Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
En tant qu’administrateur indépendant de Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200) Participer activement aux réunions du Conseil d’administration et aux réunions connexes convoquées par la société en 2021, examiner attentivement toutes les propositions, participer à la prise de décisions opérationnelles importantes et exprimer des opinions indépendantes et objectives sur les questions importantes, jouer pleinement le rôle indépendant des administrateurs indépendants et protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires de la société, en particulier les actionnaires minoritaires.
Les principaux travaux de 2021 sont présentés comme suit:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
Le deuxième Conseil d’administration de la société se compose de trois administrateurs indépendants, à savoir M. Zhang Chen, M. Wang yusong et M. Wang xuejiang. Les détails personnels sont les suivants:
Zhang Chen, Male, Han Nationality, born in May 1964, Bachelor Degree, Professor Senior Engineer. Il a rejoint le Parti communiste chinois en août 1991. Il a successivement été ingénieur de la salle de drainage, Directeur adjoint et Directeur de la salle 3 de l’approvisionnement en eau et du drainage, ingénieur en chef adjoint et Directeur du Département de la qualité technique de l’Institut, et ingénieur en chef de Shanghai Municipal Engineering Design & Research Institute (Group) Co., Ltd. De 2001 à aujourd’hui.
Wang weisong, Male, Han Nationality, born in November 1959, Bachelor of Engineering, Master of Engineering and Doctor of Management, Associate Professor, Tongji University. Il a rejoint le Parti communiste chinois en juin 1992. Il a été Vice – Président de l’École de comptabilité de l’Université des finances et de l’économie de Shanghai et est actuellement professeur agrégé à l’École de comptabilité de l’Université des finances et de l’économie de Shanghai.
Wang xuejiang, Male, Han Nationality, born in December 1974, doctoral student, Professor, Doctoral Tutor. De juin 2003 à décembre 2005, il a travaillé comme chercheur postdoctoral à l’Université Tongji et à l’Université centrale de Lyon, en France. Il a enseigné à la faculté des sciences de l’environnement et du génie de l’Université Tongji de 2006 à aujourd’hui. D’août 2013 à avril 2014, il a travaillé comme chercheur Invité principal à l’Université du Missouri à Columbia. Il est actuellement professeur à temps partiel à l’Université de Jinggangshan, chercheur principal au China – Australia Joint Research Center for Soil and Food Safety et chercheur principal au Tongji Berkeley Center for Environmental Remediation Technology.
En tant qu’administrateur indépendant de la société, nous n’avons occupé aucun poste dans la société, à l’exception d’un administrateur indépendant, et nous n’avons pas occupé de poste dans l’unit é des actionnaires de la société, de sorte qu’il n’y a pas de situation affectant l’indépendance.
Aperçu du rendement annuel des administrateurs indépendants
1. Participation au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires
En 2021, la société a convoqué 11 réunions du Conseil d’administration et une Assemblée générale des actionnaires, toutes conformes aux procédures légales, et les principales décisions opérationnelles et autres questions importantes ont été exécutées conformément aux procédures pertinentes. Nous avons pris position de manière indépendante sur toutes les propositions et n’avons constaté aucune violation des procédures ou des lois et règlements concernant toutes les propositions du Conseil d’administration et d’autres questions soumises au vote de la société. Les participants étaient les suivants:
Nombre d’absents autorisés par les administrateurs indépendants à assister en personne cette année nom nombre d’administrateurs nombre d’heures nombre d’heures nombre d’heures nombre d’heures nombre d’heures nombre d’heures nombre d’heures nombre d’heures nombre d’heures nombre d’heures nombre d’heures
Zhang Chen 11 11 10 0
Wang weisong 11 11 10 0
Wang xuejiang 11 11 10 0
Nombre d’assemblées générales des actionnaires auxquelles les administrateurs indépendants doivent assister en personne et qui ne sont pas autorisées à assister cette année
Zhang Chen 1 1 0 0
Wang weisong 1 1 0 0
Wang xuejiang 1 1 0 0
2. Coopération de la société avec les administrateurs indépendants
Le Président du Conseil d’administration, le Président, le Secrétaire du Conseil d’administration, le Directeur financier et d’autres cadres supérieurs de la société ont maintenu une communication régulière avec les administrateurs indépendants afin que ceux – ci puissent se tenir au courant des tendances de la société; Avant la tenue du Conseil d’administration et des réunions connexes, la société a soigneusement organisé la préparation des documents de réunion et les a transmis en temps opportun et avec précision, ce qui a facilité le travail des administrateurs indépendants et a coopéré activement et efficacement avec eux. 3. Examen des questions de décision
Dans l’exercice de nos fonctions, nous faisons preuve de diligence et de diligence raisonnable, donnons le plein jeu à nos spécialités respectives, nous concentrons nos délibérations sur des questions telles que les rapports réguliers, les transactions entre apparentés et le contrôle interne de l’entreprise, et nous contrôlons les questions importantes de l’entreprise sous de nombreux angles. Avant la réunion du Conseil d’administration et de tous les comités professionnels, nous avons une réflexion objective et prudente sur les propositions soumises à l’examen et nous avons posé des questions à la société si nécessaire. La société a été en mesure de coopérer activement et de répondre en temps opportun. Au cours de la réunion, nous pouvons discuter pleinement des questions à l’examen avec d’autres administrateurs, présenter des suggestions raisonnables à l’entreprise en fonction de notre expertise et de notre expérience pratique accumulées, et donner des avis écrits pertinents conformément au mandat des administrateurs indépendants et des comités professionnels.
Principaux sujets de préoccupation concernant l’exécution annuelle des fonctions des administrateurs indépendants
1. Opérations entre apparentés
Conformément aux exigences des normes de gouvernance des sociétés cotées, des règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et du système de gestion des opérations entre apparentés de la société, nous avons jugé et examiné les opérations entre apparentés quotidiennes prévues pour 2020 et 2021 conformément aux règlements, et nous avons conclu que les opérations entre apparentés quotidiennes prévues pour 2021 étaient des estimations raisonnables fondées sur les besoins réels de la production et de l’exploitation de la société. Il s’agit d’une transaction continue qui doit se produire dans le cadre du processus de production et d’exploitation afin de s’assurer que la société mène normalement des activités de production et d’exploitation et de promouvoir le développement de la société. La transaction assure le développement continu et stable de la société, et les questions de transaction sont conformes aux règles du marché, aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, et sont propices au fonctionnement normal de la société, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires minoritaires. En ce qui concerne la proposition relative à la signature d’un contrat de location – bail et de gestion immobilière et d’opérations connexes, nous estimons que le processus de transaction est conforme aux principes d’ouverture, d’équité, d’équité, d’honnêteté et de crédit, au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au Droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux statuts, et que le prix de transaction est conforme au droit de la valeur et aux principes d’équité et de rationalité de l’économie de marché. Elle n’affectera pas l’indépendance et la capacité d’exploitation continue de la société, peut garantir les intérêts de la société et de tous les actionnaires, et ne nuira pas aux intérêts de la société et des actionnaires minoritaires.
2. Garantie externe et occupation des fonds
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de garantie extérieure ni d’occupation de fonds.
3. Modifications des conventions comptables
Au cours de la période considérée, nous avons soigneusement examiné la modification des conventions comptables de la société conformément aux exigences des normes comptables pour les entreprises commerciales No 21 – location (révisée en 2018) (cai hui [2018] No 35), qui sont conformes aux dispositions pertinentes du Ministère des finances et ne portent pas atteinte aux intérêts des actionnaires minoritaires de la société. Les modifications apportées aux conventions comptables de la société sont conformes aux lois et règlements pertinents et aux statuts, ce qui permet aux états financiers de la société de refléter plus objectivement et plus fidèlement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société et de fournir aux investisseurs des informations comptables plus fiables et plus exactes.
4. Nomination ou remplacement d’un cabinet comptable
La société a reconduit Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit financier de la société en 2021. La proposition d’embauche d’un cabinet comptable est approuvée à l’avance par nous et approuvée par le Comité d’audit du Conseil d’administration, le Conseil d’administration et l’assemblée générale des actionnaires. La procédure d’emploi d’ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) est conforme aux lois et règlements.
5. Information Disclosure Implementation
Au cours de la période considérée, le Conseil d’administration de la société a scrupuleusement respecté les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et le système de gestion de la divulgation de l’information Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200) Au cours de la cinquième année d’inscription, la société divulgue en temps opportun et avec exactitude 40 informations en stricte conformité avec les dispositions pertinentes relatives à la divulgation d’informations par la société cotée et le système interne de la société; Quatre rapports périodiques, dont le rapport annuel de 2020, le rapport du premier trimestre de 2021 et le rapport semestriel de 2021, ont été achevés afin d’assurer la divulgation en temps opportun des informations importantes. Dans le même temps, il a pris l’initiative de répondre aux exigences des autorités réglementaires en matière de divulgation de l’information sur l’environnement, la responsabilité sociale et la gouvernance d’entreprise des sociétés cotées et a publié le rapport sur la responsabilité sociale de l’entreprise pour 2020, qui a suscité une grande attention et de bons commentaires sur le marché des capitaux. Au cours de la période visée par le rapport, la société a reçu l’évaluation de niveau « A» de la divulgation d’informations de 2020 à 2021 par les sociétés cotées au Conseil principal de la Bourse de Shanghai.
6. Mise en œuvre du contrôle interne
En tant qu’administrateurs indépendants, nous sommes très préoccupés par la construction et la mise en œuvre du contrôle interne de l’entreprise, en mettant l’accent sur la mise en œuvre du manuel de contrôle interne révisé de l’entreprise. Nous avons examiné attentivement le plan de travail de l’entreprise en matière d’audit interne, exhorté activement les institutions d’audit interne de l’entreprise à exécuter leurs travaux conformément au plan d’audit et formulé des avis directeurs sur les défauts de contrôle interne constatés au cours des travaux. En 2021, la société a engagé Ernst & Young LLP pour vérifier l’efficacité du contrôle interne de la société en 2021 et émettre des avis d’audit. Au cours de la période considérée, le système de contrôle interne est solide et a maintenu un contrôle interne efficace en matière d’information financière à tous les égards importants, conformément aux normes de base pour le contrôle interne des entreprises et aux dispositions pertinentes, sans défauts majeurs de contrôle interne.
7. Fonctionnement du Conseil d’administration et des comités spéciaux subordonnés
En tant qu’administrateur indépendant, nous avons participé activement aux travaux de trois comités professionnels du Conseil d’administration, à savoir la stratégie, la vérification, la rémunération et l’évaluation.
Au cours de la période visée par le rapport, les trois comités professionnels se sont acquittés sérieusement de leurs fonctions respectives en tenant huit réunions du Comité de vérification, une réunion du Comité de rémunération et deux réunions du Comité de stratégie. Conformément à leurs systèmes de travail respectifs, les comités ont examiné les questions relevant de leurs domaines respectifs au cours de la période considérée de manière sérieuse, responsable, diligente et de bonne foi, sans soulever d’objection.
Iv. Évaluation GÉNÉRALE et recommandations
En tant qu’administrateur indépendant de la société, au cours de la période considérée, conformément à l’attitude responsable envers tous les actionnaires de la société, nous nous acquittons sérieusement des fonctions d’administrateur indépendant, nous comprenons activement le fonctionnement de la société et conformément à la loi, nous participons à temps aux réunions du Conseil d’administration, de l’Assemblée générale des actionnaires et des comités spéciaux du Conseil d’administration de la société, nous vérifions soigneusement les questions importantes pertinentes de la société et nous exprimons des opinions indépendantes. Nous adhérerons aux principes de prudence, de diligence et d’intégrité, nous nous acquitterons fidèlement des responsabilités et des obligations des administrateurs indépendants, nous donnerons le plein jeu à nos avantages professionnels et à notre position indépendante, nous donnerons des avis et des suggestions plus constructifs pour la prise de décisions du Conseil d’administration, Nous protégerons les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires, et nous encouragerons le fonctionnement normal de la société.
Nous vous informons, merci!
Administrateurs indépendants: Zhang Chen, Wang yusong et Wang xuejiang 24 mars 2022
