Zheshang Securities Co.Ltd(601878)
À propos de Huabao Flavours & Fragrances Co.Ltd(300741)
Rapport d’inspection sur place pour la surveillance continue en 2021
Nom de l’institution de recommandation: Zheshang Securities Co.Ltd(601878)
Nom du représentant du promoteur: Wang Jianhua tél.: 0571 – 87902731
Nom du représentant de la recommandation: Hong Tao tél.: 0571 – 87902731
Nom du personnel d’inspection sur place: Wang Jianhua et Zhou yuzhu période correspondante d’inspection sur place: 2021
Heure de l’inspection sur place: 22 octobre 2021, 10 février 2022, 21 mars 2022
Avis d’inspection sur place
Non (i) Le Gouvernement d’entreprise s’applique – t – il?
Méthodes d’inspection sur place: (1) Examiner les documents de divulgation de l’information publique de l’entreprise; Consulter les documents pertinents du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société, y compris l’avis d’Assemblée, la proposition, le procès – verbal et la résolution, etc.; Interviewer le personnel concerné de l’entreprise; Inspecter au hasard les principaux sites de production, d’exploitation et de gestion de l’entreprise.
1. Si les statuts et le système de gouvernance d’entreprise sont complets et conformes √
2. Si les statuts et les règles de la troisième Assemblée sont effectivement appliqués √
3. Si le procès – verbal de la troisième réunion est complet, si les éléments tels que l’heure, le lieu, les participants et le contenu de la réunion sont complets, √ si les documents de la réunion sont conservés intacts
4. Si les résolutions de la troisième réunion sont signées et confirmées par les personnes concernées présentes √
5. Si le Président et le superviseur de la société s’acquittent de leurs fonctions conformément aux lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et aux règles commerciales pertinentes de la bourse √
6. Si les procédures et obligations de divulgation d’informations correspondantes ont été respectées en cas de changement important de la direction et de la haute direction de la société √
7. Si l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif de la société a respecté les procédures et obligations correspondantes en matière de divulgation d’informations en cas de changement √
8. Si le personnel, les actifs, les finances, l’Organisation et les affaires de l’entreprise sont indépendants √
9. Si la société n’a pas de concurrence horizontale avec les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs √
Méthodes d’inspection sur place du contrôle interne: (1) examiner le système d’audit interne de la société et les rapports et résolutions pertinents du Département d’audit interne; Consulter les statuts les plus récents de la société, le système de gestion des investissements à l’étranger, la gestion financière confiée et les résolutions pertinentes du Conseil d’administration;
Interviewer le personnel concerné de l’entreprise.
1. Si le système d’audit interne est mis en place conformément aux dispositions pertinentes et si un service d’audit interne est mis en place (le cas échéant) √
2. Si un système d’audit interne et un service d’audit interne sont mis en place dans les six mois suivant la cotation des actions (le cas échéant √)
3. Conformité de la composition du personnel du Service de vérification interne et du Comité de vérification (le cas échéant) √
4. Si le Comité de vérification se réunit au moins une fois par trimestre pour examiner le plan de travail √ et le rapport soumis par le Département de la vérification interne (le cas échéant) 5. Le Comité de vérification fait – il rapport au Conseil d’administration au moins une fois par trimestre sur l’état d’avancement des travaux de vérification interne, la qualité et les principaux problèmes existants (le cas échéant)? Si le Service d’audit interne fait rapport au Comité d’audit au moins une fois par trimestre √ sur la mise en œuvre du plan de travail d’audit interne et, le cas échéant, sur les problèmes relevés dans le cadre de l’audit interne, etc. 7. Si le Service d’audit interne vérifie le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au moins une fois par trimestre √ (le cas échéant) 8. Le Service de vérification interne soumet – il au Comité de vérification un plan de travail annuel de vérification interne (le cas échéant) deux mois avant la fin de chaque exercice? 9. Si le Service de vérification interne présente un rapport annuel √ de travail de vérification interne (le cas échéant) au Comité de vérification dans les deux mois suivant la fin de chaque exercice 10. Le Service d’audit interne soumet – il au Comité d’audit un rapport d’évaluation du contrôle interne au moins une fois par an (le cas échéant)? 11. Si des questions telles que le capital – risque, la gestion financière confiée et les activités de couverture ont été établies et complétées, √ système de contrôle interne conforme (Ⅲ) moyens d’inspection sur place de la divulgation de l’information: (1) Consulter le système de gestion de la divulgation de l’information et des relations avec les investisseurs, le système de gestion des activités de suspension et d’exemption de la divulgation de l’information, le système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée, les actions de la société détenues par les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs et le système de gestion des changements; Consulter les principaux contrats de l’entreprise, les documents relatifs aux subventions gouvernementales, le formulaire d’approbation de la divulgation de l’information et d’autres documents; Consulter l’avis public divulgué; Interviewer le personnel concerné de l’entreprise.
1. Si l’annonce publiée par la société est conforme à la situation réelle √
2. Si le contenu divulgué par la société est complet √
3. Si les éléments divulgués par la société n’ont pas subi de changements importants ou ont fait des progrès importants √
4. S’il n’y a pas de questions importantes à divulguer √
5. Si la transmission, le processus de divulgation et la confidentialité des informations importantes sont conformes aux dispositions pertinentes du système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise √
6. Si le formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs est affiché en temps opportun sur le site Web interactif de la bourse √
Moyens d’inspection sur place pour la mise en place et l’exécution d’un mécanisme à long terme de protection des intérêts de la société contre les violations: (1) Consulter le système de prise de décisions et de gestion des opérations entre apparentés, le système de gestion des garanties étrangères, les mesures de gestion des investissements étrangers, Le système de prévention de l’utilisation des fonds par les actionnaires contrôlants et les parties liées, le Code de conduite des actionnaires contrôlants et des contrôleurs effectifs et d’autres documents institutionnels de la société; Consulter les procédures de prise de décisions sur les questions pertinentes de la société, les résolutions et les procès – verbaux des réunions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, le formulaire d’approbation de la divulgation de l’information, etc.
Documentation; Examiner la liste des parties liées de la société, les livres de comptes courants de la société et les rapports d’information sur le crédit de la société; Effectuer une vérification par échantillonnage des bons de la société pour les transactions importantes en capital; Interviewer le personnel concerné de l’entreprise.
1. Si un système a été mis en place pour empêcher les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées d’occuper directement ou indirectement les fonds ou autres ressources de la société cotée √ société 2. Si l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et les personnes liées n’occupent pas directement ou indirectement √ l’argent ou d’autres ressources de la société cotée
3. Si les procédures d’examen des opérations entre apparentés sont conformes et si les obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information sont respectées √
4. Si le prix des transactions entre apparentés est juste √
5. S’il n’y a pas de non – Association des opérations entre apparentés √
6. Si les procédures d’examen des garanties externes sont conformes et si les obligations correspondantes en matière de divulgation d’informations sont respectées √
7. Si la situation financière de la partie garantie ne se détériore pas et si la partie garantie ne rembourse pas la dette garantie à l’échéance √
8. Si la garantie continue d’être fournie après l’échéance de la dette garantie, si les procédures d’approbation et les obligations de divulgation correspondantes ont été respectées à nouveau (v) Les fonds collectés ont été inspectés sur place: (1) voir le système de gestion des fonds collectés de la société; Consulter l’état du compte des fonds levés de la société, l’Accord et l’annonce de surveillance tripartite / Quadrilatérale des fonds levés, le grand livre du projet des fonds levés, l’annonce pertinente concernant le changement d’utilisation de certains fonds levés et l’ajustement du plan de mise en oeuvre de certains projets d’investissement levés, l’Annonce pertinente concernant la gestion de la trésorerie des fonds levés, le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds levés, ainsi que les résolutions pertinentes du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance, le rapport d’assurance comptable et les opinions indépendantes des administrateurs indépendants Inspection par le Service de vérification interne, etc.; Effectuer une vérification par échantillonnage des pièces justificatives des dépenses importantes de fonds collectés; Le personnel concerné a été interrogé.
1. Si l’Accord de surveillance tripartite est signé dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés √
2. Si l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés est effectivement mis en œuvre √
3. S’il n’y a pas d’occupation par un tiers ou de gestion financière déléguée illégale des fonds collectés √
4. S’il n’y a pas de changement non autorisé de l’objet des fonds collectés, de réapprovisionnement temporaire du Fonds de roulement, d’échange de √ investissements initiaux, de changement de lieu de mise en œuvre, etc., sans exécution des procédures d’examen 5. Utiliser les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement et changer l’orientation des fonds collectés en flux supplémentaires permanents
La société n’a – t – elle pas investi dans des risques au cours de la période d’engagement √
6. Si l’utilisation des fonds collectés est conforme à la situation divulguée et si l’état d’avancement du projet et l’efficacité des investissements sont conformes à la description de l’offre √
Correspondance entre les livres, etc.
7. S’il n’y a pas de risque important dans la mise en œuvre du projet de collecte de fonds √
Méthodes d’inspection du rendement sur place: (1) Examiner les documents de rapport périodique divulgués par la société; Examiner le rapport de recherche de l’industrie pour connaître la situation de l’industrie de l’entreprise en 2021 et vérifier si le rendement de l’entreprise correspond à la situation de l’industrie; Le personnel concerné a été interrogé.
1. Y a – t – il des fluctuations importantes des résultats √
2. Y a – t – il une explication raisonnable des fluctuations importantes du rendement √
3. Si le rendement de l’entreprise n’est pas manifestement anormal par rapport à celui d’entreprises comparables dans la même industrie √
Moyens d’inspection sur place de l’exécution des engagements de la société et des actionnaires: (1) Consulter les annonces pertinentes sur l’exécution des engagements; Le personnel concerné a été interrogé.
1. La société a – t – elle pleinement respecté les engagements pertinents √
2. Si les actionnaires de la société ont pleinement rempli les engagements pertinents √
Autres questions importantes méthodes d’inspection sur place: (1) Examiner les statuts les plus récents de la société, les systèmes pertinents de dividendes en espèces et les annonces pertinentes sur la répartition des capitaux propres; Examiner les documents relatifs aux opérations de fonds importants et aux contrats d’investissement importants; Le personnel concerné a été interrogé.
1. Si le système de dividende en espèces a été entièrement mis en œuvre et divulgué fidèlement √
2. Si l’aide financière fournie à l’étranger est légale et conforme et si elle est divulguée fidèlement √
3. Si les opérations de fonds importants ont un véritable contexte commercial et des raisons raisonnables √
4. S’il n’y a pas de changement important ou de risque dans l’investissement important ou l’exécution du contrat important √
5. S’il n’y a pas de changement important ou de risque dans l’environnement de production et d’exploitation de l’entreprise √
6. Si les organismes de réglementation et les organismes de recommandation ont constaté que les problèmes de l’entreprise avaient été corrigés conformément aux exigences pertinentes √. II. Les problèmes constatés lors de l’inspection sur place et les explications
Les progrès de la mise en œuvre des projets d’investissement « HUABAO Yingtan Food Flavor and food ingredients production base project», « Science and Technology Innovation Center and Supporting Facilities Project of Huabao Flavours & Fragrances Co.Ltd(300741) La société a décidé d’ajuster en conséquence le montant de l’investissement prévu en 2022 pour le « projet HUABAO Yingtan Food Flavor and food ingredients production base», d’ajuster « Huabao Flavours & Fragrances Co.Ltd(300741) Science and Technology Innovation Center and Supporting Facilities project» et « Huabao Flavours & Fragrances Co.Ltd(300741) Digital Transformation project» pour atteindre
Les questions susmentionnées relatives à l’ajustement de l’état d’avancement de la mise en œuvre du projet d’investissement levé ont été examinées et approuvées à la 24e réunion du deuxième Conseil d’administration et à la 11e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance, tenues le 25 mars 2022, et les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants clairement convenus sur cette question.
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau du rapport d’inspection sur place de Zheshang Securities Co.Ltd(601878)
Wang Jianhua, Hong Tao
Zheshang Securities Co.Ltd(601878)
