Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Rapport du Conseiller financier indépendant sur Shenzhen Capol International&Associatesco.Ltd(002949) 2021 ajustement du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions et questions d’attribution réservées
Mars 2002
Table des matières
Explication… 2 Déclaration… 3. Procédures d’examen et divulgation de l’information mises en oeuvre dans le cadre du plan d’incitation……………………………………….. 4. Explication de l’ajustement des questions relatives au plan d’incitation 6. Conditions d’octroi Avis du Conseiller financier indépendant Documents à consulter et lieu à consulter (12)
Interprétation
Dans le présent rapport, sauf indication contraire du contexte, les mots suivants ont la signification suivante:
Shenzhen Capol International&Associatesco.Ltd(002949)
Plan d’incitation au capital et plan d’incitation à l’option d’achat d’actions Shenzhen Capol International&Associatesco.Ltd(002949) 2021 Plan d’incitation à la période d’achat d’actions et plan d’incitation à l’option d’achat d’actions
Plan d’incitation au capital (projet), qui fait référence au plan d’incitation au capital – actions (projet) de 2021
Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd. On the report of Shenzhen Huayang Independent Financial Advisor, this report refers to the report of Independent Financial Advisor on the Adjustment and reservation of stock option Incentive Plan of 2021 of International Engineering Design Co., Ltd.
L’option d’achat d’actions désigne le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à des conditions prédéterminées dans un certain délai à l’avenir.
L’objet de l’incitation est la personne que le Conseil d’administration de la société estime nécessaire d’encourager.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde une option d’achat d’actions à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’exercice désigne le prix d’achat des actions de la société par l’objet d’incitation déterminé dans le plan d’incitation.
La période pendant laquelle les conditions d’exercice de l’option d’achat d’actions de l’objet d’incitation fixées par le régime d’incitation n’ont pas encore été remplies par l’indicateur d’option commence à la date d’achèvement de l’enregistrement de l’option d’achat d’actions accordée à l’objet d’incitation.
L’option d’exercice désigne la période pendant laquelle l’option d’achat d’actions détenue par l’objet de l’incitation peut être exercée après que les conditions d’exercice établies dans le régime d’incitation ont été remplies.
Les conditions d’exercice désignent les conditions nécessaires à l’exercice de l’option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation conformément aux dispositions du régime d’incitation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Shenzhen Capol International&Associatesco.Ltd(002949)
C
Bourse de Shenzhen
The Independent financial consultant and Tashan Consulting refer to Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
RMB, 0000 signifie RMB, 0000
Déclaration
Tashan Consulting a été chargé d’agir en tant que conseiller financier indépendant pour le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2021 de Shenzhen Capol International&Associatesco.Ltd(002949) et de publier le présent rapport. En ce qui concerne la publication du présent rapport, le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante:
1. Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents et informations pertinents fournis par la société. La société a garanti que les données et informations fournies sur le plan d’incitation sont vraies, exactes et complètes et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
2. Le conseiller financier indépendant n’émet des avis professionnels que sur la faisabilité du plan d’incitation, s’il est favorable au développement durable de la société cotée, s’il porte atteinte aux intérêts de la société cotée et s’il a une incidence sur les intérêts des actionnaires, ne constitue pas une proposition d’investissement pour la société cotée et n’est pas responsable des risques qui peuvent découler de toute décision d’investissement prise par l’investisseur conformément au présent rapport.
3. Les opinions exprimées dans le présent rapport sont fondées sur l & apos; hypothèse qu & apos; il n & apos; y a pas de changement majeur dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement du marché, de l’économie et de la société de la région et de l’industrie où se trouve l’entreprise; Les données et informations fournies par la société sont vraies, exactes et complètes; Toutes les parties concernées par le plan d’incitation sont en mesure de s’acquitter pleinement et correctement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords connexes de bonne foi; Il n’y a pas d’autres obstacles au Programme d’incitation et il peut être mené à bien avec succès; Il n’y a pas d’autres cas de force majeure ni d’autres facteurs imprévisibles qui pourraient avoir des effets négatifs importants. 4. Le présent rapport est publié par le conseiller financier indépendant conformément aux principes d’objectivité, d’impartialité, d’honnêteté et de crédibilité. Ce rapport n’est utilisé qu’aux fins de la mise en oeuvre de ce plan d’incitation et ne doit pas être utilisé à d’autres fins.
Procédures d’examen et divulgation d’informations mises en œuvre dans le cadre du plan d’incitation
1. Le 29 mars 2021, la société a tenu la 19e réunion du deuxième Conseil d’administration. Les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur des propositions telles que la proposition sur le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société 2021 (projet) et son résumé, la proposition sur les mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société 2021, la proposition sur la demande à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter des questions liées à l’incitation à l’option d’achat d’actions et la proposition sur la convocation de la deuxième Assemblée générale extraordinaire
2. Le 29 mars 2021, la compagnie a tenu la 20e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) de la compagnie et à son résumé, la proposition relative aux mesures administratives d’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la compagnie pour 2021 et la proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions pour 2021.
3. Du 30 mars 2021 au 8 avril 2021, la compagnie a publié à l’interne le nom et le poste de l’objet d’incitation déterminé dans le plan d’incitation. Au cours de la période de publication, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection et n’a pas enregistré de retour d’information. Le 10 avril 2021, la société a divulgué les notes d’information sur la publicité et les avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance concernant la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021.
4. Le 15 avril 2021, la société a tenu la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021 pour délibérer et adopter la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) de la société et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2021 et la proposition relative à la demande à l’assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’incitation à l’option d’achat
5. Le 15 avril 2021, la société a tenu la 20e réunion du deuxième Conseil d’administration et la 21e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter la proposition d’octroi d’une option d’achat d’actions pour la première fois à l’objet d’incitation. Les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur la proposition.
6. Le 16 avril 2021, la société a publié le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés et des objets d’incitation dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021.
7. Le 15 mai 2021, la compagnie a publié l’avis sur l’achèvement de l’enregistrement de l’octroi initial du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2021. Le nombre d’options d’achat d’actions accordées et enregistrées pour la première fois était de 6,19 millions.
8. Le 17 août 2021, la société a tenu la 23e réunion du deuxième Conseil d’administration et la 24e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance respectivement pour examiner et adopter la proposition d’ajustement du prix d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021. Les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur la proposition.
9. Le 23 mars 2022, la société a tenu la troisième réunion du troisième Conseil d’administration et la troisième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance respectivement pour examiner et adopter la proposition d’ajustement du prix d’exercice des options d’achat d’actions réservées et accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021, la proposition d’octroi d’options d’achat d’actions réservées aux objets d’incitation et la proposition d’annulation et d’invalidation des options d’achat d’actions réservées non accordées restantes. Les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur les propositions pertinentes. Notes sur l’ajustement des questions relatives au régime d’incitation
1. Notes sur l’ajustement du prix d’exercice des options d’achat d’actions réservées
La société a publié l’annonce de mise en œuvre de la distribution annuelle de capitaux propres en 2020 le 19 mai 2021. Sur la base du capital – actions total après la clôture du marché à la date d’enregistrement de la distribution de capitaux propres, la société a distribué 4 000000 RMB en espèces (y compris l’impôt) à tous Les actionnaires pour chaque 10 actions. La date d’enregistrement des capitaux propres est le 24 mai 2021 et la date d’exclusion des droits et des intérêts est le 25 mai 2021.
Conformément à l’article 48 des mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées, au projet de plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021 de la société et à son résumé « Chapitre IX méthodes et procédures d’ajustement de ce plan d’incitation » II. Méthode d’ajustement du prix d’exercice de l’option d’achat d’actions »: Avant l’exercice de l’option d’achat d’actions, la société dispose d’une réserve de capital pour augmenter le capital – actions, distribuer des dividendes en actions, diviser des actions, distribuer des actions, réduire des actions, distribuer des dividendes, etc. Le prix d’exercice des options d’achat d’actions est ajusté en conséquence.
Par conséquent, la compagnie a l’intention d’ajuster en conséquence le prix d’exercice des options d’achat d’actions réservées et accordées dans le cadre du régime d’incitation, comme suit:
P = p0 – V = 17,81 yuan / action – 0,40 yuan / action = 17,41 yuan / action
Où: p0 est le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions avant ajustement; V est le montant du dividende par action; P est le prix d’exercice rajusté des options d’achat d’actions. Après ajustement des dividendes, P doit encore être supérieur à 1.
En résum é, le prix d’exercice des options d’achat d’actions réservées et accordées est passé de 17,81 yuan / action à 17,41 yuan / action.
Conformément à l’autorisation de la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2021, les questions d’ajustement peuvent être examinées et approuvées par le Conseil d’administration sans être soumises à nouveau à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen.
2. Description de l’annulation des options d’achat d’actions réservées non accordées restantes
Conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021 (projet) et de son résumé, le nombre d’options d’achat d’actions réservées déterminé dans le plan d’incitation est de 1 260000, le nombre total d’options d’achat d’actions réservées accordées à l’objet d’incitation est de 1 090000, et le nombre d’options d’achat d’actions réservées non accordées restantes est de 170000, de sorte que la décision de la société d’annuler et d’annuler le plan d’incitation est invalide.
Conformément à l’autorisation de la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2021, les questions d’ajustement peuvent être examinées et approuvées par le Conseil d’administration sans être soumises à nouveau à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen.
Conditions d’octroi
1. Date de délivrance: 23 mars 2022.
2. Prix d’exercice: 17,41 yuan / action.
3. Nombre de subventions accordées: 1 090000.
4. Source des actions: la société émet des actions d’actions ordinaires de la société a à l’objet d’incitation.
5. Nombre de lauréats: 15. Les détails sont les suivants:
Numéro de série nom titre quantité attribuée proportion de la quantité attribuée réservée proportion du capital social total de la société (10 000 exemplaires)
1 personnes jugées nécessaires par le Conseil 109,00 100,00%
(15 au total) 0,56%
Note: la société est en période de conversion des obligations convertibles de la société et le capital social total de la société concernée est le 18 mars 2022.
6. Période de validité: la période de validité de ce régime d’incitation est de 84 mois au plus à compter de la date d’octroi initiale de l’option d’achat d’actions jusqu’à la date d’exercice ou d’annulation complète.
7. Modalités d’exercice:
Calendrier d’exercice pourcentage d’exercice
À partir du premier jour de négociation 12 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi de la réservation jusqu’au
20% le dernier jour de négociation dans les 24 mois suivant la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi réservé pour la première période d’exercice
Fin de la journée
À partir du premier jour de négociation 24 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi de la réservation jusqu’au
20% le dernier jour de négociation dans un délai de 36 mois à compter de la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi réservé pour la deuxième période d’exercice
Fin de la journée
