À propos de Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948)
Rapport périodique d’inspection sur place 2021
Nom de l’institution de recommandation: Citic Securities Company Limited(600030)
Nom du représentant de la recommandation: Wang Chen tél.: 010 – 60837674
Nom du représentant de la recommandation: Song Jianhong tél.: 021 – 20262061
Noms des inspecteurs sur place: Wang Chen et Lu Jun
Période correspondante d’inspection sur place: 1er janvier 2021 – 31 décembre 2021
Date de l’inspection sur place: 21 mars 2022 1
Avis d’inspection sur place
Si le Gouvernement d’entreprise n’est pas applicable
Méthode d’inspection sur place: voir les statuts; Vérifier l’efficacité de l’application des règles relatives aux réunions de la société et la légalité et la conformité des réunions du Conseil d’administration; Interviewer le Secrétaire du Conseil d’administration et le personnel du Bureau du Conseil des administrateurs et des autorités de surveillance de la société, comprendre la situation de la convocation du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de l’Assemblée générale des actionnaires et consulter les documents pertinents de l’Assemblée.
1. Les statuts et le système de gouvernance d’entreprise sont – ils complets et conformes?
2. Si les statuts et les règles de la troisième Assemblée sont effectivement appliqués oui
3. Si le procès – verbal de la troisième réunion est complet, si l’heure, le lieu, les participants et le contenu de la réunion sont complets et si les documents de la réunion sont conservés intacts.
4. Si les résolutions de la troisième réunion sont signées et confirmées par les personnes concernées présentes à la réunion oui
5. Si le Président et le superviseur de la société s’acquittent de leurs fonctions conformément aux lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et règles commerciales pertinentes de la bourse 6. En cas de changement important dans la surveillance de la haute direction de la société, si les procédures et obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information ont été respectées
7. Si l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif de la société s’est acquitté de l’obligation de divulgation des procédures et des informations applicables en cas de changement 8. Si le personnel, les actifs, les finances, l’Organisation et les affaires de l’entreprise sont indépendants
Sous l’influence de la situation épidémique du covid – 19 à Qingdao, Province du Shandong, l’Agence de recommandation a effectué la surveillance et l’inspection continues des sociétés cotées en 2021 au moyen d’entrevues vidéo.
9. Si la société n’a pas de concurrence horizontale avec les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs
Méthodes d’inspection sur place du contrôle interne: vérifier la conformité de la composition du personnel du Service d’audit interne et du Comité d’audit du Conseil d’administration; Interviewer le personnel concerné de l’entreprise et consulter les documents de travail des auditeurs internes et du Comité d’audit du Conseil d’administration 1. Si un système d’audit interne est mis en place et si un service d’audit interne est mis en place conformément aux dispositions pertinentes (le cas échéant)
2. Si un système d’audit interne est mis en place dans les six mois suivant la cotation des actions et si un service d’audit interne sans objet est mis en place (le cas échéant) 3. Conformité de la composition du personnel du Service de vérification interne et du Comité de vérification (le cas échéant) 4. Si le Comité de vérification se réunit au moins une fois par trimestre pour examiner si l’examen interne est un plan de travail et un rapport soumis par le Ministère de la vérification interne, etc. (le cas échéant) 5. La question de savoir si le Comité d’audit fait rapport au Conseil d’administration au moins une fois par trimestre est l’état d’avancement des travaux, la qualité et les principaux problèmes constatés (le cas échéant). Le Service d’audit interne rend – il compte au Comité d’audit, au moins une fois par trimestre, de la mise en œuvre du plan de travail d’audit interne et, le cas échéant, des questions soulevées au cours de l’audit interne? 7. Le Service d’audit interne vérifie – t – il si le dépôt et l’utilisation des fonds collectés sont effectués au moins une fois par trimestre (le cas échéant) 8. Le Service de vérification interne soumet – il le plan de travail de vérification interne de l’année suivante (le cas échéant) au Comité de vérification dans les deux mois précédant la fin de chaque exercice? 9. Si le Service d’audit interne présente le rapport annuel d’audit interne (le cas échéant) au Comité d’audit et de vérification dans les deux mois suivant la fin de chaque exercice comptable 10. Si le Service de vérification interne présente au Comité de vérification, au moins une fois par année, le rapport d’évaluation du contrôle interne du Ministère (le cas échéant) 11. Information indiquant si un système de contrôle interne complet et conforme a été mis en place pour le capital – risque, la gestion financière confiée et les activités de couverture (ⅲ) Méthode d’inspection sur place pour la divulgation de l’information: examiner la cohérence et l’exhaustivité des documents de divulgation de l’entreprise et la situation réelle, et examiner le processus de divulgation de l’information
Conformité de la séquence
1. Si l’annonce publiée par la société est conforme à la situation réelle
2. Si le contenu divulgué par la société est complet Oui
3. Si les questions divulguées par la société n’ont pas subi de changements importants ou si des progrès importants ont été réalisés;
4. La question de savoir s & apos; il n & apos; y a pas d & apos; éléments importants à divulguer est la suivante:
5. Si la transmission, le processus de divulgation et la confidentialité des informations importantes sont conformes aux dispositions pertinentes du système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise 6. La question de savoir si le formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs est publié en temps opportun sur le site Web interactif de la bourse est (IV) un moyen d’inspection sur place de la mise en place et de la mise en œuvre d’un mécanisme à long terme pour protéger les intérêts de la société contre Les violations: examiner les documents institutionnels pertinents de la société; Connaître la situation des opérations entre apparentés de la société auprès du personnel concerné, vérifier la conformité et l’équité des prix des opérations entre apparentés examinées et examiner les documents d’information pertinents; Connaître la garantie externe de l’entreprise auprès du personnel concerné; Interviewer la haute direction de la société pour savoir si les principaux actionnaires et leurs parties liées occupent des fonds ou d’autres ressources de la société cotée 1. Existe – t – il un système visant à empêcher les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées d’occuper directement ou indirectement les fonds ou autres ressources de la société cotée?
2. Si l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et les parties liées n’occupent pas directement ou indirectement les fonds ou autres ressources de la société cotée 3. La conformité des procédures d’examen des opérations entre apparentés et le respect des obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information sont des obligations.
4. Si le prix des transactions entre apparentés est juste ou non oui
5. S’il n’y a pas de cas de dissociation des opérations entre apparentés:
6. Si la procédure d’examen de la garantie externe est conforme et si les obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information sont respectées
7. Si la situation financière de la partie garantie ne s’est pas détériorée et si la partie garantie ne s’acquitte pas des obligations non applicables garanties à l’échéance, etc.
8. Si la garantie continue d’être fournie après l’échéance de la dette garantie et si les procédures d’approbation et les obligations de divulgation applicables ont été respectées de nouveau (v) l’utilisation de moyens d’inspection sur place pour les fonds collectés: vérifier l’établissement et l’utilisation du compte spécial des fonds collectés par la société; Consultez le relevé des fonds recueillis.
Vérifier l’utilisation des fonds collectés par la société par comparaison
1. Si un accord de surveillance tripartite est signé dans un délai d’un mois à compter de la date à laquelle les fonds collectés sont disponibles
2. Si l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés est effectivement mis en œuvre oui
3. S’il n’y a pas d’occupation par un tiers des fonds collectés ou s’il n’y a pas de gestion financière confiée en violation des règles 4. S’il n’y a pas eu de changement non autorisé de l’objet des fonds collectés, de reconstitution temporaire des fonds de roulement, de remplacement des investissements initiaux et de changement de lieu de mise en oeuvre sans l’exécution des procédures d’examen 5. Utiliser les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement, changer l’orientation des fonds collectés en fonds de roulement supplémentaires permanents ou utiliser les fonds collectés excédentaires pour reconstituer le Fonds de roulement
S’il n’y a pas de fonds disponibles ou si le prêt bancaire est remboursé, la société n’a – t – elle pas effectué de capital – risque au cours de la période d’engagement 6. Si l’utilisation des fonds collectés est conforme à la situation divulguée, si l’état d’avancement du projet et les avantages de l’investissement sont conformes au prospectus, etc.
7. Existe – t – il un risque important dans la mise en œuvre du projet de collecte de fonds?
Méthodes d’inspection du rendement sur place: entrevues avec la direction de l’entreprise et le personnel concerné afin de comprendre l’évolution de l’environnement d’exploitation de l’industrie et l’état d’exploitation de l’entreprise
1. Y a – t – il des fluctuations importantes des résultats?
2. Y a – t – il une explication raisonnable des fluctuations importantes des résultats? S / o
3. Si le rendement de l’entreprise est exempt d’anomalies évidentes par rapport à celui d’entreprises comparables dans la même industrie, c’est – à – dire (Ⅶ) les moyens d’inspection sur place de l’exécution des engagements de l’entreprise et des actionnaires: entrevue et communication avec la direction et le personnel concerné de l’entreprise et consultation des documents pertinents.
1. La société a – t – elle pleinement respecté les engagements pertinents?
2. Les actionnaires de la société ont – ils pleinement respecté les engagements pertinents?
Autres méthodes d’inspection sur place pour les questions importantes: examiner le système de dividende en espèces et les documents pertinents de la société; Consulter le système de prise de décisions en matière d’investissement à l’étranger et les documents d’approbation de l’exécution interne de la société; Mener des entrevues et des échanges avec la direction de l’entreprise et le personnel concerné afin de comprendre les transactions financières importantes et les investissements importants, ainsi que les changements dans l’environnement opérationnel de l’industrie et les conditions opérationnelles de l’entreprise.
1. Si le système de dividende en espèces a été entièrement mis en œuvre et divulgué fidèlement oui
2. La question de savoir si l’aide financière fournie à l’étranger est légale et conforme et si elle est divulguée fidèlement ne s’applique pas.
3. La question de savoir si les opérations de fonds importants ont un véritable contexte commercial et des raisons raisonnables ne s’applique pas.
4. S’il n’y a pas de changement important dans l’investissement important ou l’exécution du contrat important S / o ou le risque
5. L’environnement de production et d’exploitation de l’entreprise est – il exempt de changements importants ou de risques?
6. Si les organismes de réglementation et les organismes de recommandation ont constaté que les problèmes de l’entreprise avaient été corrigés conformément aux exigences pertinentes au cours de la période précédente. II. Les problèmes et les explications constatés lors de l’inspection sur place n’ont pas été trouvés.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau du rapport d’inspection périodique sur place de Citic Securities Company Limited(600030)
Représentant du promoteur:
Wang Chen, song Jianhong
Institution de recommandation: Citic Securities Company Limited(600030) 25 mars 2022
