Chalkis Health Industry Co.Ltd(000972)
Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2021
Chalkis Health Industry Co.Ltd(000972) Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de la société jusqu’au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne) conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et des lignes directrices correspondantes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé « système de normes de contrôle interne de l’entreprise»), combinées au système de contrôle interne et aux méthodes d’évaluation de la société.
Déclarations importantes
Conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de l’entreprise, il incombe au Conseil d’administration d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique des opérations, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet des opérations et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux règlements pertinents.
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Le rapport d’évaluation évalue l’efficacité de la conception et de l’exploitation du contrôle interne de l’entreprise au 31 décembre 2021 sur la base de la supervision quotidienne et spéciale du contrôle interne, conformément aux lois, règlements et documents normatifs tels que les spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise, les lignes directrices pour l’application du contrôle interne de l’entreprise, les lignes directrices pour l’évaluation du contrôle interne de l’entreprise et le manuel de gestion du contrôle interne de l’entreprise.
Portée de l’évaluation du contrôle interne
Ratio de participation des filiales contrôlantes
Numéro de série nom de la filiale proportion de participation
1. Xinjiang New International Tendering Co., Ltd. 50%
2 Xinjiang zhongji International Trade Co., Ltd. 70,60%
3 Xinjiang zhongji natural plant purification High – tech Research Institute Co., Ltd. 100%
4 Xinjiang zhongji Red Tomato Industry Co., Ltd. 100%
5 zhongji Huize Investment Holdings Co., Ltd. 100%
6 zhongji Jiangsu Nonghua Intelligent Agriculture Technology Co.Ltd(000816) Development Co., Ltd. 100%
7 Shihezi zhongji beiquan Tomato Products Co., Ltd. 100%
8 Xinjiang zhongji Pharmaceutical Co., Ltd. 100%
9 Xinjiang zhongji Medical Technology Co., Ltd. 100%
10 Shanghai zhongji Pharmaceutical Co., Ltd. 100%
11 Shanghai zhongji Medical Technology Co., Ltd. 100%
12zhongji Traditional Chinese Medicine Technology (Xinjiang) Co., Ltd. 100%
13 zhongji Emergency Medical (Xinjiang) Co., Ltd. 100%
14 Urumqi Traditional Chinese Medicine High – tech Research Co., Ltd. 100%
15 Xinjiang zhongji qianze Traditional Chinese Medicine Technology Co., Ltd. 100%
16 Urumqi zhongji Emergency Medical Co., Ltd. 100%
17 Xinjiang zhongji Central Control Technology Co., Ltd. 51%
Le total des actifs inclus dans le champ d’évaluation du siège social de la société et des filiales contrôlantes susmentionnées représente 100% du total des actifs des états financiers consolidés de la société pour 2021 et le total des revenus d’exploitation représente 100% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société pour 2021.
Conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et à ses lignes directrices de soutien, combinées aux caractéristiques de l’entreprise et de l’industrie, les principales activités et questions incluses dans le champ d’évaluation comprennent: l’environnement interne, l’évaluation des risques, les activités de contrôle, l’information et la communication, la supervision interne, les activités de collecte de fonds, la gestion des investissements étrangers, la gestion des fusions et acquisitions d’entreprises, la gestion des risques de taux d’intérêt et de change, la gestion des fonds monétaires, la gestion des lettres d’acceptation, la gestion des créances, Achat et fourniture de matières premières, achat et fourniture de matériel, gestion des stocks, gestion des immobilisations, gestion des actifs incorporels, gestion de la recherche et du développement, gestion de projets d’ingénierie, gestion des appels d’offres d’ingénierie, garantie, rapports financiers, gestion budgétaire globale, gestion des contrats, opérations continues (récurrentes) liées, opérations non continues (non récurrentes) liées, gestion fiscale, gestion des ressources d’information, gestion des ressources humaines, Gestion des systèmes d’information, contrôle général des systèmes d’application, divulgation de l’information, gestion de la vérification interne, etc.
Les principaux domaines à haut risque sont les opérations entre apparentés, les garanties extérieures, les investissements importants et la divulgation d’informations. Les principales activités de contrôle sont les suivantes:
Situation générale de l’évaluation du contrôle interne
Le Conseil d’administration de la société est l’organe de décision et l’organe responsable ultime de l’évaluation du contrôle interne. Le Directeur général est responsable de la mise en œuvre des résolutions et des exigences du Conseil d’administration relatives à l’évaluation du contrôle interne et rend compte au Conseil d’administration. Le Directeur général peut déléguer une partie des droits aux dirigeants responsables de la gestion du contrôle interne. Le Département de l’audit de la société est le Département compétent de l’évaluation du contrôle interne et est responsable de la conception globale, de l’Organisation, de la mise en œuvre et de la coordination de l’évaluation du Chaque département fonctionnel est le Département d’aide à l’évaluation du contrôle interne et coopère à l’évaluation du contrôle interne. L’évaluation du contrôle interne de l’entreprise est dirigée par le Département de l’audit et mise en œuvre par l’équipe d’évaluation du contrôle interne organisée conjointement avec les départements fonctionnels concernés.
Contrôle interne des filiales contrôlantes
En stricte conformité avec les lois et règlements pertinents et les dispositions pertinentes de la société cotée, la société a formulé le système de gestion des filiales, renforcé la gestion des filiales contrôlantes, élu et nommé les administrateurs, les superviseurs et le personnel de direction principal des filiales contrôlantes conformément aux procédures, précisé leurs responsabilités et leurs pouvoirs et mis en œuvre une gestion et une évaluation unifiées. La société planifie de manière globale la stratégie de développement de la filiale Holding, forme une gestion institutionnalisée dans la prise de décisions opérationnelles, la garantie externe et les opérations connexes, forme efficacement la surveillance des principales questions commerciales et des risques de la filiale Holding, renforce l’évaluation du rendement de la filiale et veille à ce que l’orientation commerciale de la filiale soit conforme à la stratégie globale et à la réalisation des objectifs de gestion opérationnelle de la société. Conformément aux exigences des autorités de surveillance, la société exerce un contrôle strict, adéquat et efficace sur la gestion de ses filiales Holding, sans violation des normes de base pour le contrôle interne des entreprises et des lignes directrices pour le contrôle interne des sociétés cotées.
Contrôle interne des opérations entre apparentés de la société
En ce qui concerne les opérations entre apparentés de la société, le système de gestion des opérations entre apparentés a été mis en place et amélioré sur la base de la protection des intérêts de la société et des actionnaires, et des dispositions détaillées ont été formulées sur les principes des opérations entre apparentés de la société, les personnes et les Relations entre apparentés, les procédures de prise de décisions et les procédures de divulgation des opérations entre apparentés. Les opérations entre apparentés effectuées chaque année par la société sont exécutées en stricte conformité avec les dispositions du système de gestion des opérations entre apparentés afin d’assurer la légalité, l’équité et la rationalité des opérations entre apparentés effectuées par la société et les parties liées. Les opérations entre apparentés de la société sont effectuées conformément aux principes d’équité, d’impartialité et d’ouverture. Les administrateurs affiliés de la société évitent de voter. Les administrateurs indépendants donnent des avis indépendants sur les opérations entre apparentés. Le contenu des opérations entre apparentés est divulgué dans les médias désignés et approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires. En ce qui concerne les dispositions pertinentes de la c
Contrôle interne des ressources humaines de l’entreprise
L’entreprise se concentre étroitement sur la stratégie de développement et les objectifs de planification, élabore systématiquement la planification des ressources humaines, améliore le niveau de gestion des ressources humaines de l’entreprise de manière globale, favorise l’amélioration du rendement opérationnel et l’amélioration continue à long terme du point de vue de la croissance des talents et du développement de l’apprentissage des employés. L’entreprise a élaboré des systèmes de gestion relativement complets pour le recrutement du personnel, la gestion des contrats, la rémunération, l’évaluation du rendement et la formation, tels que le système de gestion du recrutement du personnel, le système de gestion des changements, le système de gestion de la rémunération, le système de gestion de la présence, le système de formation, les mesures de gestion des contrats de travail et le système de gestion des ressources humaines, afin de s’assurer que les ressources humaines de l’entreprise répondent aux besoins opérationnels actuels, aux niveaux intermédiaire et supérieur. La mobilité des professionnels de base est contrôlée dans des limites raisonnables. Les cadres supérieurs de l’entreprise mettent l’accent sur la création d’une bonne atmosphère de gestion et de communication, attachent de l’importance à l’expression de la valeur personnelle des employés, se soucient des employés et fournissent un soutien aux besoins des employés sous de nombreux aspects. En combinaison avec les besoins de développement stratégique de l’entreprise, diverses mesures sont prises pour assurer le maintien en poste d’excellents employés et la stabilisation de l’équipe de talents.
Contrôle interne de la garantie externe de la société
Conformément au droit des sociétés, au droit des garanties et à l’avis de la c
Contrôle interne de l’utilisation des fonds collectés par la société
La société a mis en place un système de gestion de l’utilisation des fonds collectés, qui contient des dispositions claires sur le stockage, l’utilisation, le changement, la gestion et la supervision des fonds collectés, et les procédures de demande et d’approbation doivent être strictement respectées lors de l’utilisation des fonds collectés.
Au cours de la période considérée, la société n’a pas recueilli de fonds.
Contrôle interne des investissements importants de la société
Le contrôle interne des grands investissements de la société suit les principes de légalité, de prudence, de sécurité et d’efficacité, contrôle les risques d’investissement et met l’accent sur les avantages de l’investissement. Afin de promouvoir le fonctionnement normal et le développement sain de la société, d’éviter les risques opérationnels et de clarifier l’autorité d’approbation et les procédures d’approbation des grands investissements et des décisions financières de la société, la société a précisé l’autorité d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration pour les grands investissements dans les statuts. En ce qui concerne les dispositions pertinentes de la c
Contrôle interne de la divulgation de l’information de la société
La société a mis en place et amélioré une série de règles et de règlements, tels que le système de divulgation de l’information, le système d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée, le système d’enquête sur la responsabilité en cas d’erreur majeure dans la divulgation de l’information dans le rapport annuel et le système de gestion des utilisateurs de l’information externe, et a combiné les dispositions pertinentes du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des mesures administratives pour la divulgation de l’information des sociétés cotées, des règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et des Statuts Les principes, le contenu, les sujets et les responsabilités de la divulgation de l’information, les procédures de divulgation de l’information et d’autres aspects ont été clairement définis, ce qui a renforcé la gestion de la divulgation de l’information et protégé les droits et intérêts légitimes de la société et des investisseurs. Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de coordonner et d’organiser les questions spécifiques relatives à la divulgation de l’information de la société et est le principal contact de la société pour la divulgation de l’information. La société exerce un contrôle complet et efficace sur la divulgation d’informations publiques et les procédures de communication interne d’informations importantes par l’intermédiaire des systèmes pertinents. Au cours de la période considérée, la société a divulgué au total 95 informations, qui ont été vraies, exactes, complètes, justes et opportunes, sans violation des dispositions pertinentes, des normes de base pour le contrôle interne des entreprises et des lignes directrices pour le contrôle interne des sociétés cotées.
Contrôle interne des états financiers de la société
Conformément aux dispositions des normes comptables pour les entreprises, des normes de base pour le contrôle interne et des lignes directrices correspondantes, et compte tenu de sa situation réelle, la société a formulé le système de gestion financière, les mesures provisoires pour le système de nomination comptable, les normes d’évaluation du travail de comptabilité financière, les mesures de gestion des récompenses et des sanctions et la gestion budgétaire globale.
