Avis du cabinet d’avocats Beijing Hairun Tianrui concernant l’offre publique initiale de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. Et son inscription au Gem
Avis juridique complémentaire (i)
[2020] haizi no 87 – 1
Beijing, Chine
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Tél.: (010) 65219696 Fax: (010) 88381869
Table des matières
Explication… 4 Partie I réponse à la lettre d’enquête Question 1 de la lettre d’enquête À propos de la concurrence horizontale… Question 2 de la lettre d’enquête À propos de l’identification du Contrôleur effectif… Iii. Question 3 de la lettre d & apos; information À propos de l’inscription du nouveau Conseil d’administration… Iv. Question 4 de la lettre d & apos; information À propos des nouveaux actionnaires de l’année dernière… V. Question 5 de la lettre d & apos; information À propos de l’histoire… Vi. Question 6 de la lettre d & apos; information À propos de l’Accord de pari… Vii. Question 7 de la lettre d & apos; information En ce qui concerne les sanctions administratives… Viii. Question 9 de la lettre d & apos; information À propos des brevets… Ix. Question 10 de la lettre d & apos; information À propos de la R & D coopérative… X. question 12 de la lettre d & apos; information À propos de la protection de l’environnement… Xi. Question 13 de la lettre d & apos; information À propos du terrain immobilier… XII. Question 14 de la lettre d & apos; information À propos de l’engagement de verrouillage… Partie II Mise à jour des questions juridiques liées à l’offre et à la cotation… 1. Approbation et autorisation de l’émetteur pour la cotation de cette émission 2. Principales qualifications de l’émetteur pour l’offre et la cotation en bourse…………………………………………. 3. Conditions de fond de l’offre et de la cotation de l’émetteur 4. Indépendance de l’émetteur 117 v. commanditaires ou actionnaires (contrôleurs effectifs)……………………………………………… 6. Activités de l’émetteur Vii. Opérations entre apparentés et concurrence interbancaire 8. Principaux biens de l’émetteur Ix. Principaux droits et obligations de l’émetteur 10. Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’assemblée des autorités de surveillance de l’émetteur Xi. Administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de l’émetteur et leurs changements 12. Impôt de l’émetteur 13. Protection de l’environnement de l’émetteur et normes de qualité et de technologie des produits XIV. Litiges, arbitrages ou sanctions administratives XV. Observations finales 134.
Beijing Hairun Tianrui Law Firm
À propos de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotée au Conseil d’administration
Avis juridique complémentaire (i)
[2020] Hz No 087 – 1 to New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd.
Conformément à l’Accord de services juridiques spéciaux conclu entre l’émetteur et la bourse, celle – ci accepte de confier à celle – ci le rôle de conseiller juridique spécial de l’émetteur pour cette émission et cette inscription. Conformément au droit des valeurs mobilières, au droit des sociétés, aux mesures d’administration de l’enregistrement (essai), aux règles de préparation de la divulgation d’informations par les sociétés de valeurs mobilières publiques no 12 – avis juridiques et rapports de travail des avocats sur l’offre publique de valeurs mobilières, aux mesures d’administration des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières (essai) et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’à la c
Conformément à la lettre d’enquête sur l’examen des documents de demande d’offre publique initiale d’actions de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. Et d’inscription sur le GEM (lettre d’enquête [2020] No 010283) (ci – après dénommée « Lettre d’enquête») émise par la Bourse de Shenzhen et au rapport d’audit (zhonghuanshen Zi (2020) No 024320) publié par CSR Huan sur la situation financière de l’émetteur en 2017, 2018, 2019 et de janvier à juin 2020, Le présent avis juridique supplémentaire est émis en ce qui concerne la lettre d’enquête et les questions juridiques liées au supplément au rapport semestriel de 2020 de l’émetteur.
Le présent avis juridique complémentaire fait partie intégrante de l’avis juridique et du rapport sur le travail des avocats. Les questions qui ne sont pas commentées dans le présent avis juridique complémentaire sont soumises à l’avis juridique et au rapport sur le travail des avocats; Si les opinions exprimées dans le présent avis juridique complémentaire sont différentes de celles exprimées dans l’avis juridique et le rapport sur le travail des avocats, ou si l’avis juridique et le rapport sur le travail des avocats ne sont pas divulgués ou exprimés, le présent avis juridique complémentaire l’emporte. Sauf indication contraire, les termes, noms et abréviations utilisés dans le présent avis juridique supplémentaire ont le même sens que l’avis juridique et le rapport de travail de l’avocat émis par la bourse pour l’émission et la cotation de l’émetteur.
Conformément aux exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux normes commerciales, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus par l’industrie juridique chinoise, les avocats de la bourse donnent les avis juridiques supplémentaires suivants concernant l’offre et la cotation de l’émetteur:
Interprétation
Le rapport d’audit fait référence au rapport d’audit de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. Publié par Zhonghuan Zhongshen Zi (2020) 024320.
Le rapport d’assurance du contrôle interne fait référence au rapport d’assurance du contrôle interne de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. Zjjzz (2020) No 025141 publié par zjh.
Le rapport d’examen de la situation fiscale fait référence au rapport d’examen spécial sur la situation fiscale des principaux types d’impôts de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. Publié par zhonghuang Zhonghuan
Le rapport d’assurance sur les gains et pertes non récurrents fait référence au rapport d’assurance sur les gains et pertes non récurrents de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. Publié par zhonghuang Zhonghuan.
La période de rapport et les trois dernières années se réfèrent à 2017, 2018, 2019 et janvier – juin 2020.
Partie I réponse à la lettre d’enquête
Question 1 de la lettre d’enquête À propos de la concurrence horizontale
Le prospectus indique que Tan Yan, la soeur de Tan Yongzhi, le Contrôleur effectif de l’émetteur, contrôle sprewar, Ying et Ruihua, qui exercent principalement des activités d’ingénierie de la sécurité, d’exploitation et d’entretien du traitement de l’eau et de solutions d’étiquetage électronique; Ying et Ruihua exercent principalement des activités de R & D, de production et de vente de R éacteurs et exercent des activités identiques ou similaires à celles de l’émetteur, mais les deux sociétés sont des entités indépendantes en ce qui concerne les capitaux propres, les actifs, le personnel, les finances et les activités, ce qui ne constitue pas une concurrence horizontale.
Demande à l’émetteur:
La question de savoir s’il existe une possibilité de croisement et de croisement entre les activités commerciales effectives de Pen Lu Ying et de Ruihua, les relations avec les activités de l’émetteur et les différences techniques entre les activités commerciales de l’émetteur et celles de Pen Lu Ying et de Ruihua;
La relation entre BNL et Ruihua et l’émetteur en termes d’actifs, de personnel, d’affaires et de technologie, s’il existe des conditions de production conjointe, d’achat conjoint, de canaux de vente, de matières premières générales et d’externalisation pour l’émetteur, et s’il existe des relations de fonds et d’affaires avec L’émetteur et son contrôleur effectif, les présidents et les superviseurs, d’autres membres du personnel de base principal, les principaux clients, les fournisseurs et les principaux actionnaires, S’il existe des circonstances telles que la dissociation des opérations entre apparentés, la prise en charge des coûts pour l’émetteur, le transfert d’avantages ou d’autres arrangements d’avantages;
Compte tenu de ce qui précède et en se référant aux exigences pertinentes de la question et du questionnaire sur l’examen de l’offre publique initiale d’actions Gem à la Bourse de Shenzhen article par article, divulguer s’il existe une concurrence interbancaire entre l’émetteur, le Royaume – Uni et Ruihua qui a un impact négatif important sur l’émetteur.
Le promoteur et l’avocat de l’émetteur sont invités à donner des avis clairs sur les questions susmentionnées et à préciser:
Si l’émetteur a des opérations connexes non divulguées qui ont une incidence importante sur l’indépendance;
Si toutes les entreprises contrôlées directement ou indirectement par les actionnaires contrôlants de l’émetteur, les contrôleurs effectifs et leurs proches ont fait l’objet d’une vérification minutieuse et d’une divulgation complète lorsqu’il a été constaté qu’il n’y avait pas de concurrence horizontale;
Déterminer si la concurrence interbancaire est jugée simplement en fonction de la portée de l’entreprise et si elle ne constitue pas une concurrence interbancaire uniquement en fonction de la différence de zone d’exploitation, de produits / services segmentés et de marché segmenté.
Objet:
Information indiquant s’il existe des possibilités de croisement et de croisement entre les activités commerciales réelles de bea Lung Ying et Ruihua, les relations avec les activités de l’émetteur et les différences techniques entre les activités commerciales de l’émetteur et celles de bea Lung Ying et Ruihua
[procédure de vérification]
1. Interviewer Yuan Xiaojing et Han Yu, les principaux cadres d’exploitation et de gestion de Ying et Ruihua, afin de comprendre la situation réelle des affaires de Ying et Ruihua, la relation avec les affaires de l’émetteur et la situation technique du produit;
2. Interviewer le Directeur technique de l’émetteur pour connaître l’état d’avancement des activités de l’émetteur, les technologies pertinentes et les différences entre les transformateurs et les réacteurs de conversion de fréquence;
3. Interviewer le Vice – Président de l’Association chinoise de l’industrie de l’électronique pour connaître les opinions et les points de vue communs de l’industrie sur les technologies pertinentes des transformateurs et des réacteurs de conversion de fréquence et leurs différences;
4. Interroger et vérifier les principales différences entre les types de produits et les technologies pertinentes des transformateurs et réacteurs de conversion de fréquence par l’intermédiaire du site Web de l’Association industrielle et d’autres sites d’information faisant autorité; Demander des informations sur les produits et la technologie par l’intermédiaire du site Web du Royaume – Uni et de Ruihua, analyser et juger la possibilité de réaliser le saut ou le croisement de la technologie des transformateurs de conversion de fréquence.
