Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200)
Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
Conformément aux règles de gouvernance des sociétés cotées de la c
Informations de base du Comité d’audit du Conseil d’administration
Le Comité d’audit du deuxième Conseil d’administration est composé de trois membres, dont deux administrateurs indépendants, dont M. Wang weisong, M. Jiang Haixi et M. Wang xuejiang.
Chaque membre du Comité d’audit possède les connaissances professionnelles et l’expérience commerciale nécessaires pour assumer les responsabilités du Comité d’audit. Le Président du Comité d’audit est M. Wang weisong, administrateur indépendant ayant l’expérience professionnelle pertinente en comptabilité et en gestion financière, conformément aux dispositions de la Bourse de Shanghai et aux exigences des systèmes pertinents. Dans l’exercice de ses fonctions, il n’y a pas d’influence sur l’indépendance. Le curriculum vitae du Comité d’audit est résumé comme suit:
Wang weisong, Male, Han Nationality, born in November 1959, Bachelor of Engineering, Master of Engineering and Doctor of Management, Associate Professor, Tongji University. Il a rejoint le Parti communiste chinois en juin 1992. Il a été Vice – Président de l’École de comptabilité de l’Université des finances et de l’économie de Shanghai et est actuellement professeur agrégé à l’École de comptabilité de l’Université des finances et de l’économie de Shanghai.
Jiang Haixi, Male, Han Nationality, born in October 1981, Jiangsu Nationality, Graduate degree, Doctor of Engineering, Senior Engineer. Il a rejoint le Parti communiste chinois en juillet 2008. Il a successivement occupé les postes d’ingénieur en chef adjoint du deuxième quartier général du site de la Division des routes et des ponts de la Division des affaires I de Shanghai Urban Construction Investment and Development Corporation, d’ingénieur en chef du deuxième quartier général du site de la Division des affaires I de Shanghai Urban Investment (Group) Co., Ltd., de commandant du premier quartier général du site de la Division des affaires II et de Directeur principal des affaires du Département de la gestion de projet (bureau principal) de Shanghai Urban Investment (Group) Co., Ltd. Il est actuellement Directeur général adjoint (Directeur adjoint) du Département de gestion de projet (bureau principal) de Shanghai City Investment (Group) Co., Ltd.
Wang xuejiang, Male, Han Nationality, born in December 1974, doctoral student, Professor, Doctoral Tutor. De juin 2003 à décembre 2005, il a travaillé comme chercheur postdoctoral à l’Université Tongji et à l’Université centrale de Lyon, en France. Il a enseigné à la faculté des sciences de l’environnement et du génie de l’Université Tongji de 2006 à aujourd’hui. D’août 2013 à avril 2014, il a travaillé comme chercheur Invité principal à l’Université du Missouri à Columbia. Il est actuellement professeur à temps partiel à l’Université de Jinggangshan, chercheur principal au China – Australia Joint Research Center for Soil and Food Safety et chercheur principal au Tongji Berkeley Center for Environmental Remediation Technology.
Convocation de la réunion annuelle du Comité d’audit du Conseil d’administration
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions conformément au droit des sociétés, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux statuts, aux règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société et à d’autres dispositions pertinentes, et a tenu huit réunions, dont chacune a satisfait aux conditions légales, comme suit:
1. Le 7 janvier 2021, le Comité d’audit a tenu sa première réunion en 2021 pour examiner la proposition relative au plan d’audit des rapports financiers et de contrôle interne de la société pour 2020 et a adopté une résolution approuvant la proposition.
2. Le 4 février 2021, le Comité de vérification a tenu sa deuxième réunion en 2021 pour examiner la proposition relative à la situation quotidienne des opérations entre apparentés de la compagnie en 2020 et à la situation quotidienne prévue des opérations entre apparentés de la compagnie en 2021, et a adopté une résolution approuvant la proposition.
3. Le 16 mars 2021, le Comité d’audit a tenu sa troisième réunion en 2021 pour examiner la proposition de modification des conventions comptables de la société en raison du changement des normes comptables pour les entreprises, la proposition de paiement des frais d’audit en 2020, la proposition de renouvellement de l’institution d’audit en 2021 et la proposition de rapport sur l’exécution des fonctions du Comité d’audit du Conseil d’administration en 2020. La proposition relative au résumé des travaux d’audit de la société en 2020 et au plan de travail d’audit de la société en 2021 a fait l’objet d’une résolution et a été approuvée.
4. Le 22 mars 2021, le Comité d’audit a tenu sa 4e réunion en 2021 pour examiner la proposition relative aux états financiers et au rapport d’audit de la société pour 2020, la proposition relative au rapport d’audit sur le contrôle interne publié par l’expert – comptable agréé, la proposition relative aux comptes financiers définitifs de la société pour 2020 et au budget financier pour 2021, la proposition relative au rapport d’évaluation du contrôle interne pour 2020, La proposition relative au rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés par la société en 2020 est approuvée par résolution.
5. Le 28 avril 2021, le Comité de vérification a tenu sa 5e réunion en 2021 pour examiner la proposition relative au rapport du premier trimestre de 2021 et a adopté une résolution approuvant la proposition.
6. Le 20 août 2021, le Comité de vérification a tenu sa 6e réunion en 2021 pour examiner la proposition relative au rapport semestriel et au résumé de la société pour 2021 et la proposition relative à la modification des conventions comptables de la société en raison du changement des normes comptables pour les entreprises, et a pris une résolution pour approuver la proposition. 7. Le 3 septembre 2021, le Comité de vérification a tenu sa 7e réunion en 2021 pour examiner la proposition relative à la signature d’un contrat de location de maisons et de gestion immobilière et d’une transaction connexe, et a adopté une résolution approuvant la proposition.
8. Le 28 octobre 2021, le Comité de vérification a tenu sa 8e réunion en 2021 pour examiner la proposition relative au rapport du troisième trimestre de 2021 et a adopté une résolution approuvant la proposition.
Principaux travaux du Comité d’audit du Conseil d’administration en 2021
1. Supervision et évaluation des travaux des organes de contrôle externe
Conformément à l’examen et à l’approbation de l’assemblée générale annuelle de 2019 de la société, Ernst & Young Certified Public Accountants (Special General partnership) est l’institution d’audit financier et de contrôle interne de la société pour 2020. Au cours de la période de service d’ernst & Young, nous avons évalué en temps opportun l’indépendance et le professionnalisme de l’organisme d’audit et de l’équipe de travail, examiné attentivement le plan d’audit et les documents pertinents, communiqué pleinement avec l’équipe d’ernst & Young sur la portée de l’audit, le plan d’audit, les méthodes d’audit, etc., et formulé des opinions et des exigences sur le plan global d’audit; Nous maintenons en permanence une communication adéquate avec l’équipe d’audit d’ernst & Young et exhortons l’équipe d’audit d’ernst & Young à mettre en œuvre les procédures d’audit en stricte conformité avec les normes d’audit des comptables publics certifiés chinois.
À notre avis, Ernst & Young Certified Public Accountants (Special General partnership) est en mesure d’effectuer tous les travaux confiés conformément aux exigences de la société en 2020, de faire preuve de diligence raisonnable et de respecter toujours les normes de pratique indépendantes, objectives et impartiales. Compte tenu de ce qui précède, afin de maintenir la continuité des activités d’audit de la société, il est proposé au Conseil d’administration de la société, après délibération et vote du Comité d’audit, de continuer à employer Ernst & Young LLP (société en nom collectif spéciale) en tant qu’organisme d’audit financier et de contrôle interne de la société en 2021.
2. Examiner les rapports financiers des sociétés cotées et émettre des avis à leur sujet
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons examiné les rapports financiers trimestriels, semestriels et annuels de la compagnie, et nous croyons que les rapports financiers de la compagnie donnent une image fidèle, complète et fidèle de la situation financière, des résultats d’exploitation et des flux de trésorerie de la compagnie, qu’il n’y a pas de fraude, de fraude ou d’inexactitudes importantes liées aux rapports financiers, qu’il n’y a pas d’ajustement des erreurs comptables importantes, qu’il n’y a pas de modification des conventions comptables et des estimations. Les questions faisant l’objet d’un jugement comptable important et les questions donnant lieu à un rapport d’audit non standard sans réserve sont soumises au Conseil d’administration pour examen par écrit.
3. Orientation de la vérification interne
Nous avons examiné le plan de travail de vérification interne de l’entreprise, reconnu la faisabilité du plan et exhorté le Service de vérification à le mettre en oeuvre en stricte conformité avec le plan de vérification. Nous examinons le rapport annuel de vérification interne soumis par le Service de vérification et évaluons les résultats de la vérification interne. Au cours de la période visée par le rapport, nous n’avons constaté aucun problème important ou important dans les travaux de vérification interne, qui ont été efficaces.
4. Évaluer l’efficacité du contrôle interne
Au cours de la période considérée, nous avons exhorté les institutions d’audit interne de l’entreprise à achever le rapport d’évaluation du contrôle interne de l’entreprise. Sur la base d’un examen attentif du rapport d’évaluation du contrôle interne de la société en 2020 et du rapport d’audit du contrôle interne de la société en 2020 publié par Ernst & Young, nous pensons que la société a conçu et mis en place un système de contrôle interne relativement parfait conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux exigences pertinentes de la c
Au cours de la période considérée, la société a strictement mis en œuvre diverses lois, règlements, règles, statuts et systèmes de gestion interne, ainsi que les normes de fonctionnement de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de la direction. Nous pensons que le fonctionnement réel du contrôle interne de la société est conforme aux exigences des normes de gouvernance des sociétés cotées publiées par la c
Au cours de la période visée par le rapport, le Comité de vérification a examiné, sur la base des principes d’indépendance, d’objectivité et de professionnalisme, les deux propositions relatives aux opérations entre apparentés, à savoir la proposition relative à la situation quotidienne des opérations entre apparentés de la société en 2020 et la proposition relative aux opérations quotidiennes entre apparentés prévues pour 2021, la proposition relative à la signature d’un contrat de location – bail et de gestion immobilière et la proposition relative aux opérations entre apparentés. Conformément aux dispositions des règlements, des documents normatifs et des statuts, les opérations entre apparentés effectuées par la société et les parties liées sont des opérations normales de la société et sont conformes au principe de commercialisation de l’égalité, du volontariat et de l’indemnisation équivalente. Le prix des opérations entre apparentés est juste et raisonnable et ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et des autres actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires et des actionnaires non liés.
Iv. Évaluation globale
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit s’est strictement acquitté de ses fonctions de supervision et d’audit conformément aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, aux règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société et à d’autres dispositions pertinentes. Tous les membres du Comité d’audit ont joué un rôle important dans la supervision et l’évaluation de l’audit externe, l’orientation de l’audit interne, l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne, l’examen de l’information financière de l’entreprise, etc., en tirant pleinement parti de leurs connaissances professionnelles et de leur expérience professionnelle et en s’acquittant des responsabilités et obligations du Comité d’audit.
En 2022, le Comité d’audit continuera de s’acquitter de ses fonctions avec diligence, en respectant les principes de prudence, d’objectivité et d’indépendance, en exerçant pleinement ses fonctions d’audit et de supervision, en exhortant l’entreprise à améliorer encore le système de contrôle interne, en renforçant la sensibilisation au contrôle interne, en prévenant Les risques de contrôle interne, en prêtant une attention particulière à la production et à l’exploitation quotidiennes de l’entreprise, aux résultats financiers, etc., afin de promouvoir le fonctionnement stable et normalisé de l’entreprise et de promouvoir l’optimisation continue de la gouvernance d’entreprise Protéger efficacement les intérêts communs de la société et de tous les actionnaires.
Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200) Directeur du Comité de vérification du deuxième Conseil d’administration: Wang weisong membre du Comité de vérification: Jiang Haixi Wang xuejiang
