Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075)
Rapport annuel 2021 des administrateurs indépendants
Actionnaires et représentants des actionnaires:
En tant qu’administrateur indépendant du premier Conseil d’administration de Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) Il s’acquitte de ses fonctions de manière indépendante, assiste activement aux réunions pertinentes, examine attentivement toutes les propositions du Conseil d’administration, donne des avis indépendants sur les questions importantes de la société, joue pleinement le rôle d’administrateur indépendant, protège les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires publics et favorise le fonctionnement normal de la société. Voici mon rapport sur l’exercice des fonctions d’administrateur indépendant en 2021:
I. Participation aux réunions
En 2021, j’ai participé activement à l’Assemblée générale des actionnaires et au Conseil d’administration de la société avec diligence et diligence, j’ai examiné attentivement les documents de l’Assemblée, j’ai participé activement à la discussion de divers sujets et j’ai fait des suggestions raisonnables, j’ai exercé mon droit de vote avec prudence et J’ai joué un rôle positif dans la prise de décisions correcte du Conseil d’administration. En 2021, la société a tenu 5 réunions du Conseil d’administration et 3 réunions des actionnaires, et j’ai assisté aux réunions suivantes:
Y a – t – il deux mandats consécutifs?
Nombre de réunions à assister nombre d’absences nombre d’absences nombre d’absences
Réunions des présidents
Conseil d’administration 5 5 0 0 Non
Assemblée générale 3 3 0 0 Non
J’ai assisté au Conseil d’administration de la société à temps et j’ai assisté à l’Assemblée générale des actionnaires sans droit de vote, et je n’ai pas assisté à l’Assemblée deux fois de suite. J’ai examiné attentivement toutes les propositions au Conseil d’administration et j’ai émis des avis sur des questions connexes.
Le formulaire d’avis indépendant joue un rôle positif dans la prise de décisions correctes du Conseil d’administration de la société. 2021
La convocation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société est conforme aux exigences légales et les questions importantes sont traitées.
En ce qui concerne les procédures d’approbation pertinentes, j’ai examiné attentivement toutes les propositions présentées au Conseil d’administration et j’estime que:
Ces propositions n’ont pas porté atteinte aux intérêts de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires, et ont donc été approuvées.
Vote sans opposition ni abstention.
II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
Avis d’approbation préalable et avis indépendants émis
En 2021, en tant qu’administrateur indépendant de la société, je suis indépendant des autres membres de la société conformément aux règlements.
Les administrateurs ont conjointement émis des avis d’approbation préalable et une opinion indépendante sur les questions pertinentes de la société avant la prise de décisions.
Voir, pour plus de détails:
Type d’avis sur les questions de temps
Confirmation des opérations entre apparentés de la société du 1er janvier 2018 au 31 décembre 2020
8 février 2021 consentement à l’indépendance
Sixième réunion du premier Conseil d’administration
Avis et approbation indépendants sur la confirmation de la rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société en 2021
Le 20 octobre 2021, les opinions indépendantes sur l’utilisation des fonds collectés pour augmenter le capital des filiales à part entière dans la mise en œuvre des projets d’investissement collectés ont été approuvées.
Avis et approbation indépendants sur l’utilisation de certains fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie à la 7e réunion du premier Conseil d’administration
Avis indépendant sur l’utilisation des fonds propres inutilisés de la société pour la gestion de la trésorerie
En ce qui concerne l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les projets d’investissement collectés à l’avance et les dépenses d’émission payées depuis
Approbation de l’avis indépendant sur la collecte de fonds le 10 décembre 2021
Approbation préalable du montant estimatif des opérations quotidiennes entre apparentés en 2022 à la huitième réunion du premier Conseil d’administration et approbation des avis indépendants sur l’approbation du montant estimatif des opérations quotidiennes entre apparentés en 2022
Avis indépendant sur la nomination du Vice – Directeur général
Avis indépendant sur l’utilisation d’une partie des fonds surlevés pour compléter en permanence le Fonds de roulement
Avis indépendant sur le changement du lieu de mise en œuvre et du mode de mise en œuvre du projet d’investissement avec une partie des fonds collectés approuvé le 24 décembre 2021
À propos de la demande de crédit global présentée par la société et ses filiales à China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016)
Neuvième réunion du premier Conseil d’administration
Approbation préalable des opérations de garantie et des opérations connexes, avis indépendants sur la demande d’approbation de la société et de ses filiales à des banques telles que China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016)
Opérations entre apparentés
En tant qu’administrateur indépendant de la société, j’ai eu des entretiens avec l’administrateur indépendant, Mme Liu yingfei, conformément aux dispositions pertinentes.
La nécessité et l’objectivité des opérations entre apparentés de la société en 2021, ainsi que la question de savoir si les prix sont justes et raisonnables et s’ils nuisent aux intérêts de la société et des actionnaires, ont été jugées et examinées conformément aux procédures pertinentes. Nous croyons que les opérations entre apparentés entre la société et les parties liées sont des opérations commerciales normales de la société, conformément aux principes d’ouverture, d’équité et de prix justes et raisonnables, et que les prix des opérations sont justes et raisonnables sur la base des prix du marché. Il n’y a pas de circonstances qui nuisent aux intérêts de la société et des autres actionnaires, qui sont conformes aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents, qui n’affectent pas l’indépendance de la société ou qui nuisent aux intérêts de la société et des actionnaires.
Utilisation des fonds collectés
En tant qu’administrateur indépendant de la société, j’ai soigneusement supervisé et inspecté l’utilisation réelle des fonds collectés. En stricte conformité avec le système de gestion des fonds collectés, la société adopte un système de stockage de comptes spéciaux pour les fonds collectés, et met en œuvre des fonds spéciaux à des fins spéciales. La société utilise les fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par elle – même qui ont été investis à l’avance dans des projets d’investissement collectés et payés pour les frais d’émission, utilise les fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie, utilise une partie des fonds collectés au – delà des fonds collectés pour compléter en permanence les fonds de circulation, et change le lieu de mise en œuvre des projets d’investissement de certains Les procédures d’examen nécessaires ont été mises en œuvre pour des questions telles que les avis indépendants sur les modalités de mise en œuvre, et il n’y a pas eu d’utilisation non conforme des fonds collectés ni de divulgation non conforme des informations pertinentes.
Garantie externe et occupation des fonds
En 2021, la société n’a fourni aucune garantie à aucune Unit é ou personne (à l’exception de la garantie pour Hubei dorui Pharmaceutical Co., Ltd., une filiale contrôlante), n’a pas porté atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires et a été en mesure de se conformer strictement aux lois et règlements pertinents. Les opérations de capital entre la société et les parties liées sont des opérations normales de production et d’exploitation, et il n’y a pas de cas où les fonds sont fournis directement ou indirectement aux actionnaires contrôlants et aux autres parties liées pour utilisation.
Enquête sur place auprès de l’entreprise
En 2021, j’ai effectué de nombreuses visites sur place des sites d’exploitation et de production de la société, en mettant l’accent sur l’inspection de l’état de la production et de l’exploitation de la société, de la construction et de la mise en œuvre du système de gestion et de contrôle interne, ainsi que de La mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration. Entre – temps, il entretient des contacts étroits avec les autres administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel concerné de l’entreprise, prête une attention particulière à l’impact de l’environnement extérieur et des changements du marché sur l’entreprise, prête une attention particulière aux rapports pertinents des médias et du réseau sur l’entreprise, est informé de L’état d’avancement de toutes les questions importantes de l’entreprise et maîtrise les tendances opérationnelles de l’entreprise.
Après vérification, j’estime que la société effectuera la production et l’exploitation en stricte conformité avec les exigences du Conseil d’administration en 2021 et que la direction de la société sera en mesure d’exécuter et de mettre en œuvre consciencieusement toutes les résolutions du Conseil d’administration.
Rendement dans la vérification annuelle 2021 de la compagnie
Conformément au système de travail des administrateurs indépendants et à d’autres règlements et exigences pertinents de la société, j’a i effectué une enquête sur le terrain auprès de la société et j’ai écouté attentivement la direction de la société sur des questions importantes telles que les conditions d’exploitation en 2021 et le rapport du Directeur financier de la société sur la situation financière de la société en 2021, et j’ai communiqué pleinement avec l’expert – comptable agréé pour l’audit de la société en 2021, et j’ai écouté l’introduction de l’expert – comptable agréé pour l’examen préliminaire. Il a communiqué pleinement avec l’ACP et la direction de la société sur les questions pertinentes et s’est fidèlement acquitté des fonctions d’administrateur indépendant.
V. Mesures prises pour protéger les droits et intérêts des investisseurs
1. Prêter une attention soutenue à la divulgation de l’information de la société et exhorter la société à se conformer strictement aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux dispositions pertinentes du système de gestion de la divulgation de l’information de la société, afin d’assurer la divulgation de l’information de la société de manière véridique, exacte, complète, opportune et équitable.
2. S’acquitter des fonctions d’administrateur indépendant conformément au droit des sociétés, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et à d’autres lois et règlements; Dans le même temps, j’adhère aux principes de prudence, de diligence et d’honnêteté, j’étudie activement les lois, règlements et règles pertinents, je renforce l’apprentissage professionnel, améliore le niveau professionnel, renforce la communication avec la direction de l’entreprise, protège les droits et intérêts légitimes des investisseurs et favorise le développement stable de L’entreprise.
Travaux des comités spéciaux du Conseil d’administration
En tant que coordonnateur du Comité de nomination du premier Conseil d’administration de la société, j’ai prêté une attention particulière aux critères et procédures de sélection des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société, en stricte conformité avec les exigences pertinentes des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM, les statuts et les règles de travail du Comité de nomination du Conseil d’administration, etc. Les autorités de surveillance et les cadres supérieurs ont communiqué et échangé des informations afin de protéger les droits et intérêts de la société et des actionnaires et de s’acquitter efficacement des responsabilités et obligations des membres du Comité de nomination.
En tant que coordonnateur du Comité de rémunération et d’évaluation du premier Conseil d’administration de la société, j’ai examiné et discuté la rémunération et les indemnités des administrateurs de la société, en stricte conformité avec les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Gem, les statuts de la société, les règles de travail du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration et la rémunération des cadres supérieurs de la société au cours du premier Conseil d’administration. Les cadres supérieurs évaluent et évaluent le rendement au travail, examinent la rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs et s’acquittent efficacement des responsabilités des membres du Comité de rémunération et d’évaluation.
En tant que membre du Comité d’audit du premier Conseil d’administration de la société, je m’acquitte activement de mes fonctions conformément aux dispositions des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM, des statuts et des règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration. Examiner attentivement la situation financière et opérationnelle de la société, en mettant l’accent sur l’examen de l’utilisation des fonds collectés par la société. Évaluer les services d’audit fournis par Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership) en 2021 et donner des conseils sur le renouvellement du cabinet comptable.
Vii. Formation et apprentissage
Depuis que j’a i été administrateur indépendant, j’ai mis l’accent sur l’apprentissage des lois, règlements et règles les plus récents, l’approfondissement de la connaissance et de la compréhension des lois et règlements pertinents, en particulier ceux qui concernent la normalisation de la structure de gouvernance d’entreprise de la société et la protection des droits et intérêts des actionnaires publics, la participation active à la formation pertinente organisée par la société de diverses façons et l’amélioration continue de ma capacité d’exercer mes fonctions. Fournir de meilleures opinions et suggestions pour la prise de décisions scientifiques et la prévention des risques de l’entreprise, et renforcer efficacement la capacité de protection des droits et intérêts légitimes de l’entreprise et des investisseurs.
Viii. Autres travaux
1. Il n’est pas proposé de convoquer le Conseil d’administration;
2. Il n’y a pas d’institution indépendante d’audit externe et d’organe consultatif;
3. Aucun administrateur indépendant n’a proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable.
Ce qui précède est mon rapport sur l’exercice de mes fonctions en 2021.
Directeur indépendant: Qi Fei
23 mars 2022
