Avis du cabinet d’avocats Beijing Hairun Tianrui concernant l’offre publique initiale de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. Et son inscription au Gem
Avis juridique complémentaire (vi)
[2020] Hz No 087 – 6
Beijing, Chine
17 / F Broadcasting Building, No. 14 jianwai Street, Chaoyang District 100022
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Table des matières
Explication… Partie I Mise à jour des questions juridiques liées à l’offre et à la cotation… 5.
Approbation et autorisation de l’émetteur pour la cotation de cette émission 5.
Qualification de l’émetteur pour l’objet de l’offre et de la cotation 5.
Conditions de fond de l’offre et de la cotation de l’émetteur 5.
Création de l’émetteur 18.
Indépendance de l’émetteur 18.
Initiateur ou actionnaire (Contrôleur effectif) (10)
Le capital social de l’émetteur et son évolution (10)
Activités de l’émetteur (10)
Opérations entre apparentés et concurrence horizontale (11)
Principaux biens de l’émetteur (12)
Droits et obligations importants de l’émetteur – 14.
Changements importants d’actifs de l’émetteur et acquisitions et fusions 15 ans.
Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’Assemblée des autorités de surveillance de l’émetteur 16.
Formulation et modification des Statuts de l’émetteur 16.
Administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de l’émetteur et leurs changements 16.
Impôt de l’émetteur 16.
Protection de l’environnement de l’émetteur et normes de qualité et de technologie des produits 18.
Utilisation des fonds collectés par l’émetteur 18 ans.
Objectifs de développement des entreprises de l’émetteur 18 ans.
20. Litiges, arbitrages ou sanctions administratives 18 ans.
Évaluation du risque juridique du prospectus de l’émetteur 20 ans.
Observations finales 20 partie II Mise à jour de la réponse à la rétroaction… 21 ans.
Question 1 de la première série de lettres d’enquête À propos de la concurrence horizontale… 21 ans.
Question 7 de la première série de lettres d’information En ce qui concerne les sanctions administratives… 28.
Troisième série de questions 2. Comptes débiteurs, effets à recevoir et recouvrements de tiers… 28.
Iv. Question 12 de la deuxième série de lettres d & apos; information À propos de la concurrence horizontale… 29.
V. troisième série de questions 1. À propos de la vérification des coûts… 33.
Vi. Troisième série de questions 5. À propos de la vérification des flux de fonds… 33.
Interprétation
Le rapport d’audit fait référence au rapport d’audit de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. Publié par Zhonghuan
Le rapport d’assurance du contrôle interne fait référence au rapport d’assurance du contrôle interne de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. (2021) 0211248 publié par Zhonghuan
Zhongshen zhonghuanzhi Zi (2021) 020111250 rapport d’examen de la situation fiscale fait référence au rapport d’examen spécial de la situation fiscale des principaux types d’impôts de Huadu Special Electric Co., Ltd.
Le rapport d’assurance sur les bénéfices et pertes non récurrents fait référence au rapport d’assurance sur les bénéfices et pertes non récurrents de xinhuadu Special Electric Co., Ltd. (zjjzz (2021) 0211249) publié par Zhongshen Zhonghuan.
La période de rapport, les trois dernières années et la première période se rapportent aux années 2018, 2019, 2020 et de janvier à juin 2021.
Beijing Hairun Tianrui Law Firm
À propos de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotée au Gem
Avis juridique complémentaire (vi)
[2020] Hz No 087 – 6 to New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd.
Conformément à l’Accord de services juridiques spéciaux conclu entre l’émetteur et la bourse, celle – ci accepte de confier à celle – ci le rôle de conseiller juridique spécial de l’émetteur pour cette émission et cette inscription. Conformément au droit des valeurs mobilières, au droit des sociétés, aux mesures d’administration de l’enregistrement, aux règles de préparation de la divulgation d’informations par les sociétés de valeurs mobilières publiques no 12 – avis juridiques et rapports de travail des avocats sur l’offre publique de valeurs mobilières, aux mesures d’administration des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, la csrc, Conformément aux autres dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen et conformément aux normes commerciales reconnues, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de l’industrie juridique, l’avis juridique de Beijing Hairun Tianrui law firm concernant l’offre publique initiale d’actions de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. Et son inscription au Gem a été publié sous le numéro [2020] haizi No 087. [2020] Hai Zi No 087 – 1 Supplément à l’avis juridique du cabinet d’avocats Beijing Hai Run Tianrui concernant l’offre publique initiale d’actions de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. Et son inscription au Gem (i), [2020] Hai Zi No 087 – 2 supplément à l’avis juridique du cabinet d’avocats Beijing Hai Run Tianrui concernant l’offre publique initiale d’actions de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. Et son inscription au Gem (II), [2020] Hai Zi No 087 – 3 supplément à l’avis juridique du cabinet d’avocats Beijing Hai Run Tianrui concernant l’offre publique initiale d’actions de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. Et son inscription au Gem (Ⅲ), [2020] Hai Zi No 087 – 4 supplément à l’avis juridique du cabinet d’avocats Beijing Hai Run Tianrui concernant l’offre publique initiale d’actions de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. Et son inscription au Gem (Ⅳ), [2020] Hai Zi No 087 – 5 supplément à l’avis juridique (v) de Beijing Hai Run Tianrui law firm concernant New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. Pour l’offre publique initiale d’actions et l’inscription au GEM, et [2020] Hai Zi no 088 rapport de travail de Beijing Hai Run Tianrui law firm concernant New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. Pour l’offre publique initiale d’actions et l’inscription au GEM.
Étant donné que l’émetteur a rajusté la date de référence de vérification des données financières déclarées pour cette émission au 30 juin 2021 et que la période de rapport a été rajustée en conséquence du 1er janvier 2018 au 30 juin 2021, zhongshuan a vérifié les états financiers de l’émetteur pour les années 2018, 2019, 2020 et de janvier à juin 2021 et a publié le rapport de vérification. À cette fin, la bourse vérifie les questions pertinentes liées à l’ajustement de la date de référence de l’audit de l’émetteur, à l’évolution des activités de production et d’exploitation de l’émetteur depuis l’avis juridique complémentaire (v) jusqu’à la date de référence de l’audit (à l’exception des instructions spéciales) et à l’évolution des questions juridiques liées aux réponses précédentes à la rétroaction, et émet cet avis juridique supplémentaire. Sauf indication contraire, les faits pertinents reflétés dans le présent avis juridique complémentaire sont ceux de la période de janvier à juin 2021 ou jusqu’au 30 juin 2021.
Cet avis juridique supplémentaire fait partie intégrante de l’avis juridique, du rapport de travail de l’avocat et de l’avis juridique supplémentaire précédent. Les questions qui ne sont pas commentées dans cet avis juridique supplémentaire sont soumises à l’avis juridique, au rapport de travail de l’avocat et à l’avis juridique supplémentaire précédent; En cas de divergence entre les opinions exprimées dans le présent avis juridique supplémentaire et celles exprimées dans l’avis juridique, le rapport sur le travail des avocats et les avis juridiques supplémentaires émis antérieurement, ou si l’avis juridique, le rapport sur le travail des avocats et les avis juridiques supplémentaires émis antérieurement ne sont pas divulgués ou ne donnent pas d’avis, le présent avis juridique supplémentaire l’emporte. Sauf indication contraire, les termes, noms et abréviations utilisés dans le présent avis juridique supplémentaire ont le même sens que l’avis juridique, le rapport de travail de l’avocat et l’avis juridique supplémentaire précédemment émis par la bourse pour l’émission et la cotation de l’émetteur.
Conformément aux exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux normes commerciales, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus par l’industrie juridique chinoise, les avocats de la bourse donnent les avis juridiques supplémentaires suivants concernant l’offre et la cotation de l’émetteur:
Partie I Mise à jour des questions juridiques liées à l’offre et à la cotation
Approbation et autorisation de l’émetteur pour la cotation de cette émission
Conformément aux documents de résolution du Conseil d’administration et de l’assemblée générale des actionnaires approuvant et approuvant l’offre et la cotation de l’émetteur, l’émetteur a convoqué l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2019 le 30 avril 2020, a pris des résolutions sur le plan d’offre et de cotation de l’émetteur, la faisabilité du projet d’investissement des fonds levés et d’autres questions nécessitant une clarification conformément à la loi, et a autorisé le Conseil d’administration à traiter les questions liées à l’offre et à la cotation; La durée de validité de la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires et de l’autorisation du Conseil d’administration est de 12 mois à compter de la date de délibération et d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires de la société.
Étant donné que la période de validité de la résolution d’inscription de l’émetteur et la période d’autorisation pour le Conseil d’administration sont sur le point d’expirer, le 6 avril 2021 et le 21 avril 2021, l’émetteur a tenu la quatrième Assemblée du quatrième Conseil d’administration et la première Assemblée extraordinaire des actionnaires en 2021 pour prolonger de 12 mois la période de validité de la résolution d’inscription de l’émetteur et la période d’autorisation pour le Conseil d’administration.
Après vérification, l’avocat de la bourse estime que les approbations et autorisations nécessaires à ce stade obtenues par l’émetteur pour demander l’inscription à la cote de cette émission sont toujours en vigueur, et que le consentement à l’inscription de la c
Qualification de l’émetteur pour l’objet de l’offre et de la cotation
Conformément à la licence d’entreprise, aux statuts et aux documents d’enregistrement de la société actuellement en vigueur de l’émetteur, ainsi qu’au rapport d’audit publié par Zhonghuan, l’auditeur intermédiaire, etc., à la date de publication du présent avis juridique supplémentaire, l’émetteur est une société anonyme légalement constituée et valablement existante par la Société à responsabilité limitée dans son ensemble et il n’y a pas de circonstances nécessitant une résiliation en vertu des lois, règlements, documents normatifs et statuts.
Après vérification, l’avocat de la bourse estime que l’émetteur est toujours qualifié pour l’émission et la cotation.
Conditions de fond de l’offre et de la cotation de l’émetteur
Selon l’inspection effectuée par les avocats de la bourse, l’émetteur remplit encore les conditions de fond pour demander l’offre publique initiale d’actions et l’inscription sur le GEM, telles que spécifiées dans le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les mesures administratives d’enregistrement, les règles d’inscription sur le GEM et d’autres lois, règlements et documents normatifs. Les conditions spécifiques sont les suivantes:
La cotation de l’émetteur est conforme aux conditions de fond stipulées dans le droit des sociétés et le droit des valeurs mobilières.
1. Les actions que l’émetteur propose d’émettre au public sont des actions de la même catégorie, toutes des actions ordinaires du RMB, chacune ayant les mêmes droits, les mêmes conditions d’émission et le même prix, conformément à l’article 126 du droit des sociétés.
2. Sur la base des données fournies par l’émetteur, du rapport d’audit et du rapport d’assurance du contrôle interne publiés par Zhonghuan, l’autorité compétente de l’émetteur, des déclarations et des documents d’engagement émis par l’émetteur, ses actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs, et après vérification par les avocats de la bourse, l’émetteur remplit les conditions suivantes: (1) avoir une organisation saine et en bon état de fonctionnement; Avoir une capacité opérationnelle continue; Les rapports financiers et comptables des trois dernières années ont fait l’objet d’un rapport d’audit sans réserve; L’émetteur, ses actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs n’ont commis aucune infraction pénale de détournement de fonds, de corruption, d’appropriation illicite de biens, de détournement de biens ou de perturbation de l’ordre de l’économie socialiste de marché au cours des trois dernières années; Autres conditions prescrites par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État et approuvées par le Conseil d’État. L’émetteur est conforme à l’article 12 de la loi sur les valeurs mobilières.
La cotation de l’émetteur est conforme aux conditions stipulées dans les mesures administratives d’enregistrement.
1. L’émetteur est une société anonyme établie conformément à la loi et exploitée en permanence depuis plus de trois ans, dotée d’une organisation saine et en bon état de fonctionnement, et les institutions et le personnel concernés peuvent s’acquitter de leurs fonctions conformément à la loi, conformément aux dispositions de l’article 10 des mesures administratives d’enregistrement.
2. Selon les documents fournis par l’émetteur, le rapport d’audit, le rapport d’assurance du contrôle interne et la Déclaration et l’engagement émis par l’émetteur et vérifiés par les avocats de la bourse, la préparation et la divulgation des états financiers sont conformes aux normes comptables pour les entreprises commerciales et aux règles pertinentes de divulgation de l’information, qui reflètent fidèlement la situation financière, les résultats d’exploitation et les flux de trésorerie de l’émetteur à tous les égards importants. Les rapports financiers et comptables des trois dernières années ont été vérifiés sans réserve par un expert – comptable agréé, conformément au paragraphe 1 de l’article 11 des mesures administratives pour l’enregistrement.
3. Sur la base des données fournies par l’émetteur, du rapport d’assurance du contrôle interne publié par Zhonghuan, de la Déclaration et de l’engagement émis par l’émetteur et vérifié par les avocats de la bourse, le système de contrôle interne de l’émetteur est solide et mis en œuvre efficacement, ce qui peut raisonnablement garantir l’efficacité opérationnelle, la conformité juridique et la fiabilité des rapports financiers de la société, et l’expert – comptable agréé a publié un rapport d’assurance du contrôle interne sans réserve. Conformément à l’article 11, paragraphe 2, des mesures administratives d’enregistrement.
4. According to the information provided by the issuer, the Declaration and commitment issued by the ISSUER AND ITS CONTROLLING SHAREHOLDERS and actual Controllers, the Audit Report issued by Zhonghuan, THE ISSUER has complete Business and the Ability of Directly directly directly directly Oriented to the Market for Independent and Continuous Operations, and is in compliance with the provisions of article 12 of the administrative measures for Registration. 5. Selon les documents fournis par l’émetteur, la Déclaration et l’engagement émis par l’émetteur et vérifiés par les avocats de la bourse, l’émetteur produit et exploite
