Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
À propos de Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006)
Avis de vérification du rapport d’évaluation du contrôle interne de 2021
Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
1. Environnement de contrôle interne
Gouvernance d’entreprise
Conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents, la société a mis en place une structure de gouvernance d’entreprise avec l’Assemblée générale des actionnaires en tant qu’autorité suprême, le Conseil d’administration en tant qu’organe de décision, le Conseil des autorités de surveillance en tant qu’organe de surveillance et le niveau de direction En tant qu’organe exécutif ayant des pouvoirs et des responsabilités distincts, chacun exerçant ses fonctions et se compensant mutuellement. Entre – temps, afin d’assurer l’efficacité opérationnelle et le professionnalisme du Conseil d’administration dans le processus décisionnel important, le Conseil d’administration de la société a mis en place quatre comités spéciaux, à savoir le Comité d’audit, le Comité de stratégie, le Comité de rémunération et d’évaluation et le Comité de nomination, qui forment un système de gouvernance d’entreprise scientifique et efficace.
Structure organisationnelle
En ce qui concerne la structure organisationnelle, l’entreprise dispose d’un Département de vérification interne, d’un Département des valeurs mobilières, d’un Département des ventes, d’un Département de production, d’un Département des achats et de l’approvisionnement, d’un Département de la qualité, d’un Département administratif, d’un département du personnel, d’un bureau du Directeur général, d’un Département des finances, d’un centre technique, d’un laboratoire conjoint de l’Université du Sichuan et d’un Département de l’enregistrement, etc., avec des
Audit interne
La société a mis en place un service d’audit interne, qui est responsable devant le Comité d’audit du Conseil d’administration et effectue l’audit de manière indépendante conformément aux dispositions du système d’audit interne. Pour plus de détails sur l’audit interne de la société en 2021, voir « II.5 mise en œuvre du système d’audit interne» dans l’avis de vérification.
Conformément au droit du travail, l’entreprise a mis en place un système de gestion du personnel relativement parfait pour l’emploi, la formation, l’éducation, l’évaluation, les récompenses et les peines, la promotion, l’élimination et d’autres systèmes de gestion du personnel, formant un mécanisme scientifique et efficace de gestion du personnel; Entre – temps, l’entreprise a formé une culture d’entreprise positive avec la Mission de « fournir des médicaments et des technologies innovants et efficaces pour la santé humaine » et les valeurs fondamentales de « l’autodiscipline, l’amour, la confiance et le travail acharné ».
2. Évaluation des risques
Selon les caractéristiques de l’industrie et la stratégie de développement de l’entreprise, l’entreprise a identifié les principaux risques liés à la situation épidémique de covid – 19, tels que les risques opérationnels, les risques liés aux politiques industrielles, les risques liés au développement technologique, les risques liés à la réduction des prix des médicaments, les Risques liés aux investissements étrangers et les risques liés à la qualité et à la sécurité des produits, en recueillant des informations pertinentes, et a adopté des stratégies d’aversion aux risques, de réduction des risques, de partage des risques et de tolérance aux risques dans le processus de production et d’exploitation pour faire face efficacement
3. Activités de contrôle
Sur la base des résultats de l’évaluation des risques et de divers systèmes de contrôle interne, la société a adopté des mesures incompatibles de contrôle de la séparation des emplois, de contrôle de l’approbation de l’autorisation, de contrôle du système comptable, de contrôle de la protection des biens, de contrôle budgétaire, d’analyse opérationnelle et de contrôle de l’évaluation du rendement pour contrôler les risques dans une plage acceptable.
4. Information et communication
La société se conforme strictement au système de gestion de la divulgation de l’information, au système de communication interne des informations importantes, au système d’enregistrement des initiés et à d’autres systèmes d’information et de communication, et utilise pleinement les moyens d’information pour assurer la conformité juridique, la rapidité et l’efficacité de la communication de L’information et promouvoir le fonctionnement efficace de tous les liens de contrôle interne. Entre – temps, l’entreprise a communiqué efficacement l’information et la rétroaction avec les investisseurs, les organismes de réglementation compétents, les médias, les associations industrielles et d’autres parties prenantes. 5. Contrôle interne
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance, le Comité d’audit et le Département de l’audit interne de la société exercent consciencieusement leurs fonctions de surveillance et protègent activement les intérêts de tous les actionnaires et de la société conformément aux lois, règlements, documents normatifs et règlements pertinents de la société. Mise en œuvre des principaux systèmes de contrôle interne de la société en 2021
1. Mise en œuvre du système de gestion des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés par la société et de protéger les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, la société a formulé le système de gestion des fonds collectés, qui contient des dispositions plus claires sur le stockage, l’approbation, l’utilisation, le changement, la gestion et la supervision des fonds collectés.
En 2021, la société a strictement mis en œuvre le système de stockage des comptes spéciaux pour les fonds collectés et a effectivement mis en œuvre l’accord de surveillance des fonds collectés. Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés ont été conformes aux lois, règlements et documents normatifs pertinents tels que les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices pour la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM. Ainsi que les dispositions et exigences du système de gestion des fonds collectés par la société, il n’y a pas d’utilisation illégale ou de changement déguisé de l’objet des fonds collectés et de dommages aux intérêts des actionnaires. L’utilisation réelle des fonds collectés par la société est conforme à la divulgation.
2. Mise en œuvre du système de gestion des investissements étrangers
La société a formulé le système de gestion des investissements à l’étranger, a précisé les procédures de prise de décisions et la répartition des pouvoirs pour les investissements importants, ainsi que la mise en œuvre et la supervision des décisions, a étudié si les projets d’investissement sont conformes à la stratégie de développement de la société et s’ils sont réalisables, a examiné les résultats de l’étude de faisabilité et a pris des décisions conformément aux procédures d’approbation.
En 2021, conformément aux statuts et au système de gestion des investissements à l’étranger, les principaux investissements à l’étranger de la société ont mis en œuvre les procédures de prise de décisions internes correspondantes et ont fait l’objet d’une divulgation rapide de l’information.
3. Mise en œuvre du système de gestion des garanties extérieures
Afin de protéger les intérêts des investisseurs, de normaliser le comportement de la société en matière de garantie et de contrôler les risques liés à l’exploitation des actifs de la société, la société a formulé un système de gestion des garanties externes conformément aux lois, règlements et documents normatifs pertinents, et a précisé les procédures d’examen, d’approbation, de gestion et de divulgation des garanties externes.
En 2021, toutes les garanties externes de la société ont été fournies à l’entité visée par les états financiers consolidés, et il n’y a pas eu de garantie externe pour les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées.
4. Mise en œuvre du système de gestion des opérations entre apparentés
La société a élaboré un système de gestion des opérations entre apparentés qui précise les principes des opérations entre apparentés, les personnes et les relations entre apparentés, les procédures des opérations entre apparentés et les éléments des opérations entre apparentés qui doivent être divulgués.
En 2021, les transactions liées à l’exploitation quotidienne de la société consistaient principalement à acheter des services de promotion des médicaments à Chongqing laimeishanghe Pharmaceutical Technology Co., Ltd., une entreprise associée, et à vendre des produits à Hunan huipan Medical Technology Co., Ltd. Entre – temps, la société fournit également des baux et des loyers à Chongqing laimeishanghe Pharmaceutical Technology Co., Ltd. Et Hunan meiou Medical Technology Co., Ltd. Le montant des opérations entre apparentés susmentionnées est relativement faible et ne satisfait pas aux normes relatives à l’exécution des obligations de délibération et de divulgation d’informations du Conseil d’administration de la société.
En 2021, en raison des besoins de développement des entreprises, la société a signé un accord de prorogation de prêt avec Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252)
À la fin de 2021, la société avait remboursé tous les emprunts liés susmentionnés.
Après délibération et approbation à la 45e réunion du 4e Conseil d’administration, à la 2e réunion du 5e Conseil d’administration et à la 2e Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2020, en mars 2021, la société a émis un total de 243670 000 actions ordinaires de RMB à l’actionnaire contrôlant Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) Le montant total des fonds collectés s’élève à 10843315 millions de RMB.
En 2021, d’autres opérations connexes se sont produites dans la société, principalement pour garantir le financement de la société par des parties liées, payer les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs, etc. les opérations connexes susmentionnées sont conformes aux lois, règlements, documents normatifs et règlements pertinents de la société, répondent aux besoins réels de production et d’exploitation de la société et ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires.
5. Mise en œuvre du système de gestion de la divulgation de l’information
La société a élaboré le système de contrôle interne, y compris le système de gestion de la divulgation de l’information, le système d’enquête sur la responsabilité en cas d’erreur majeure dans la divulgation de l’information dans le rapport annuel, le règlement de travail sur le rapport annuel du Comité d’audit, le règlement de travail sur Le rapport annuel des administrateurs indépendants, le système de travail du Secrétaire du Conseil d’administration, le système de gestion des relations avec les investisseurs, etc., à partir des institutions et du personnel de divulgation de l’information, des documents de divulgation, de la gestion des affaires Des dispositions détaillées ont été prises en ce qui concerne la gestion des archives et l’enquête sur la responsabilité.
En 2021, la divulgation de l’information de la société a été effectuée conformément aux lois, règlements, documents normatifs pertinents et au système de gestion de la divulgation de l’information de la société, et les annonces, rapports spéciaux et documents institutionnels pertinents ont été divulgués conformément aux principes d’ouverture, d’équité, d’équité et de rapidité.
6. Mise en œuvre du système d’audit interne
Le Conseil d’administration de la société a mis en place un Comité d’audit, le Comité d’audit a mis en place un Département de l’audit interne, a formulé le règlement de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration et le système d’audit interne, et a désigné du personnel à temps plein pour superviser et inspecter Les activités opérationnelles, la conception et la mise en œuvre du système de contrôle interne et l’efficacité du contrôle interne. Le Département de l’audit interne a le droit de signaler directement au Conseil d’administration et à son Comité d’audit les défauts de contrôle interne constatés au cours de la supervision et de l’inspection, de faire rapport conformément aux procédures de travail de l’audit interne de la société, de formuler des suggestions d’amélioration et des avis de traitement correspondants, et de faire rapport directement au Conseil d’administration et à son Comité d’audit sur les défauts de contrôle interne constatés au cours de la supervision et de l’inspection, afin d’assurer la mise en œuvre du contrôle interne En 2021, le Comité d’audit et le Département de l’audit interne de la société ont exercé leurs pouvoirs conformément au règlement de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration, au système d’audit interne et à d’autres dispositions pertinentes, ce qui a permis d’améliorer la qualité de l’information financière de la société, d’assurer la qualité de l’audit et de protéger efficacement les intérêts des actionnaires.
7. Contrôle de la gestion des ventes et des recouvrements
L’entreprise a mis en place un service des ventes qui se consacre exclusivement à la vente de marchandises et à la prestation de services de main – d’oeuvre, ainsi qu’à la gestion logistique des ventes. Le système de gestion des ventes et des recouvrements élaboré précise les responsabilités professionnelles et les exigences de restriction mutuelle pertinentes, et les Mesures élaborées couvrent l’enquête sur le crédit des clients, l’évaluation des recouvrements finaux, la radiation des créances irrécouvrables et d’autres liens.
En 2021, le Département des ventes et le Département financier de la société gèrent les ventes et les recouvrements conformément au système interne établi par la société, afin de garantir le développement des affaires et la sécurité financière de la société et de contrôler le risque de crédit auquel la société est confrontée. 8. Contrôle des activités de recherche et de développement
L’entreprise a mis en place un centre de technologie R & D pour la R & D de produits à temps plein et a élaboré un système de gestion R & D pour clarifier le processus et les procédures d’approbation des projets de recherche scientifique, depuis le dépistage des nouveaux médicaments et l’approbation des demandes jusqu’à la R & D du projet, l’évaluation et l’ajustement intermédiaires du projet, la r ésolution du projet, jusqu’au transfert de technologie de production; Des mesures de gestion telles que l’enregistrement des produits, la demande et la protection des brevets, la confidentialité technique, etc., ont également été prises.
En 2021, tout en adhérant à la voie de l’innovation indépendante en matière de recherche et de développement et en augmentant les investissements dans la recherche et le développement, l’entreprise a renforcé le contrôle des activités de recherche et de développement dans l’ensemble du processus avant, pendant et après l’événement, conformément au système de gestion de la recherche et du développement, afin de contrôler les risques de développement technologique de l’entreprise.
9. Contrôle interne des filiales
La société a formulé le système de gestion des filiales Holding, nommé des administrateurs, des superviseurs et d’importants cadres supérieurs aux filiales, veillé à ce que les filiales fonctionnent conformément au droit des sociétés et à d’autres lois et règlements pertinents et se conforment strictement aux statuts et autres règlements pertinents.
En 2021, conformément aux dispositions du système de gestion des filiales Holding, la société a normalisé les activités opérationnelles des filiales au moyen de rapports réguliers, d’évaluations opérationnelles et d’audits internes, et a maintenu une bonne communication d’informations afin d’assurer une surveillance efficace des filiales. Rectification des défauts de contrôle interne
Au cours de la période considérée, l’entreprise n’a pas présenté de défauts de contrôle interne qui satisfaisaient à des normes qualitatives et quantitatives importantes ou importantes. L’entreprise a soigneusement résumé et analysé les problèmes généraux survenus au cours de la période considérée, formulé et mis en œuvre des plans de rectification en temps opportun, amélioré encore le système de gestion du contrôle interne de l’entreprise, normalisé le fonctionnement de l’entreprise et amélioré la capacité de résistance aux risques de l’entreprise. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne par le Conseil d’administration
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne. Avis d’authentification des comptables
Sichuan Huaxin (Group) Certified Public Accountants (Special General partnership) issued the Internal Control certification report of [2022] No. 0110], Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006) Avis de vérification sur l’évaluation du contrôle interne de l’entreprise
Après vérification, Sinolink Securities Co.Ltd(600109) estime qu’en 2021, Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006)
Le rapport d’évaluation du contrôle interne de 2021 préparé par le Conseil d’administration de la société reflète fidèlement et objectivement la construction et la mise en œuvre du système de contrôle interne de la société, Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau des avis de vérification sur le rapport d’évaluation du contrôle interne de Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 24 mars 2022
