Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
À propos de Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006)
Rapport périodique d’inspection sur place pendant la surveillance continue
Nom de l’institution de recommandation: Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Nom du représentant de la recommandation: Yan Huatong tél.: 021 – Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
Nom du représentant du promoteur: Wang Xiaojiang tél.: 021 – Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
Nom du personnel d’inspection sur place: Yan Huatong et zhu zhe période correspondante d’inspection sur place: 2021
Heure de l’inspection sur place: 18 – 26 novembre 2021, 30 novembre – 2 décembre 2022, 21 – 24 mars 2022
Avis d’inspection sur place
Si le Gouvernement d’entreprise n’est pas applicable
Méthodes d’inspection sur place: (1) Examiner les statuts et les règles et règlements de la société; Consulter les documents des « trois réunions », y compris l’avis de réunion, le formulaire d’inscription, la résolution de la réunion, le procès – verbal de la réunion, l’annonce, etc.; Inspecter sur place les principaux sites de production et d’exploitation de l’entreprise, interviewer le personnel concerné et comprendre la gouvernance et l’indépendance de l’entreprise; Consulter le registre des actionnaires de la société; Enquête en ligne sur les informations industrielles et commerciales des entreprises d’investissement étrangères des actionnaires contrôlants; Consulter les documents d’information de la société.
1. Si les statuts et le système de gouvernance d’entreprise sont complets et conformes √
2. Si les statuts et les règles de la troisième Assemblée sont effectivement appliqués √
3. Si les procès – verbaux des trois réunions sont complets, si les éléments tels que l’heure, le lieu, les participants et le contenu de la réunion sont complets et si les données de la réunion sont conservées intégralement.
4. Si les résolutions de la troisième réunion sont signées et confirmées par les personnes concernées présentes √
5. Si le Président et le superviseur de la société s’acquittent de leurs fonctions conformément aux lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et règles commerciales pertinentes de la Bourse
6. Si les procédures et les informations correspondantes ont été respectées en cas de changement important dans la supervision des administrateurs √
Obligation de divulgation
7. Si l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif de la société a exécuté √
Procédures et obligations de divulgation correspondantes
8. Si le personnel, les actifs, les finances, l’Organisation et les affaires de l’entreprise sont indépendants √
9. Si la société n’a pas de concurrence horizontale avec les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs √ [Note 1]
Contrôle interne
Méthodes d’inspection sur place: (1) Consulter le système de contrôle interne de l’entreprise, le rapport d’évaluation du contrôle interne de l’entreprise et le rapport d’assurance du contrôle interne; Consulter la liste des employés de l’entreprise et les documents d’audit interne, y compris le système d’audit interne et le rapport d’audit interne; Consulter les documents du Comité d’audit, y compris les règles de travail, les procès – verbaux, etc.; Interviewer le personnel concerné de l’entreprise; Consulter le système de gestion des investissements à l’étranger et les documents des « trois réunions » liés à la prise de décisions en matière d’investissement. 1. Si le système d’audit interne est mis en place conformément aux dispositions pertinentes et si un service d’audit interne est mis en place √ (le cas échéant)
2. Si le système d’audit interne est mis en place dans les six mois suivant la cotation des actions √
Service de vérification du Ministère (le cas échéant) 3. Si la composition du personnel du Service de vérification interne et du Comité de vérification est conforme (le cas échéant √) 4. Le Comité de vérification se réunit – il au moins une fois par trimestre pour examiner les plans de travail et les rapports soumis par le Département de l’audit interne? √ le cas échéant 5. Si le Comité de vérification fait rapport au Conseil d’administration de la vérification interne au moins une fois par trimestre √ progrès des travaux, qualité et principaux problèmes constatés (le cas échéant) 6. Le Service d’audit interne fait – il rapport au Comité d’audit au moins une fois par trimestre sur la mise en œuvre du plan de travail d’audit interne et, le cas échéant, sur les questions √ identifiées dans l’audit interne? 7. Si le Service d’audit interne vérifie le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au moins une fois par trimestre √ (le cas échéant) 8. Si le Service d’audit interne soumet le plan de travail d’audit interne de l’année suivante (le cas échéant) au Comité d’audit dans les deux mois précédant la fin de chaque exercice comptable 9. Si le Service d’audit interne soumet le rapport annuel d’audit interne (le cas échéant) au Comité d’audit √ dans les deux mois suivant la fin de chaque exercice comptable 10. Si le Service de vérification interne soumet au Comité de vérification au moins une fois par année √ rapport d’évaluation du contrôle ministériel (le cas échéant) 11. Si √ un système de contrôle interne complet et conforme a été mis en place (Ⅲ) moyens d’inspection sur place pour la divulgation de l’information: (1) Consulter le système de gestion de la divulgation de l’information et les documents de divulgation de l’information de l’entreprise; Consulter les documents des « trois réunions », y compris l’avis de réunion, le formulaire d’inscription, la résolution de la réunion, le procès – verbal de la réunion, etc.; Consulter les documents de visite des investisseurs et consulter le site Web interactif de la Bourse de Shenzhen; Interviewer le personnel concerné.
1. Si l’annonce publiée par la société est conforme à la situation réelle √
2. Si le contenu divulgué par la société est complet √
3. Si les éléments divulgués par la société n’ont pas subi de changements importants ou ont fait des progrès importants √
4. S’il n’y a pas de questions importantes à divulguer √
5. Si la transmission, le processus de divulgation et la confidentialité des renseignements importants sont conformes aux règlements pertinents du système de gestion de la divulgation de l’information de la compagnie 6. Si le formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs est publié en temps opportun sur le site Web interactif de l’échange √ (IV) Mise en place et mise en œuvre d’un mécanisme à long terme de protection des intérêts de l’entreprise contre les dommages moyens d’inspection sur place: (1) examiner le système de contrôle interne de l’entreprise, le système de gestion des opérations entre apparentés, le système de gestion des garanties externes et d’autres dispositions pertinentes; Consulter les documents des « trois réunions » de la société et les documents de divulgation de l’information; Interviewer le personnel concerné de l’entreprise; Consulter les documents pertinents tels que les accords de transaction entre apparentés de la société; Vérifier par sondage les dossiers d’utilisation du sceau de l’entreprise. 1. Si un système a été mis en place pour empêcher les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées d’occuper directement √ ou indirectement les fonds ou autres ressources de la société cotée 2. Si l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et les personnes liées n’occupent pas directement ou indirectement les fonds ou autres ressources de la société cotée 3. Si les procédures d’examen des opérations entre apparentés sont conformes et si les obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information sont respectées √
4. Si le prix des transactions entre apparentés est juste √
5. S’il n’y a pas de non – Association des opérations entre apparentés √
6. Si la procédure d’examen de la garantie externe est conforme et si les obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information sont respectées √
Affaires
7. Si la situation financière de la partie garantie ne s’est pas détériorée et si la partie garantie n’a pas remboursé la dette garantie à l’échéance √
Attendez.
8. Si la garantie continue d’être fournie après l’échéance de l’obligation garantie, si elle est exécutée de nouveau √
Procédures d’examen et d’approbation requises et obligations de divulgation (v) Utilisation des moyens d’inspection sur place pour les fonds collectés: (1) consultation du système de gestion des fonds collectés par la société et de l’Accord de surveillance tripartite pour les fonds collectés; Consulter les documents des « trois réunions » et les documents de divulgation d’information de la société concernant la gestion et l’utilisation des fonds collectés; Consulter le compte d’utilisation des fonds collectés par la société, le relevé bancaire du compte spécial des fonds collectés, le flux bancaire du compte spécial des fonds collectés, les contrats d’affaires pertinents, les pièces comptables, etc.; Interviewer le personnel concerné de l’entreprise en ce qui concerne le dépôt et l’utilisation des fonds collectés et communiquer avec les comptables; Consulter le rapport d’assurance de l’ACP sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés.
1. Si l’Accord de surveillance tripartite est signé dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés √
2. Si l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés est effectivement mis en œuvre √
3. S’il n’y a pas d’occupation par un tiers ou de gestion financière déléguée illégale des fonds collectés √ 4. S’il n’y a pas de changement non autorisé de l’objet des fonds collectés, de réapprovisionnement temporaire du Fonds de roulement, de remplacement des investissements initiaux et de changement de lieu de mise en oeuvre lorsque √ les procédures d’examen ne sont pas respectées 5. Utiliser les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement et investir les fonds collectés
Changer en fonds de roulement supplémentaires permanents ou utiliser des fonds surlevés pour compléter le Fonds de roulement √
Si la société n’a pas effectué de capital – risque au cours de la période d’engagement pour rembourser le prêt bancaire ou l’or 6. Si l’utilisation des fonds collectés est conforme à la situation divulguée, si l’avancement du projet et l’investissement √ les avantages sont conformes au prospectus, etc.
7. S’il n’y a pas de risque important dans la mise en œuvre du projet de collecte de fonds √
Méthodes d’inspection du rendement sur place: (1) Consulter les rapports périodiques divulgués par l’entreprise et calculer et analyser le rendement de l’entreprise; Consulter les rapports de recherche de l’industrie, les rapports réguliers des sociétés cotées de la même industrie et effectuer une analyse comparative avec la société; Interviewer le personnel concerné de l’entreprise sur les questions financières pertinentes et communiquer avec le comptable.
1. S’il n’y a pas de fluctuations importantes des résultats √
2. Y a – t – il une explication raisonnable des fluctuations importantes du rendement √
3. Si la performance de la société n’est pas manifestement anormale par rapport à celle d’une société comparable dans la même industrie √ (Ⅶ) Moyens d’inspection sur place de la performance de la société et des actionnaires: (1) Examiner les documents d’engagement pris par la société, les actionnaires, les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et d’autres personnes concernées; Consulter les rapports périodiques, les annonces temporaires et d’autres documents d’information de la société; Enquête par pénétration du réseau sur la structure de propriété des actionnaires concernés; Interviewer le personnel concerné de l’entreprise.
1. La société a – t – elle pleinement respecté les engagements pertinents √
2. Si les actionnaires de la société ont pleinement rempli les engagements pertinents √
Autres moyens importants d’inspection sur place: (1) Examiner les statuts, le plan de distribution des dividendes et les documents pertinents des « trois réunions »; Consulter le système de gestion des investissements étrangers, le système de contrôle interne, les contrats importants, les dossiers de paiement de fonds importants et les documents d’approbation pertinents de la société; Consulter les rapports de recherche industrielle, les documents de politique générale et mener des entrevues avec certains administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de l’entreprise.
1. Si le système de dividende en espèces a été entièrement mis en œuvre et divulgué fidèlement √
2. Si l’aide financière fournie à l’étranger est légale et conforme et si elle est divulguée fidèlement √
3. Si les opérations de fonds importants ont un véritable contexte commercial et des raisons raisonnables √
4. S’il n’y a pas de changement important ou de risque dans l’investissement important ou l’exécution du contrat important
5. S’il n’y a pas de changement important ou de risque dans l’environnement de production et d’exploitation de l’entreprise √
6. Si l’organisme de réglementation et l’organisme de recommandation ont constaté que les problèmes de l’entreprise étaient conformes aux exigences pertinentes √
Corriger les problèmes et les instructions trouvés lors de l’inspection sur place
Note 1: en ce qui concerne la concurrence horizontale entre la société et les actionnaires contrôlants
L’activité principale de Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252)
Afin de normaliser et d’éviter la concurrence horizontale, la société a transféré toutes les actions de Sichuan Hezheng Pharmaceutical Co., Ltd., une filiale de production et de vente de médicaments brevetés chinois, à Hangzhou Blaison Pharmaceutical Technology Co., Ltd. En avril 2021. Au cours de la période considérée, la part des recettes provenant des médicaments chinois brevetés et des produits en tranches dans le total des recettes d’exploitation de la société est tombée de 8,81% en 2020 à 2,93%.
En outre, afin de protéger les droits et intérêts légitimes de la société, Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) Il n’y a pas eu de violation des engagements susmentionnés au cours de la période considérée.
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau du rapport d’inspection périodique sur place du Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 24 mars 2022
