncé à la souscription d’actions restreintes proposées pour des raisons personnelles, conformément à l’autorisation de la troisième Assemblée générale extraordinaire de la société en 2022, la société a convoqué la quatorzième réunion (provisoire) du septième Conseil d’administration et la quatorzième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance le 24 mars 2022, La proposition d’ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’actions accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2021 a été examinée et adoptée, et la liste des objets d’incitation et le nombre d’actions accordées pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation ont été ajustés.
Après ajustement, l’objet de l’incitation accordée pour la première fois dans le cadre de ce régime d’incitation est passé de 208 à 198, le nombre d’actions accordées pour la première fois est passé de 49 438000 à 48 383000, le nombre d’actions réservées reste inchangé à 10 millions et le nombre total d’actions restreintes à accorder est passé de 59 438000 à 49 438000.
À l’exception des ajustements susmentionnés, les autres éléments du plan d’incitation mis en œuvre sont conformes au plan approuvé par la troisième Assemblée générale extraordinaire de la société en 2022.
Impact de l’ajustement sur l’entreprise
L’ajustement par la société de la liste des objets d’incitation et du montant des capitaux propres du plan d’incitation est conforme aux lois et règlements pertinents tels que les mesures de gestion et les dispositions pertinentes du plan d’incitation (projet révisé). Ce rajustement n’aura pas d’incidence importante sur la situation financière et les résultats d’exploitation de la compagnie.
Avis des administrateurs indépendants
Les administrateurs indépendants de la société ont émis les avis indépendants suivants sur les propositions pertinentes examinées à la 14e réunion (Provisoire) du septième Conseil d’administration: l’ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’actions accordées dans le plan d’incitation (projet révisé) de la société est conforme aux mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées (ci – après dénommées « mesures de gestion») et aux dispositions pertinentes du plan d’incitation; L’objet de l’incitation après ajustement est conforme aux dispositions des mesures de gestion et du plan d’incitation, et la qualification du sujet est légale et efficace; Le Conseil d’administration a autorisé la troisième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022 à ajuster la liste des objets d’incitation et à accorder des droits et des intérêts, et a mis en œuvre les procédures nécessaires. La résolution est légale et efficace, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires. Les administrateurs affiliés ont évité le vote conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois et règlements, aux règlements ministériels et aux documents normatifs, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts, et les propositions pertinentes sont examinées par les administrateurs non affiliés.
Par conséquent, nous convenons à l’unanimité que la compagnie ajustera la liste des objets d’incitation et le nombre d’actions accordées pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions de 2021.
Avis du Conseil des autorités de surveillance
Le Conseil des autorités de surveillance examine les questions relatives à l’ajustement de la liste des objets d’incitation et du montant des capitaux propres du régime d’incitation et émet les avis suivants:
Étant donné que 10 objets d’incitation figurant sur la liste des objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation ont volontairement renoncé à la souscription d’actions restreintes à leur accorder pour des raisons personnelles, le Conseil d’administration ajuste le nombre d’objets d’incitation et le nombre d’actions accordées dans le cadre du plan d’incitation conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation et à l’autorisation de la troisième Assemblée générale extraordinaire de la société en 2022. Après ajustement, l’objet de l’incitation accordée pour la première fois aux actions restreintes de la société est passé de 208 à 198, le nombre d’actions restreintes accordées pour la première fois est passé de 49 438000 à 48 383000, et le nombre d’actions restreintes que la société a l’intention d’accorder est passé de 59 438000 à 58 383000. En plus des ajustements susmentionnés, la liste des personnes visées par le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société est conforme à celle des personnes visées par le régime d’incitation approuvé par la troisième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022. Conformément à l’autorisation de la troisième Assemblée extraordinaire des actionnaires de la société en 2022, cet ajustement relève du champ d’application de l’autorisation et n’a pas besoin d’être soumis à nouveau à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération. Vi. Conclusions de l & apos; avis juridique
À la date d’émission du présent avis juridique, la société a mis en œuvre les procédures juridiques nécessaires à cet ajustement et à cette subvention et a obtenu les approbations et autorisations nécessaires à cet ajustement et à cette subvention. Cet ajustement est conforme aux mesures administratives et aux dispositions pertinentes du plan d’incitation au capital. Les conditions d’octroi de cette subvention ont été remplies et la société peut accorder cette subvention conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation au capital. La date d’octroi de cette subvention est conforme aux mesures administratives et aux dispositions pertinentes du plan d’incitation au capital. L’objet, la quantité et le prix de cette subvention sont conformes aux mesures de gestion et aux dispositions pertinentes du plan d’incitation au capital.
Vii. Avis professionnels du Conseiller financier indépendant
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. Estime qu’à la date d’émission du rapport, le plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société a obtenu l’approbation et l’autorisation nécessaires et que la liste des objets d’incitation et l’ajustement du montant des capitaux propres accordés au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions sont conformes aux mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées et aux dispositions pertinentes du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2021. Se conformer au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs.
Avis est par les présentes donné.
Sinoma International Engineering Co.Ltd(600970) Conseil d’administration
25 mars 2012
