Avis du cabinet d’avocats Beijing Hairun Tianrui concernant l’offre publique initiale de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. Et son inscription au Gem
Avis juridique
[2020] haizi No 087
Beijing, Chine
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Tél.: (010) 65219696 Fax: (010) 88381869
Table des matières
Explication… 1. Approbation et autorisation de l’émetteur pour la cotation de cette émission 2. Principales qualifications de l’émetteur pour l’offre et la cotation en bourse Conditions de fond de l’offre et de la cotation de l’émetteur 4. Création de l’émetteur 5. Indépendance de l’émetteur 6. Initiateurs et actionnaires (contrôleurs effectifs) de l’émetteur Capital social de l’émetteur et évolution de celui – ci 8. Activités de l’émetteur 9. Transactions entre apparentés et concurrence horizontale 10. Principaux biens de l’émetteur 11. Principaux droits et obligations de l’émetteur 12. Principaux changements d’actifs de l’émetteur et acquisitions et fusions 13. Formulation et modification des Statuts de l’émetteur 14. Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’assemblée des autorités de surveillance de l’émetteur 15. Administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de l’émetteur et leurs changements 16. Impôt de l’émetteur 17. Protection de l’environnement de l’émetteur et normes de qualité et de technologie des produits 18. Utilisation des fonds collectés par l’émetteur 19. Objectifs de développement des entreprises de l’émetteur 20. Litiges, arbitrages ou sanctions administratives 21. Évaluation du risque juridique du prospectus de l’émetteur Xxii. Observations finales 32.
Interprétation
Sauf indication contraire, les termes pertinents du présent avis juridique ont la signification particulière suivante:
Émetteur, société par actions, xintedian signifie New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd.
L’offre publique actuelle fait référence à l’offre publique initiale d’actions ordinaires RMB (actions a) de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. Et à l’inscription au Gem de la Bourse de Shenzhen.
Xinte Co., Ltd. Désigne Beijing New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special transformator Co., Ltd., le prédécesseur de l’émetteur.
Beijing Xinte Electric Co., Ltd., filiale à part entière de l’émetteur
Beijing Inverter fait référence à Beijing New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Inverter transformator Co., Ltd., une filiale à part entière de l’émetteur.
Hebei Inverter se réfère à Hebei New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Inverter transformator Co., Ltd., une filiale à part entière de l’émetteur.
Beijing Snub fait référence à Beijing Snub Technology Co., Ltd., anciennement une filiale de l’émetteur, qui a été annulée le 22 janvier 2020.
Hebei snibo fait référence à Hebei snibo Coating Technology Co., Ltd., anciennement une filiale à part entière de Beijing snibo, qui a été annulée le 6 juin 2017.
Zhongke Huitong (Xiamen) Equity Investment Fund Co., Ltd., anciennement connu sous le nom de Zhongke Huitong (Shenzhen) Zhongke Huitong signifie Equity Investment Fund Co., Ltd., Zhongke Huitong (tianjin) Equity Investment Fund Co., Ltd., et Zhongke Huitong (Shandong) Equity Investment Fund Co., Ltd., qui sont les actionnaires de l’émetteur.
Guo Kerui Hua désigne une entreprise de capital – risque Guo Kerui Hua, actionnaire initial de l’émetteur.
Guoke ZhengDao signifie Beijing Guoke ZhengDao Investment Center (Limited Partnership), actionnaire initial de l’émetteur.
Yinghe Ruihua signifie Beijing yinghe Ruihua Electric Co., Ltd.
Le système de transfert d’actions fait référence au système national de transfert d’actions des petites et moyennes entreprises.
China Securities depository and Clearing Corporation désigne Beijing Branch of China Securities depository and Clearing Corporation Limited
La Chine désigne la République populaire de Chine et, aux fins du présent avis juridique seulement, exclut la région administrative spéciale de Hong Kong, la région administrative spéciale de Macao et la région de Taiwan.
C
Minsheng Securities fait référence à Minsheng Securities Co., Ltd., le souscripteur principal et l’institution de recommandation de cette offre et cotée en bourse.
Zhongshen Zhonghuan désigne Zhongshen Zhonghuan Certified Public Accountants (Special General partnership), l’institution d’audit cotée en bourse pour cette émission.
Les avocats de la bourse et de la bourse se réfèrent au cabinet d’avocats Beijing Hairun Tianrui et à l’avocat traitant.
L’avis juridique fait référence à l’avis juridique du cabinet d’avocats Beijing Hairun Tianrui concernant l’offre publique initiale d’actions de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. Et son inscription au Gem [2020] haizi No 087.
Le rapport de travail des avocats fait référence au rapport de travail des avocats de Beijing Hairun Tianrui law firm sur l’offre publique initiale d’actions de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. Et l’inscription au Gem [2020] haizi no 088.
Le prospectus fait référence au prospectus (projet de déclaration) de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. Pour l’offre publique initiale d’actions et la cotation au GEM.
Le rapport d’audit fait référence au rapport d’audit de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. Publié par Zhonghuan Zhongshen Zi (2020) 022956.
Le rapport d’assurance du contrôle interne fait référence au rapport d’assurance du contrôle interne de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. Zjzz (2020) No 023349 publié par Zhonghuan
Le rapport d’examen de la situation fiscale fait référence au rapport d’examen spécial sur la situation fiscale des principaux types d’impôts de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. Publié par zhonghuang Zhonghuan
Le rapport d’assurance sur les gains et pertes non récurrents fait référence au rapport d’assurance sur les gains et pertes non récurrents de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. Publié par zrhz (2020) 023351.
Les statuts désignent les statuts de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264)
Les statuts (projet) désignent les statuts (projet) de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264)
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Mesures d’administration de l’enregistrement: mesures d’administration de l’enregistrement de l’offre publique initiale d’actions du GEM (essai)
The Gem stock listing Rules refer to the Gem stock listing Rules of Shenzhen Stock Exchange (revised in 2020)
La période de référence et les trois dernières années se rapportent aux années 2017, 2018 et 2019.
RMB, 0000 signifie RMB, 0000
Beijing Hairun Tianrui Law Firm
À propos de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotée au Gem
Avis juridique
[2020] Hz No 087 to New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd.
Conformément à l’Accord de services juridiques spéciaux conclu entre l’émetteur et la bourse, celle – ci accepte le mandat d’agir en tant que conseiller juridique spécial de l’émetteur pour cette offre et cette inscription.
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures d’administration de l’enregistrement, au règlement No 12 sur la divulgation d’informations par les sociétés de valeurs mobilières publiques – avis juridiques et rapports de travail des avocats sur l’offre publique de valeurs mobilières, aux mesures d’administration des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (essai), aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois et règlements pertinents, Conformément aux dispositions des règlements et des documents normatifs, donner des avis juridiques et émettre le présent avis juridique conformément aux normes commerciales, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus par le barreau.
Chapitre I Déclaration de l’avocat
Aux fins du présent avis juridique, les avocats de la bourse font la déclaration suivante:
1. The Lawyers of the Exchange shall give legal Opinion in accordance with the provisions of the Rules for the Preparation of Information Disclosure of Public Issuing Securities Companies No. 12 – Legal opinion and Lawyer Work Report on Public Issuing Securities (zjf [2001] No. 37) issued by the c
2. The Lawyers of the Exchange undertake that they have strictly performed their Legal Duties and followed the Principles of diligence, Responsibility and Honesty and credit, have fully Verified and verified the Behavior of the issuer and the Legitimacy, Compliance, Authenticity and Validity of the listing Application for this Issuance in accordance with the Methods and Methods described in This Legal opinion and the Lawyer Work Report, and ensure that there are no false records, misleading statements and Major omissions in this
3. The Lawyers of the Exchange agreed to take this Legal opinion and Lawyer Work Report as the Legal Documents necessary for the issuance and Listing Application of the issuer, to report it together with other application materials, and are willing to assume corresponding legal responsibilities. 4. The Lawyers of the Exchange agree that the issuer refers to the Contents of this Legal opinion and Lawyer work report in part or all of the prospectus and Its summary or as required by c
5. Dans le cadre de leurs travaux, les avocats de la bourse ont reçu l’assurance de l’émetteur que l’émetteur a fourni à l’avocat de la bourse les documents écrits originaux, les copies des documents et les témoignages oraux que l’avocat de la bourse juge nécessaires à la préparation de l’avis juridique et du rapport de travail de l’avocat, et que les documents et les documents fournis par l’avocat de la bourse sont véridiques, exacts, complets et valides et exempts de dissimulation, de faux et d’omissions importantes.
6. En ce qui concerne les documents fournis par l’émetteur, ainsi que les explications et confirmations pertinentes, les avocats de la bourse ont utilisé des méthodes telles que l’accès en personne aux ministères gouvernementaux, l’entrevue avec le personnel concerné de l’entreprise, l’examen écrit, l’enquête sur le terrain, l’examen et d’autres méthodes conformément aux règles commerciales pertinentes, et ont procédé à une vérification et à une vérification prudentes de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des documents et des données avec diligence et diligence; Au cours du processus de vérification et de vérification, les professionnels du droit ont rempli l’obligation de diligence particulière à l’égard des questions opérationnelles liées au droit; Les documents fournis par l’émetteur et vérifiés et vérifiés par les avocats de la bourse, ainsi que les explications et confirmations pertinentes, constituent les documents de base sur lesquels les avocats de la bourse peuvent fonder leurs avis juridiques et leurs rapports de travail; En ce qui concerne le fait que l’avis juridique et le rapport de travail de l’avocat sont essentiels et ne peuvent être étayés par des éléments de preuve indépendants, l’avocat de l’échange s’appuie sur les documents délivrés par les services gouvernementaux compétents, l’émetteur ou l’unit é d’audit, d’évaluation des actifs et d’autres unités compétentes pour établir l’avis juridique; Les méthodes de vérification et de vérification des faits reflétés dans l’avis juridique sont conformes aux parties pertinentes du rapport de travail de l’avocat, et les critères de définition des questions et du temps pertinents sont conformes au rapport de travail de l’avocat.
7. Les avocats de la bourse n’expriment leurs opinions que sur les questions juridiques liées à l’offre et à la cotation de l’émetteur, et non sur des questions professionnelles telles que la comptabilité, l’audit et l’évaluation des actifs. Les références faites dans le présent avis juridique et dans le rapport de travail de l’avocat à certaines données et conclusions contenues dans les rapports comptables, les rapports d’audit et les rapports d’évaluation des actifs pertinents n’impliquent aucune assurance, expresse ou implicite, de la part de l’entreprise de l’authenticité et de l’exactitude de ces données et conclusions, et l’avocat de l’entreprise n’est pas qualifié pour vérifier et évaluer ces données.
8. Le présent avis juridique n’est utilisé que par l’émetteur aux fins de cette émission et de l’inscription sur la liste et n’est pas utilisé à d’autres fins.
Les avocats de cette bourse donnent leur avis juridique sur la cotation de l’émetteur sur la base d’une vérification et d’une vérification complètes des documents et des faits pertinents fournis par l’émetteur conformément aux normes commerciales reconnues, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat.
Chapitre II