Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
Actionnaires:
En tant qu’administrateur indépendant de Yunnan Baiyao Group Co.Ltd(000538) Le système de travail des rapports annuels des administrateurs indépendants et d’autres règlements pertinents exigent que les administrateurs indépendants respectent les principes de bonne foi, de loyauté et de diligence, respectent strictement les normes d’exercice des fonctions des administrateurs indépendants, exercent les droits et obligations des administrateurs indépendants avec prudence, indépendance et objectivité, jouent pleinement le rôle des administrateurs indépendants et protègent efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Le rendement de 2021 est indiqué ci – dessous:
I. Participation à la réunion
Le 25 mai 2021, après délibération et approbation de l’Assemblée générale des actionnaires de 2020, j’ai pris mes fonctions d’administrateur indépendant de la société pour un mandat allant de la date de délibération et d’approbation de l’Assemblée générale à l’expiration du neuvième Conseil d’administration.
En 2021, le neuvième Conseil d’administration de la société a tenu 10 réunions au total. J’ai assisté à toutes les réunions du Conseil d’administration 6 fois au cours de la période allant du début de mon mandat à la fin de la période de rapport, en stricte conformité avec les spécifications pertinentes; En 2021, la société a tenu deux assemblées des actionnaires et j’ai assisté à une Assemblée sans droit de vote. Les détails de la participation sont présentés dans le tableau suivant:
Tableau 1: participation au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires
Si le nombre d’absents autorisés par voie de communication qui doivent assister à la réunion sur place au cours de la période visée par le rapport n’a pas assisté aux actionnaires deux fois de suite
Nombre de réunions du Conseil nombre de participants nombre de réunions en personne nombre de conférences
6 0 6 0 0 non 1
À mon avis, au cours de la période considérée, la convocation, le contenu et les procédures de chaque conseil d’administration et Assemblée générale des actionnaires sont conformes aux lois et règlements, aux documents normatifs et aux statuts. Avant chaque réunion, j’ai reçu et bien compris les documents pertinents de la réunion à l’avance dans le délai prescrit, j’ai participé activement à la discussion des questions à l’examen, j’ai pleinement exercé les pouvoirs des administrateurs indépendants en ce qui concerne la prise de décisions sur les questions importantes de la société dont j’ai été informé et j’ai émis des avis indépendants sur les questions pertinentes conformément à la loi et aux règlements, ce qui a joué un rôle positif dans la prise de décisions scientifiques par le Conseil d’administration de la société. Au cours de la période considérée, j’ai voté pour les propositions pertinentes examinées lors des réunions précédentes du Conseil d’administration, sans vote négatif ni abstention.
II. Situation des opinions INDÉPENDANTES EXPRIMÉES
En 2021, je me suis strictement conformé aux exigences des lois, règlements et documents normatifs, j’ai strictement respecté l’éthique professionnelle des administrateurs indépendants, j’ai exercé tous les droits et obligations des administrateurs indépendants et j’ai mené des délibérations sérieuses, indépendantes et objectives sur le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions, Le plan d’actionnariat des employés, les opérations connexes, l’occupation des fonds, l’achat d’actifs importants, l’investissement en valeurs mobilières et d’autres questions connexes. Au cours de la période considérée, j’ai émis 10 avis indépendants et 3 avis d’approbation préalable sur le contenu de la délibération, qui ont joué un rôle positif dans la promotion de la prise de décisions stratégiques par le Conseil d’administration de la société plus conformes au développement de la société et plus scientifiques et raisonnables. Voir le tableau ci – dessous pour plus de détails:
Date de publication de l’avis indépendant
1. Exercice de la première période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2020
Avis indépendant sur les réalisations conditionnelles
8 juin 2021 2. Avis indépendant sur l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions
3. Avis indépendant sur l’ajustement du prix de transaction du régime d’actionnariat des employés en 2021
4. Règlement sur le rendement des actionnaires pour les trois prochaines années (2021 – 2023)
Avis indépendant sur le plan
5. Indépendance de l’organisme d’évaluation, caractère raisonnable des hypothèses d’évaluation et équité des prix d’évaluation
Avis
6. Opinions indépendantes sur les questions relatives à l’achat d’actifs matériels
7. Notes spéciales et avis indépendants sur l’occupation des fonds par les parties liées et la garantie externe de la société le 26 août 2021
8. Avis indépendant sur l’offre globale d’acquisition de toutes les actions de Bandung Holding Group Co., Ltd. Et les transactions connexes de yunbaiyao Hong Kong Co., Ltd. Le 3 novembre 2021
9. Avis indépendant sur les opérations quotidiennes liées prévues en 2022
29 décembre 2021
10. Avis indépendant sur l’utilisation des fonds propres inutilisés pour effectuer des investissements en valeurs mobilières et ajuster le montant en 2022
Avis d’approbation préalable
11 juin 2021 1. Avis d’approbation préalable sur les questions relatives à l’achat de Yunnan Baiyao Group Co.Ltd(000538) actifs majeurs
2. Avis d’approbation préalable sur l’offre globale d’acquisition de toutes les actions de Bandung Holding Group Co., Ltd. Et les transactions connexes de yunbaiyao Hong Kong Co., Ltd. Le 3 novembre 2021
29 décembre 2021 3. Avis sur la reconnaissance préalable des opérations quotidiennes liées prévues en 2022
Iii. Travaux des comités professionnels
Le 25 mai 2021, après délibération et approbation de l’Assemblée générale des actionnaires de 2020, j’ai pris mes fonctions d’administrateur indépendant de la société pour un mandat allant de la date de délibération et d’approbation de l’Assemblée générale à l’expiration du neuvième Conseil d’administration.
Au cours de la période considérée, je n’ai pas siégé au Comité professionnel du Conseil d’administration de la société.
Enquête sur le terrain et amélioration de la capacité d’exécution
Au cours de la période considérée, j’ai assisté à toutes les réunions du Conseil d’administration convoquées par la société et j’ai assisté à certaines assemblées générales des actionnaires. J’ai utilisé le temps de participation sur place pour communiquer en profondeur avec d’autres administrateurs et cadres supérieurs de la société afin de bien comprendre les conditions d’exploitation et de développement de la société. En outre, j’ai également maintenu une communication ouverte avec les administrateurs, les cadres supérieurs et d’autres personnes concernées par téléphone, courrier électronique, SMS et d’autres canaux de communication, afin de me tenir au courant de la situation actuelle de l’entreprise en temps réel.
Protection des droits et intérêts des investisseurs
Au cours de la période considérée, j’ai procédé à un examen indépendant, objectif et impartial de toutes les propositions du Conseil d’administration et j’ai exercé soigneusement et prudemment tous les droits de vote; Dans le même temps, en stricte conformité avec les exigences des lois et règlements, il a émis des avis indépendants sur les questions pertinentes et a supervisé et examiné objectivement et sérieusement l’exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs de la société; En ce qui concerne les questions importantes relatives aux intérêts des actionnaires, les administrateurs et les dirigeants de la société sont pleinement consultés et évalués afin de protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
En outre, je supervise en permanence l’exécution de l’obligation de divulgation de l’information de la société et veille à ce que la divulgation de l’information de tous les actionnaires de la société soit strictement véridique, exacte, complète, concise, claire et facile à comprendre.
Autres travaux au cours de la période considérée
Aucune proposition de convocation du Conseil d’administration;
Il n’est pas proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable;
Il n’y a pas d’institution indépendante d’audit externe et d’organe consultatif.
Soutien de la société aux administrateurs indépendants dans l’exercice de leurs fonctions
En 2021, dans l’exercice de mes fonctions d’administrateur indépendant, la société a fourni un soutien et une coopération complets, mis en place de nombreux modes de communication en temps réel tels que le site, le téléphone, le courrier, Wechat et les messages courts, et a activement fourni des conditions favorables telles que le personnel concerné, le matériel de réunion et le Bureau sur place. Lorsque je donne des commentaires supplémentaires sur les documents de délibération, la société peut fournir des informations efficaces dans un délai relativement court. Il m’a fourni une protection efficace et un soutien solide dans l’exercice de mes fonctions d’administrateur indépendant.
Évaluation générale et perspectives
Avec l’entrée en vigueur de la loi sur les valeurs mobilières le 1er mars 2020, les peines pour les infractions telles que la fraude à l’émission et la divulgation d’informations fausses seront considérablement augmentées, la responsabilité pénale des « minorités clés» telles que les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs sera renforcée et les responsabilités des « gardiens» des organismes intermédiaires tels que les sponsors seront renforcées. En 2021, j’ai exercé consciencieusement les fonctions et pouvoirs pertinents des administrateurs indépendants en stricte conformité avec les lois, règlements et documents normatifs pertinents, ce qui a favorisé le développement stable, sain et rapide de la société.
Au début de 2022, la c
En résumé, c’est le rapport.
(aucun texte ci – dessous)
Page de signature du rapport)
Yunnan Baiyao Group Co.Ltd(000538) Independent Director (signature): Liu guoen
