Foshan Haitian Flavouring And Food Company Ltd(603288)
Information privilégiée et système de gestion des initiés
(révisé en mars 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommée la loi sur les valeurs mobilières), aux mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, afin de normaliser la gestion des informations privilégiées de Foshan Haitian Flavouring And Food Company Ltd(603288) (ci – après dénommée la société), de renforcer la confidentialité des informations privilégiées et de maintenir les principes d’ouverture, d’équité et d’impartialité de la divulgation d’informations par la société, Ce système est formulé dans les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées, règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et autres lois et règlements pertinents, statuts et système de gestion interne.
Article 2 le Conseil d’administration de la société est l’organe de gestion de l’information privilégiée. Sans l’approbation du Conseil d’administration de la société, aucun département ou individu de la société ne peut divulguer, signaler ou transmettre l’information privilégiée de la société et le contenu de la divulgation de l’information à l’extérieur.
Article 3 le système s’applique à tous les départements, succursales, filiales contrôlantes et sociétés par actions qui peuvent exercer une influence significative sur la société.
Chapitre II informations privilégiées et champ d’application
Article 4 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées spécifiées dans la loi sur les valeurs mobilières qui concernent le fonctionnement et les finances de la société ou qui ont une incidence significative sur le prix de marché des opérations sur les actions de la société et ses dérivés. Non divulgué signifie que la société n’a pas été officiellement divulguée dans certaines publications d’information ou sur le site Web de la Bourse de Shanghai.
Article 5 les informations privilégiées comprennent, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de directeur de la société, le Président ou le Directeur ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi; Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
Autres questions prescrites par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État.
Les événements importants qui peuvent avoir une grande incidence sur le prix de transaction des obligations des sociétés cotées en bourse comprennent: (i) des changements importants dans la structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société;
Modification de la cote de crédit des obligations de sociétés;
Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société;
Le défaut de paiement des dettes dues par la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente; La société renonce à ses droits du créancier ou à ses biens qui dépassent 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société distribue des dividendes, prend des décisions concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite, ou entre dans la procédure de faillite conformément à la loi et est condamnée à fermer;
Les litiges et arbitrages importants impliquant la société;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
Autres questions prescrites par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État.
Chapitre III les initiés et leur champ d’application
Article 6 les initiés à l’information privilégiée désignent les personnes qui peuvent obtenir l’information privilégiée directement ou indirectement avant la divulgation de l’information privilégiée de la société.
Article 7 les initiés aux informations privilégiées comprennent, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières relevant du Conseil d’État à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre IV gestion de l’enregistrement des initiés
Article 8 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société, enregistre en temps utile la liste des initiés des informations privilégiées aux étapes de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la compilation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, la méthode et le contenu des informations privilégiées. Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées. Les archives des initiés sont mises à la disposition de l’auto – inspection de l’entreprise et des organismes de réglementation concernés.
Article 9 la société soumet les informations relatives aux archives des initiés dans les cas suivants:
Restructuration des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent un changement de contrôleur effectif ou de premier actionnaire important;
Offre d’achat;
émettre des titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Autres questions requises par la csrc et la Bourse de Shanghai qui peuvent avoir une incidence importante sur le prix de marché des actions de la société et de ses dérivés.
Article 10 la société remplit et soumet à la Bourse de Shanghai des dossiers véridiques, exacts et complets des initiés en fonction de la portée des initiés des informations privilégiées énumérées à l’article 7 du présent système et de la diffusion effective des informations privilégiées, sans faux enregistrements, omissions majeures ou erreurs majeures. En cas de survenance de l’une des questions énumérées à l’article 9 du présent système, les initiés à l’information privilégiée soumise par la société comprennent au moins les personnes suivantes:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
L’actionnaire contrôlant, l’actionnaire le plus important et le Contrôleur effectif de la société, ainsi que ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants et ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant);
Les actionnaires proposants pour les questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant);
Les institutions professionnelles compétentes, leurs représentants légaux et leurs gestionnaires (le cas échéant) qui fournissent des services sur cette question et participent à la consultation, à la formulation et à la démonstration du plan;
Les services administratifs et le personnel de gestion (le cas échéant) qui ont reçu les informations communiquées par la société;
Le conjoint, les enfants et les parents des personnes physiques visées aux points i) à VI) ci – dessus; (Ⅷ) toute autre personne qui, directement ou indirectement, a connaissance d’informations privilégiées, ainsi que son conjoint, ses enfants et ses parents. Article 11 les archives des initiés comprennent:
Le nom, le numéro de carte d’identité ou le code unifié de crédit social;
L’Unit é, le Ministère, le poste ou le poste (le cas échéant), le numéro de téléphone de contact et les relations avec l’entreprise; Connaître l’heure, le mode et le lieu des informations privilégiées;
Contenu et stade des informations privilégiées;
Autres informations telles que l’heure d’enregistrement et le déclarant.
Le délai prévu au paragraphe précédent pour la connaissance des informations privilégiées désigne le premier moment où l’initié connaît ou devrait connaître les informations privilégiées.
Les moyens de connaître les informations privilégiées visés au paragraphe précédent comprennent, sans s’y limiter, les entretiens, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information privilégiée comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation et la résolution de l’entreprise, etc.
Article 12 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions qui ont une incidence significative sur le prix de marché des actions de la société et de ses dérivés, ils remplissent les dossiers des initiés de cette Unit é.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières, un cabinet d’experts – comptables, un cabinet d’avocats ou un autre organisme intermédiaire accepte d’être chargé d’exercer des activités connexes et que les questions confiées ont une incidence importante sur le prix de marché des actions de la société et de leurs dérivés, il remplit les dossiers des initiés de cette institution.
L’acheteur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de marché des actions de la société et de ses dérivés remplissent le dossier des initiés de cette Unit é. Les sujets susmentionnés doivent garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés à l’information privilégiée, et les archives des initiés à l’information privilégiée doivent être livrées à la société par étapes en fonction de l’évolution de l’affaire, et l’heure de livraison des archives complètes des initiés à l’information privilégiée ne doit pas être postérieure à l’heure de la divulgation publique de l’information privilégiée. Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences spécifiées et confirmé par l’initié.
La société enregistre les initiés à l’information privilégiée dont elle a connaissance dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et résume les archives des initiés à l’information privilégiée des Parties visées aux paragraphes 1 à 3 du présent article.
Article 13 lorsque le personnel du Département administratif a accès à des informations privilégiées de la société, il procède à l’enregistrement conformément aux exigences du Département administratif compétent.
Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme des informations d’initiés identiques, enregistrer le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 14 en cas d’acquisition, de réorganisation d’actifs importants, d’émission de valeurs mobilières, de fusion, de scission, de scission, d’inscription à la cote et de rachat d’actions et d’autres questions importantes de la société, en plus de remplir les dossiers des initiés à l’information privilégiée de la société, un procès – verbal de l’état d’avancement des questions importantes est établi. Lorsque la société divulgue des informations susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix du marché des actions de la société et de ses dérivés, la société, si la Bourse de Shanghai l’exige, établit un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes conformément aux dispositions du présent système. Le contenu de la note de service sur le processus des questions importantes comprend, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus de prise de décisions de planification, la liste des décideurs participant à la planification et le mode de prise de décisions de planification, etc. La société demande instamment aux personnes concernées par le mémorandum d’avancement des questions importantes de signer et de confirmer le mémorandum d’avancement des questions importantes. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Article 15 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les principales personnes responsables de tous les départements fonctionnels, de toutes les succursales et de toutes les filiales contrôlantes de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer les initiés à l’information privilégiée, remplir les informations pertinentes de manière véridique, exacte et complète et soumettre en temps voulu à la société les dossiers des initiés à l’information privilégiée et les modifications apportées aux initiés à l’information privilégiée.
Article 16 les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les initiés à l’information privilégiée, tels que les sociétés par actions, les acquéreurs, les contreparties à la négociation et les organismes de services de valeurs mobilières, sur lesquels la société peut exercer une influence significative, coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée et en informent rapidement les initiés à l’information privilégiée de la société et les changements apportés aux initiés à l’information privilégiée.
Article 17 la société complète et améliore en temps utile les archives des initiés et les informations contenues dans les mémorandums d’état d’avancement des questions importantes. Les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes sont conservés pendant au moins dix ans à compter de la date des dossiers (y compris les suppléments et les améliorations). La société soumet, dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi, les archives des initiés des informations privilégiées et le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes par l’intermédiaire du système électronique de divulgation des informations des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai. En cas de changement important dans les questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci doit compléter et soumettre en temps opportun les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes. Lors de la planification d’une réorganisation majeure des actifs (y compris l’émission d’actions pour l’achat d’actifs), la société soumet les dossiers des initiés à la Bourse de Shanghai lors de la divulgation initiale des éléments de restructuration. La première divulgation des questions de restructuration fait référence à la première divulgation des plans de restructuration, des plans de restructuration ou des rapports de restructuration, selon la première de ces éventualités. Si la société divulgue pour la première fois des éléments de restructuration jusqu’à la publication d’un ajustement important du plan de restructuration ou met fin à la restructuration, ou si elle divulgue pour la première fois des éléments importants tels que les principaux indicateurs financiers, les estimations et les prix proposés des actifs sous – jacents non divulgués dans les éléments de restructuration, elle doit, lorsqu’elle divulgue des éléments importants du plan de restructuration ou divulgue des éléments importants, compléter et soumettre les dossiers des initiés sur les informations privilégiées. Les sociétés de valeurs mobilières, les cabinets d’avocats et autres organismes intermédiaires aident la société à soumettre en temps voulu les dossiers des initiés et les notes de procédure sur les questions importantes et à vérifier les informations pertinentes conformément aux règles de pratique. Article 18 lors de la présentation des dossiers des initiés et des notes d’étape sur les questions importantes, la société s’engage par écrit à garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des informations et du contenu des initiés et à informer tous les initiés des dispositions pertinentes des lois et règlements pertinents concernant les initiés. Le Conseil d’administration de la société garantit les informations privilégiées
